过关复习2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析

过关复习过关复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析考试题库（含答案）解析 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。A.协助开户 B.风险监测 C.业务隔离 D.宣传评价【答案】A 2、截至 2015 年第四季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为 3000 万元。该期货公司 2015 年第四季度的代理交易额为 35 亿元。那么，该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的（）中列支。A.管理费用 B.财务费用 C.投资收益 D.营业成本【答案】D 3、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 4、中国证监会某派出机构对辖区内期货公司进行现场检查，发现一家期货公司报送的风险监管表存在重大遗漏，该派出机构的下列行为中，符合期货公司风险监管指标管理办法规定的是（）。A.要求该期货公司限期报送或者补充更正 B.认定该期货公司风险监管指标不符合规定 C.要求该期货公司进行重大业务决策时，提前向派出机构报送临时报告 D.要求该期货公司提交合规检查报告【答案】A 5、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 6、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由监事会 C.由董事会 D.由总经理【答案】A 7、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 8、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】A 9、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 10、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C 11、下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生 B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派 C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派 D.会员理事由中国证监会委派.非会员理事由会员大会选举产生【答案】C 12、某交易者以 2 美元股的价格卖出了一张执行价格为 105 美元股的某股票看涨期权(合约单位为 100 股)。当标的股票价格为 103 美元股，期权权利金为 1 美元时，该交易者对冲了结，其损益为()美元。(不考虑交易费用)A.1 B.-1 C.100 D.-100【答案】C 13、特有期货公司 5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公两应当自开户之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 14、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 15、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 16、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国证监会【答案】A 17、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。A.期货交易所应当承担部分赔偿责任 B.客户应当承担主要赔偿责任 C.期货公司应当不承担赔偿责任 D.期货公司应当承担主要赔偿责任【答案】D 18、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A 19、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是()。A.变更公司形式 B.设立境内分支机构 C.变更业务范围 D.变更注册资本【答案】B 20、中国期货业协会应当定期向()报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国证监会【答案】D 21、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金 20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为 10。该客户买入 100 手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨 2850 元的价格卖出 40 手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨 2840 元。当日结算准备金余额为()元。A.44000 B.73600 C.170400 D.117600【答案】B 22、期货业协会的章程由会员大会制定，并报（）备案。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.国家工商行政管理总局 D.国务院商务主管部门【答案】A 23、A 期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，且第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应()。A.全部由客户承担 B.全部由期货公司承担 C.由期货公司和客户各承担一半 D.由期货公司承担主要赔偿责任【答案】D 24、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照 B.强制转让期货公司股权 C.变更期货公司业务范围 D.注销期货公司期货业务许可证【答案】D 25、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。A.6 个月 B.1 年 C.2 年 D.3 年或永久【答案】D 26、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。A.中国证监会 B.期货交易所 C.期货市场监控中心 D.期货业协会【答案】C 27、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为三年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事【答案】A 28、根据期货交易管理条例，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.3 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.1 万元以上 5 万元以下【答案】D 29、期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒 B.行政处罚 C.刑事处罚 D.行政处分【答案】A 30、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】C 31、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 32、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。A.专户存储不得挪用 B.可以接受规定的有价证券作为保证金 C.保证金分为结算准备金和结算担保金 D.只能用于担保期货合约的履行【答案】C 33、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50 B.70 C.120 D.150【答案】D 34、期货公司应当建立交易、结算、财务等数据的备份制度，交易指令记录、交易结算记录、错单纪律、客户投诉档案以及其他业务纪律应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 35、根据 期货从业人员管理办法，期货从业人员在受到纪律惩戒后，享有（）权利。A.申诉 B.抗辩 C.申请行政复议 D.上诉【答案】A 36、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.7 个 B.10 个 C.15 个 D.20 个【答案】D 37、2015 年刘某在 A 期货公司营业部开户并存人 5000 万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时，李某违法规定的行为有（）。A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托【答案】A 38、期货经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少（）开展一次适当性自查。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】C 39、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 40、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】B 41、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人得诚信档案。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】A 42、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿 A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透