过关复习2023年期货从业资格之期货法律法规考试题库含答案

过关复习过关复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规考试年期货从业资格之期货法律法规考试题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、根据期货市场客户开户管理规定，()A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构【答案】C 2、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（）。A.重庆某公司最近 1 年末净资产 1000 万元，金融资产 300 万元，1 年证券投资经验 B.北京某公司最近 1 年末净资产 800 万元，金融资产 600 万元，2 年证券投资经验 C.王女士最近 3 年个人年均收入 50 万元，1 年以上证券投资经历 D.邹女士最近 3 年个人年均收入 20 万元，5 年以上证券投资经历【答案】C 3、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的违法违规问题，应及时向（）提出整改意见。A.董事长 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司【答案】C 4、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者【答案】A 5、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，下列各项中不可能成为责任主体的是（）。A.客户 B.分支机构 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 6、投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近（）内期货交易结算单作为证明。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 7、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金 B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金 C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金 D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金【答案】D 8、期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向（）提交修改申请。A.期货业协会 B.监控中心 C.中国证监会 D.中国证监会派出结构【答案】B 9、期货业协会的性质是（）组织，属于社会团体法人。A.自律性 B.行政性 C.非营利性 D.联盟性【答案】A 10、持仓量是指其交易者所持有的()的数量。A.已平仓合约 B.未平仓合约 C.买入合约 D.卖出合约【答案】B 11、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部【答案】B 12、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 13、假设 2015 年甲期货交易所的手续费收入为 2000 万元，那么该交易所应提取的风险准备金为（）。A.300 万元 B.400 万元 C.500 万元 D.600 万元【答案】B 14、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 15、中国期货业协会纪律惩戒程序规定，协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实,提出是否立案的建议，报协会领导决定。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 16、甲是 A 期货公司的客户，经常委托小李下单。某日，甲要出差一个月，临走时委托小李将其 9 月份的合约在下跌 10时卖出，并和小李签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，小李判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买入了 10 手 9 月份合约。不料，买入后该合约一直下跌，小李只好按市价卖出止损，但还是亏损了 5 万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求小李赔偿损失。则下列说法正确的是（）。A.小李违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理 B.小李侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理 C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质 D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定【答案】D 17、（）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.中国期货业协会 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货交易所 D.期货保证金存管银行【答案】A 18、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。A.基层或中级 B.中级 C.高级 D.基层【答案】B 19、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。A.国务院银行业监督管理机构 B.中国人民银行 C.国务院期货监督管理机构 D.商务部【答案】C 20、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取 10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。A.王某 B.李某 C.同时传递 D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】A 21、期货交易所监事会主席、副主席的任免由（）提名，（）通过。A.中国证监会；董事会 B.中国证监会；监事会 C.中国期货业协会；董事会 D.中国期货业协会；监事会【答案】B 22、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.商务部【答案】C 23、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A.公司住所地中国证监会派出机构 B.中国期货业协会 C.公司董事会 D.公司住所地期货交易所【答案】A 24、A 期货公司与甲签订了期货经纪合同。某日，甲向 A 期货公司发出交易指令，要求当日以人民币 1000 元的价格买进 10 手大豆合约。结果，A 期货公司以 500 元的价格买进 10 手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。A.A 期货公司 B.甲 C.A 期货公司与甲均分 D.如果 A 期货公司与甲没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归甲所有【答案】D 25、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会【答案】B 26、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.客户和期货公司共同【答案】B 27、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】A 28、期货交易应当在由国务院期货监督管理机构审批而设立的（）、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。A.期货交易所 B.期货公司 C.证券交易所 D.证券公司【答案】A 29、根据期货公司首席风险官管理规定（试行），期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定 B.由董事长 C.由监事会 D.由总经理【答案】A 30、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会【答案】B 31、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.法院【答案】A 32、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散 B.中国证监会决定关闭 C.会员数量少于规定的最低数量 D.中国国货业协会请求解散【答案】B 33、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 34、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。A.有损失 B.违法 C.有过错 D.提起诉讼【答案】C 35、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 36、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本 B.核增净资本 C.核减净资产 D.核增净资产【答案】A 37、（）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.期货公司 D.中国证监会及其派出机构【答案】A 38、首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（）报告。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 39、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益 B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D.期货公司应当公平对待委托客户【答案】C 40、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（）的风险监管指标应当持续符合监管要求。A.6 个月 B.3 个月 C.12 个月 D.24 个月【答案】A 41、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 42、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 43、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。A.涨跌停板制度 B.保证金制度 C.结算担保金制度 D.风险准备金制度【答案】C 44、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益 B.保护投资者满意 C.维护投资者的合法权益 D.最大限度维护投资者利益【答案】C 45、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述中正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 46、期货公司金融期货结算业务试行办法制定的依据是（）。A.期货交易管理条例 B.期货公司管理办法 C.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 D.期货公司首席风险官管理规定【答案】A 47、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告 B.予以警告，并处 3 万元以下罚款 C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员 D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】A 48、交割仓库有期货交易管理条例第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1