自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案

自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题权投资基金基础知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、私募（）应当在私募基金募集完毕后 20 个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，如实填报、提供基本信息和资料。A.基金投资者 B.基金托管人 C.基金销售机构 D.基金管理人【答案】D 2、(2017 年)下列行为中，构成非法经营罪的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 3、我国股权投资基金行业的自律组织是（）。A.中国证券业协会 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.中国银行业协会【答案】B 4、估值条款约定（）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。A.机构投资者 B.大客户 C.股权投资基金 D.个人【答案】C 5、（2017 年真题）在股权投资基金的投资中，（）阶段主要解决项目来源问题。A.项目立项 B.项目开发 C.初步尽职调查 D.投资决策【答案】B 6、(2017 年)在信托型股权投资基金中，根据最终确定的价格计算基金投资者出资应得基金份额以及退出应得退出金额的是（）。A.权益登记机构 B.基金管理人 C.基金托管人 D.监管机构【答案】A 7、排他性条款通常是投资框架协议中的条款，它要求目标公司现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构进行接触，从而保证双方的时间和经济效率。排他性条款中的排他期由双方约定，通常为（）。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.几个月【答案】D 8、（）,中国证监会发布了私募投资基金管理暂行办法,促进各类私募投资基金健康规范发展，并为建立健全促进各类私募基金特别是创业投资基金发展的政策体系奠定法律基础。A.2012 年 11 月 B.2014 年 8 月 C.2014 年 5 月 D.2010 年 7 月【答案】B 9、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（）进行回访确认。A.基金销售人员 B.基金业协会人员 C.录音电话 D.当面约谈【答案】C 10、下列属于股权投资基金清算程序的有（）。A.B.C.D.【答案】C 11、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产 B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理 C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构 D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C 12、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 13、某母基金购买了自然人甲和公司乙持有的存续基金 X 各 10%的份额，同时和基 A.投资基金 X 和受让项目 Z 股权属于二级投资，投资项目 Y 属于直接投资 B.投资基金 X 属于二级投资，投资项目 Y 和 Z 属于直接投资 C.投资基金 X 和项目 Y 属于直接投资 D.投资基金 X 属于直接投资，投资项目 Y 和 Z 属于二级投资【答案】B 14、以下哪项不是投资机构通常采取与被投资企业主要管理人员进行沟通接触的方式？A.电话 B.邮件 C.会面 D.到企业实地考察【答案】B 15、关于杠杆收购中的夹层资本，以下说法正确的是（）A.收益比股权资本高 B.通常会要求融资企业提供资产抵押 C.灵活性小，无法满足个注化交易需求 D.成本比银行贷款高【答案】D 16、在股权投资基金的风险揭示书中，投资者需要对基金合同中投资者权益进行逐项确认的相关重要条款不包括（）。A.当事人权利义务 B.纠纷解决方式 C.费用及税收 D.利益分配方式【答案】D 17、在股权投资基金的募集与设立阶段，不属于律师提供的服务是（）。A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构 B.根据基金管理人与基金投资者的商务安排，起草相关的基金法律文件 C.勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书 D.协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书【答案】C 18、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 19、下列关于完全棘轮条款的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 20、（2018 年真题）以下内容属于股权投资基金合伙协议必备条款的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、（2019 年真题）在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、股权投资基金管理人在向中国证券投资基金业协会申请管理人登记时,以下哪些人员必须具有基金从业资格()A.、B.、C.、D.、【答案】D 24、基金产品的风险等级按照风险由低到高的顺序，至少划分为五个等级。产品结构简单，过往业绩及净值的历史波动率低，投资标的流动性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准，这类基金产品的风险等级是（）。A.R1 B.R2 C.R4 D.R5【答案】A 25、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。A.合伙人之间不需要办理份额转让手续 B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意 C.