过关检测试卷A卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关题库(附带答案)

过关检测试卷过关检测试卷 A A 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识通关题库知识通关题库(附带答案附带答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、A 借给 B100 元，约定以 10的年利率复利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 元 B.110 元 C.150 元 D.161.05 元【答案】D 2、从提高公司绩效的角度，公司治理主要解决两大问题，一是经理层、内部人的利益机制及其与公司的外部投资者利益和社会利益的兼容问题；二是（）问题。A.公司的股票价值 B.公司的发展前景 C.经理层的管理能力 D.董事会的决策能力【答案】C 3、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的 B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架 C.仅对银行的杠杆率进行监管 D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B 4、（2020 年真题）债券兑付方式包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 5、预计价格上涨的投机者会建立期货()。A.空头 B.多头 C.对冲 D.交割【答案】B 6、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（）。A.难以判断 B.不变 C.下跌 D.上涨【答案】D 7、关于股东的表决权，下列说法正确的是()A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、以下不属于中央银行负债业务的是（）。A.储备货币 B.发行债券 C.自有资金 D.对政府债权【答案】D 10、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。A.、B.I、II C.I、D.、【答案】B 11、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】A 12、将基金划分为公募基金和私募基金，是按照（）划分的。A.基金的投资理念 B.基金的投资标的 C.基金运作方式 D.基金的募集方式【答案】D 13、理事会理事长可以进行（）行为。A.B.C.D.【答案】A 14、下列关于中国香港金融市场的说法错误的有（）。A.中国香港特别行政区实行与美元挂钩的联系汇率制 B.香港联合交易所除了股票现货交易外，还提供债券、基金、房地产投资信托及衍生证券交易 C.中国香港债券市场拥有统一规定的债券托管机构 D.目前，中国香港的金融监管机构主要包括香港金融管理局（金管局）、证券及期货事务监察委员会（证监会）和保险业监理处（保监处）【答案】C 15、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（）。A.B.C.D.【答案】A 16、在证券市场起中介作用的机构主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、下面对于证券市场融资活动特征的描述不正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 18、证券公司申请 IB 业务资格，不符合的条件有（）。A.申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请 IB 业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名。开展 IB 业务的营业部至少有 3 名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与 IB 业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度【答案】B 19、股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。A.价格 B.面值 C.价值 D.定价【答案】B 20、中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中属于“四个独立”的是（）。A.B.C.D.【答案】D 21、交易所的固定收益电子平台定位于机构投资者，为大额现券交易提供服务。该平台可以进行（）。A.B.C.D.【答案】B 22、以下关于公募基金的说法不正确的有（）。、A.公募基金投资金额要求高 B.公募基金面向社会公众公开发售 C.公募基金的募集对象不固定 D.公募基金适合中小投资者参与【答案】A 23、下列关于资产证券化的说法，错误的是（）。A.证券公司可以无条件开展资产证券化业务 B.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式 C.根据证券化产品的金融属性不同，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 D.基金管理公司子公司须由证券投资基金管理公司设立且具备特定客户资产管理业务资格【答案】A 24、按照股息因公司当年可分配利润不足而未能足额派发，能否在以后年度补发为依据，优先股分为()A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、()应当采用代销方式发行。A.B.C.D.【答案】B 26、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。A.评估师事务所 B.保荐机构 C.会计师事务所 D.律师事务所【答案】C 27、以下不符合公正原则要求的是（）。A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策 B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行 C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利 D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇【答案】C 28、下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、中国证监会于（）年成为 IOSCO 的正式成员。A.1994 B.1995 C.1996 D.1997【答案】B 30、中国人民银行公开市场业务，（）。A.B.C.D.【答案】B 31、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。A.中国人民银行 B.商业银行 C.中国证券业协会 D.国家外汇管理局【答案】A 32、下面关于证券登记结算公司的职能，表述错误的是（）。A.证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专门用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履行担保作用 B.在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为 C.证券交易所上市证券完成自己的清算和交收，再交由证券登记结算公司存档备案 D.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益【答案】C 33、下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中，正确的有()。证券发行市场是交易市场的基础和前提证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格 A.B.C.D.【答案】D 34、国债承销团甲类成员最低承销额（含追加承销部分）为当期（次）国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。A.0.1.0.2 B.0.2，0.2 C.0.2.1 D.1，0.2【答案】D 35、（）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。A.认股权证 B.备兑权证 C.认购权证 D.认沽权证【答案】A 36、（2021 年真题）按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 38、按付息方式，债券可以分为()。A.B.C.D.【答案】A 39、国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、基金资产估值需考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 42、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 44、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B 45、银行间债券市场包括（）等金融机构进行债券买卖和回购的市场。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、机构投资者包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、2018 年 7 月 31 日，财政部发行的 3 年期国债，面值 100 元，票面利率年息 4.15%，按单利计息，到期一次性还本付息。3 年期贴现率 5%。理论价格为（）元。A.95.35 B.96.10 C.97.14 D.98.03【答案】C 48、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。A.回购交易 B.远期交易 C.现券交易 D.期货交易【答案】C 49、（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。A.中央政府债券 B.地方政府债券 C.普通债券 D.可转换债券【答案】B 50、证券公司的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D