题库检测2022年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题A卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年期货从业资格之期货法律法规押题年期货从业资格之期货法律法规押题练习试题练习试题 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 2、期货从业人员执业行为准则（修订）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A.执业纪律 B.专业胜任能力 C.职业品德 D.职业创新能力【答案】D 3、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。A.2 年 B.3 年 C.5 年 D.7 年【答案】B 4、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。A.C4 B.C5 C.C3 D.C7【答案】B 5、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 6、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 7、根据期货从业人员管理办法，通过从业资格考试的人员将取得由（）颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证券业协会 D.所在期货公司【答案】B 8、我国期货交易所会员必须是（）。A.事业单位 B.自然人 C.境外企业法人或者其他经济组织 D.境内企业法人或者其他经济组织【答案】D 9、期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 10、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 11、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 12、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。A.期货市场禁止进入者 B.期货市场不受欢迎者 C.期货市场违法者 D.期货市场不能接受者【答案】A 13、申请期货公司首席风险官的任职资格需要通过（）认可的资质测试。A.中国证监会 B.期货交易所 C.财政部 D.中国人民银行【答案】A 14、某投资者共购买了三种股票 A、B、C，占用资金比例分别为 30、20、50，A、B 股票相对于某个指数而言的 系数为 12 和 09。如果要使该股票组合的 系数为 1，则 C 股票的 系数应为()。A.0.91 B.0.92 C.1.02 D.1.22【答案】B 15、下列选项中，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员可以从事的行为是（）。A.向客户做出保本承诺 B.代理客户从事期货交易 C.坚持客户所有利益最大化优先的原则 D.充分揭示期货交易风险【答案】D 16、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3 日内 B.5 日内 C.当日结算前 D.当日结算后【答案】C 17、以下是某期货公司的期末财务报表数据：公司净资产为 4000 万元，资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元，其他项均为零，该公司期末净资本为（）万元。A.3500 B.3800 C.4200 D.3200【答案】B 18、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同【答案】C 19、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 20、期货公司应当按()缴纳保障基金。A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】B 21、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对()的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日持仓和交易结算结果 B.该日所有交易结算结果 C.该日之前所有交易结算结果 D.该日之前所有持仓和交易结算结果【答案】D 22、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2 年 B.6 个月 C.1 年 D.3 个月【答案】C 23、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.客户的交易指令应当明确.全面 C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】C 24、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单 B.可流通的国债 C.现金 D.可以立即变现的房产【答案】D 25、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 26、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 27、（2018 年真题）根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院财务部门 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院商务主管部门【答案】B 28、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 29、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。A.风险准备金 B.保障基金 C.自有资金 D.交易费用【答案】C 30、（）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。A.期货经营机构 B.期货业协会 C.期货交易所 D.中国证监会【答案】A 31、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货交易所 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】A 32、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C 33、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B.不得以他人名义参与期货交易 C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金【答案】C 34、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.月 D.周【答案】B 35、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A.期货业协会 B.住所地中国证券监督管理委员会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.期货交易所【答案】B 36、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.3 倍以上 5 倍以下 D.3 倍以上 10 倍以下【答案】A 37、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 38、关于会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。A.涨跌停板制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.保证金制度【答案】B 39、（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.各期货公司【答案】A 40、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令 B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务 C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证 D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】B 41、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B.期货交易风险说明书由期货公司自行制定 C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书 D.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证【答案】B 42、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部门 B.所在机构的股东 C.期货交易各方 D.中国证监会【答案】C 43、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（）。A.应当具有期货从业人员资格 B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格 C.应当通过中国证监会认可的资质测试 D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。【答案】A 44、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口 B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口 C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失 D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】A 45、证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的（）。A.50%B.70%C.120%D.150%【答案】D 46、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 47、期货纠纷案件由（）管辖。A.地市人民法院 B.中级人民法院 C.高级人民法院 D.省级人民法院【答案】B 48、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则 B.对保证金安全存管实施监控 C.发布市场信息 D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B 49、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户