题库检测试卷B卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案

题库检测试卷题库检测试卷 B B 卷附答案期货从业资格之期货法律卷附答案期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷法规题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A.法律 B.财务 C.合规 D.纪检【答案】C 2、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 3、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（?）。A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪 B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任 C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪 D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任【答案】B 4、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出 B.立即提出 C.在期货经纪合同约定的时间内提出 D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C 5、（2018 年真题）期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 20 万元以下【答案】B 6、期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实（）制度。A.交易者适当性 B.经营者适当性 C.投资者适当性 D.监管者合理性【答案】C 7、下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易【答案】D 8、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 9、人民法院审理无效的期货交易合同纠纷案件时，依据（）原则确定当事人的民事责任。A.无过错责任 B.过错责任 C.严格责任 D.公平责任【答案】B 10、2015 年 4 月，某期货公司财务部工作人员任某挪用客户 300 万元期货交易保证金，为其父亲进行股票交易，获利 30 万元。随后将挪用的 300 万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法，可能的情况是()。A.处违法所得 10 倍以下罚款 B.没收违法所得，并处以 25 万元的罚款 C.没收违法所得，并处以 30 万元的罚款 D.没收违法所得，并处以 200 万元的罚款【答案】C 11、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由()按照期货交易所的规定办理。A.结算会员 B.中国证监会 C.该期货公司 D.非结算会员【答案】D 12、证券公司从事介绍业务的人员必须具备（）。A.期货从业人员资格 B.证券投资咨询资格 C.证券销售人员资格 D.期货投资咨询资格【答案】A 13、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 14、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 15、期货公司股东会或股东大会应当（）至少召开一次会议。A.每 1 个月 B.每 3 个月 C.每半年 D.每 1 年【答案】D 16、期货公司营业部负责人的任职资格由（）依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构 B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构 C.期货公司营业部所在地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】A 17、首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 18、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 19、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销其从业资格，并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 20、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】C 21、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】B 22、首席风险官开展工作应当制作并保留（），真实、充分地反映其履行职责情况。A.工作底稿和工作时间 B.工作报告和工作记录 C.工作底稿和工作记录 D.工作时间和工作报酬【答案】C 23、以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得（）倍罚金。A.310 B.15 C.110 D.35【答案】B 24、某证券公司 2014 年 10 月 1 日的净资本金为 5 个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为 180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的 12%，净资本占净资产的 75%,2015 年4 月 1 日增资扩股后净资本达到 20 个亿，流动资产余额是流动负债余额的 1.8倍，净资本是净资产的 80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2015 年 6 月 20 日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请（）。A.不能通过 B.可以通过 C.可以通过，但必须补充一些材料 D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论【答案】A 25、关于咨询业务信息的报送，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 B.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息 D.期货公司应当根据需要，自行确定内容与格式要求，每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信【答案】C 26、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有满足金融期货结算业务需要（）。A.证券从业人员 B.期货从业人员 C.会计从业人员 D.银行从业人员【答案】B 27、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（）期货保证金账户中划拨。A.非结算会员 B.期货保证金安全存管监控机构 C.全面结算会员期货公司 D.交易结算会员期货公司【答案】C 28、期货从业人员受到（）的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。A.举报 B.撤职 C.纪律惩戒 D.警告【答案】C 29、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负 B.后续缴纳的保障基金补偿 C.交易所补偿 D.期货公司补偿【答案】B 30、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。A.亲属 B.近亲属 C.亲戚 D.朋友【答案】B 31、上海商品交易所对会员和客户就黄豆一号合约的持仓限额分别是 50000 手和 20000 手。该交易所的会员李某和客户王某在 2009 年 8 月 8 日分别买入黄大豆一号合约 50000 手和 19000 手，下列关于会员李某和客户王某的做法正确的是（）A.会员李某向证监会报告持仓情况，客户王某向上海商品交易所报告持仓情况 B.会员李某向上海商品交易所报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况 C.会员李某和客户王某都向上海商品交易所报告持仓情况 D.会员李某向期货业协会报告持仓情况，客户王某向开户的期货公司报告持仓情况【答案】C 32、会员制期货交易所章程无须载明的事项是（）。A.对会员的纪律处分 B.会员的权利和义务 C.会员的交割和结算制度 D.会员资格及其管理办法【答案】C 33、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D 34、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 35、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。A.期货公司 B.居间人 C.期货业协会 D.客户【答案】B 36、因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】D 37、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交仓所在地 D.客户住所地【答案】B 38、根据期货市场客户开户管理规定的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。A.中国期货业协会 B.中国证券登记结算公司 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】C 39、发生以下情形的，期货交易所应当解散()。A.中国期货业协会请求解散 B.总经理决定解散 C.会员数量少于规定的最低数量 D.会员大会或者股东大会决定解散【答案】D 40、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 41、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（）。A.C6 B.C5 C.C4 D.C3【答案】B 42、下列关于客户开户和交易编码的申请表述错误的是（）。A.期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同 B.期货公司为客户申请交易编码，应当向监控中心提交客户交易编码申请 C.监控中心应当将当日通过复核的客户交易编码申请资料转发给相关期货交易所 D.当日分配的客户交易编码，期货交易所于当日允许客户使用【答案】D 43、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证安全存管监控机构报告。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】B 44、首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。A.公安部门 B.中国证监会派出机构 C.工商部门 D.期货交易所【答案】B 45、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）