有限合伙人的份额转让需提前 20 天通知其他合伙人 D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权【答案】D 26、(2017 年)境外直接上市的优点在于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、合伙企业投资与资产处置的最终决定权应由（）做出。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.股东大会 D.基金经理【答案】B 28、私募基金合同发生重大事项发生变更的，私募基金管理人应按照中国基金业协会要求及时向（）报告。A.中国证券业协会 B.中国证监会派出机构 C.中国证监会 D.中国基金业协会【答案】D 29、证监局的监管，主要是对辖区内股权投资基金及市场服务机构进行（）,并和地方政府合作打击非法集资行为。A.监测、统计、检查 B.统计、监测、检查 C.检查、监测、统计 D.监测、检查、统计【答案】B 30、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会【答案】C 31、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（）A.B.C.D.【答案】D 32、违反国家金融管理法律规定，向社会公众（包括单位和个人）吸收资金的行为，同时符合（）条件的即属于非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、基金信息披露分成（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、估值方法通常不包括（）。A.清算法 B.创业投资估值法 C.相对估值法 D.成本法【答案】A 35、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等 B.股权投资基金必须由基金托管机构托管 C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集 D.只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务【答案】A 36、在管理人内部控制中，（）是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。A.全面性原则 B.独立性原则 C.相互制约原则 D.执行有效原则【答案】B 37、以下不属于基金出现清算退出原因的是（）。A.基金存续期届满 B.基金份额持有人大会（股东大会或者全体合伙人）决定进行基金清算 C.全部投资项目都已经清算退出 D.部分投资项目都已经清算退出【答案】D 38、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（）A.工商名称预先核准申请办理设立登记事宜领取营业执照在中国证券投资基金业协会备案 B.工商名称预先核准申请在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明办理工商税务等相关登记 C.办理工商税务等相关登记在中国证券投资基金业协会备案办理注册地址合格证明 D.办理工商税务等相关登记办理注册地址合格证在中国证券投资基金业协会备案【答案】A 39、（2021 年真题）根据有关税收优惠政革，天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的，对其中办理注销清算的的初创科技型企业，天使投资个人对其投资额的 70%尚未抵扣完的，（）。A.可自注销清算之日起 12 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 B.可自注销清算之日起 36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额 C.不可以抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额 D.可自注销清算之日起 24 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型业股权取得的应纳税所得额【答案】B 40、对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式是（）。A.集合竞价 B.连续竞价 C.场内竞价 D.场外竞价【答案】A 41、（）是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。A.保护性条款 B.反摊薄条款 C.随售权条款 D.董事会席位条款【答案】A 42、（2018 年真题）新登记的私募基金管理人在办理登记手续之日起六个月内仍未备案首支股权投资基金产品的，（）将注销该私募基金管理人登记 A.中国证券投资基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.国家发展改革委【答案】A 43、我国证券交易所采用的竞价方式是（）。A.单独竞价方式和连续竞价方式 B.集合竞价方式和间断竞价方式 C.集合竞价方式和连续竞价方式 D.单独竞价方式和间断竞价方式【答案】C 44、（），基金业协会发布了关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告。A.2016 年 2 月 2 日 B.2016 年 2 月 3 日 C.2016 年 2 月 5 日 D.2016 年 2 月 6 日【答案】C 45、普通合伙人对基金可能的债务（）。A.没有责任 B.以认缴出资额为限承担责任 C.承担主要责任 D.承担无限连带责任【答案】D 46、（2017 年真题）股权投资基金的市场参与主体包括（）。A.、B.C.、D.、【答案】C 47、传统的估值指标包括（）等。A.市盈率、市现率、市净率 B.市盈率、市现率、市净率和市销率 C.市现率、市净率和市销率 D.市盈率、市现率、和市销率【答案】B 48、非公开方式募集,且单只基金的投资者人数不得超过（）人。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 49、设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。A.投资顾问协议 B.基金合同 C.基金服务协议 D.第三方服务协议【答案】B