题库附答案（典型题）期货从业资格之期货法律法规2022年度真题

题库附答案（典型题）期货从业资格之期货法律法题库附答案（典型题）期货从业资格之期货法律法规规 20222022 年度真题年度真题 单选题（共单选题（共 4545 题）题）1、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。A.该客户的保证金 B.期货交易所的自有资金 C.期货交易所的风险准备金 D.期货交易公司的储备金【答案】A 2、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。A.1 B.5 C.3 D.8【答案】D 3、某期货公司于 2015 年 9 月 18 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日 B.5 个工作日 C.一周 D.一个月【答案】B 4、下列主体中，不必提取风险准备金的是()。A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所【答案】A 5、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。A.前一交易日 B.当日 C.下一交易日 D.次日【答案】A 6、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月 B.每季度 C.每半年 D.每年【答案】D 7、下列关于会员制期货交易所的陈述中，正确的是（）。A.会员大会由总经理主持 B.会员大会有 34 以上会员参加方为有效 C.总经理是当然理事 D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C 8、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.15 日 C.20 日 D.30 日【答案】C 9、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D 10、期货公司从事期货投资咨询业务，应当经（）批准取得期货投资咨询业务资格。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.期货公司所在地证监局 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】B 11、期货公司变更法定代表人，应当自（）之日起 5 个工作日内向住所在地中国证监会派出机构备案。A.完成工商变更登记 B.股东会决议 C.董事会决议 D.变更后的法定代表人任职【答案】A 12、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓 B.允许王某继续持仓 C.再次通知，劝说王某自行平仓 D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D 13、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。A.董事会 B.理事会 C.股东大会 D.会员大会【答案】D 14、期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A.期货电子邮箱 B.中国期货业协会网站 C.期货自助交易系统 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】D 15、（）是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单 B.持仓证明 C.交易许可证 D.标准化合约【答案】A 16、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7 日 B.10 日 C.15 日 D.30 日【答案】B 17、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 18、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 19、设立期货公司，应由（）批准。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 20、()成立并引入期货交易机制，标志着我国商品期货市场的起步。A.上海期货交易所 B.上海金属交易所 C.大连商品交易所 D.郑州粮食批发市场【答案】D 21、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D 22、资产管理计划的相关文件由相关人员保存，保存期限自资产管理计划终止之日起不少于（）年。A.10 B.20 C.3 D.5【答案】B 23、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C.应当根据章程的规定进行提名和聘任 D.应当由股东会作出决议【答案】D 24、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是（）。A.具有完全民事行为能力 B.年满 20 周岁 C.具有大专以上文化程度 D.从事金融业务工作 1 年以上【答案】A 25、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。A.1 B.3 C.5 D.6【答案】B 26、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系【答案】C 27、证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5 个 B.3 个 C.2 个 D.1 个【答案】C 28、利用未公开信息交易，违法所得数额在（）万元以上的，应当认定为“情节特别严重”。A.500 B.1000 C.1500 D.3000【答案】B 29、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员【答案】B 30、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 31、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割 B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行 C.交割只能是实物交割 D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A 32、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。A.适当性匹配意见 B.投资者的不同分类 C.投资者的风险承受能力 D.产品或者服务的不同风险等级【答案】D 33、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B 34、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.客户 B.期货公司 C.期货经纪人 D.期货交易所【答案】A 35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；20 B.15；20 C.10；30 D.15；30【答案】D 36、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。A.客户 B.证监会 C.期货交易所 D.证券交易所【答案】C 37、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A 38、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 39、（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所【答案】A 40、丙公司是上海期货交易所会员，计划在 2015 年 8 月 8 日买入铜期货合约2000 手（每手 5 吨），价格为 65000 元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的 5，该会员需要缴纳 3250 万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为 4000 万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为 700 万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。A.3200 万元 B.3000 万元 C.2800 万元 D.3100 万元【答案】C 41、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）万元以下罚款。A.3 B.5 C.10 D.20【答案】A 42、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 43、期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】C 44、申请总经理、副总经理的任职资格，应当担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于（）年，或者具有相当职位管理工作经历。A.2 B.3 C.5 D.10【答案】A 45、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平【答案】C 多选题（共多选题（共 2525 题）题）1、下列是某会员制期货交易所交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法【答案】ABC 2、根据规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格应具备的条件包括（）。A.高级管理人员近 2 年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形 B.董事长、总经理和副总经理中，至少 2 人的期货或者证券从业时间在 5 年以上，其中至少 1 人的期货从业时间在 5 年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在 3 年以上 C.注册资本不低于人民币 5000 万元，申请日前 2 个月的风险监管指标持续