自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷B卷含答案

自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟考试试卷权投资基金基础知识模拟考试试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、任基金托管人，应当具备下列条件（）A.B.C.D.【答案】C 2、（2020 年真题）某国内的股权投资基金使用相对估值法,对本土的 A 公司进行交易估值,可比公司 B 在美国上市,相比之下,A 公司技术更为先进,用户规模更大,实力更为雄厚,有望很快在国内上市,以下表述正确的是（）。A.A 公司的竞争力更强,所以其交易估值高于 B 公司市值 B.A 公司具有资本市场的流动性,A 公司的交易估值低于 B 公司市值 C.A 公司将在国内上市,国内认知度高,所以其交易估值高于 B 公司市值 D.A 公司的竞争力更强,B 公司具有资本市场的流动性,所以 A 公司交易估值不能直接跟 B 公司市值作比较【答案】D 3、股权投资基金中，作为基金产品的募集者和管理者，同时负责基金资产投资运作的是（）。A.基金投资者 B.基金管理人 C.基金服务机构 D.监管机构【答案】B 4、关于未在交易所上市的公司股权转让，说法错误的是（）。A.股权转让分为内部转让和外部转让两种类型 B.内部转让是指现有股东之间相互转让股权 C.外部转让是指现有股东向股东以外的人转让股权 D.内部转让一般需要征得其他股东过半数同意，且其他股东放弃优先购买权【答案】D 5、政府引导基金的投资标的和投资目的通常为()A.创业投资基金，以鼓励创业投资基金投资于早期创业企业，以弥补主要投资于成长期、成熟期企业的不足 B.成熟期企业，以直接扶持企业成长并通过退出获得较高收益 C.创业投资基金，并通过创业投资基金投资于早期创业企业，以获得超出市场预期的投资回报 D.杠杆收购基金，并通过这些基金投资于成熟期企业，以获得更高收益【答案】A 6、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构，并负责（）业务。A.法律 B.投资管理 C.合规性理 D.风险管理【答案】B 7、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。A.基金管理人 B.股东大会 C.基金投资者 D.董事会【答案】C 8、(2017 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 9、下述投资者中视为当然合格投资者的是（）。A.已备案的资产管理计划 B.某有限责任公司 C.未备案的证券投资基金 D.未备案的产业投资基金【答案】A 10、目前，我国场外市场包括（）与区域性股权交易市场。A.A 股市场 B.全国性股权交易市场 C.中小企业板 D.创业板【答案】B 11、（2020 年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书 B.撰写私募备忘录 C.分发私募备忘录 D.准备募集推介资料【答案】B 12、关于合伙型股权投资基金，如下说法错误的是（）A.合伙型股权投资基金，新增合伙人需经全体合伙人一致同意 B.退伙时对于其合伙份额对应的资产，只能以货币形式分配。C.有限合伙人的份额转让，需提前 30 天通知其他合伙人。D.合伙型股权投资基金解散，应当由清算人进行清算。【答案】B 13、关于反稀释条款，以下表述正确的是（）。A.加权平均条款既考虑新增出资额的价格，也考虑融资额度 B.与加权平均条款相比，完全棘轮条款对目标公司的创始股东更有利 C.完全棘轮条款只考虑下一轮新发行股权的数量 D.完全棘轮条款倾向于保护后轮投资者的利益【答案】A 14、中国证券投资基金业协会出台了（），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。A.证券投资基金法 B.私募投资基金合同指引 C.私募投资基金募集行为管理办法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】C 15、境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外投资必须获得特定审批机关的批准，这里的审批机关主要是指（）。如果中国企业的主体资格特殊，还可能涉及其他政府主管部门。A.发展改革部门和商务部门 B.发展改革部门和证监会 C.证监会和商务部门 D.外贸部和国家发展改革委【答案】A 16、由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责的文件是（）。A.关于建立我国风险投资机制的若干意见 B.创业投资企业管理暂行办法 C.关于私募股权基金管理职责分工的通知 D.关于促进股权投资企业规范发展的通知【答案】C 17、在基金合同首页的声明与承诺部分，均应用（）字体标出投资者应当注意的相关内容。A.红色 B.加黑 C.加粗 D.特殊颜色【答案】C 18、中华人民共和国合伙企业法所指的有限合伙企业由（）组成。A.普通合伙人和有限合伙人 B.有限合伙人 C.普通合伙人 D.法人或其他组织【答案】A 19、目前企业所得税税率一般为()。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D 20、股权投资基金随目标企业的尽职调查内容不包括（）A.业务尽调 B.估值 C.财务尽调 D.法律尽调【答案】B 21、（2017 年真题）下列属于运营能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性 B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险 C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力 D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】C 22、我国的基金自律组织是（）。A.证券交易所 B.中国证监会 C.中国证券投资基金企业协会 D.中国人民银行【答案】C 23、下列股权投资基金投资者中，属于合规投资者的是 A.退休的张先生持有 200 万元银行存款，最近三年年均收入为 5 万元，现将150 万元存款投资于一直股权投资基金 B.拥有 1500 万元净资产的 A 公司为其员工所设立的企业年金 C.总资产为 1000 万元的 B 公司，现投资 200 万元于一只股权投资基金 D.银行职员李先生持有 500 万元银行理财产品，最近三年年均收入为 60 万元，先投资 50 万元于一只股权投资基金【答案】B 24、清算价值法就是根据（）来确定企业价值。A.企业目前所有资产的重置成本 B.企业目前固定资产的变卖价 C.企业目前所有资产的变卖价值 D.企业目前固定资产的重置成本【答案】C 25、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（）方式。A.跟踪协议条款执行情况 B.委托第三方机构 C.监控被投资企业财务状况 D.参与被投资企业重大经营决策【答案】B 26、（2020 年真题）关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况 B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息 C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同 D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】A 27、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体 B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式 C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东 D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B 28、(2017 年)中国证券投资基金业协会于（）召开第一次会员大会。A.2012 年 6 月 B.2010 年 10 月 C.2012 年 7 月 D.2001 年 8 月【答案】A 29、股权投资基金信息披露义务人是（）A.基金管理人 B.股权投资基金托管人 C.有信息披露义务的法人和其他组织 D.以上都是【答案】D 30、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（）等内容作出约定。A.内容、方式、频度 B.内容、方式、时间 C.格式、方式、频度 D.格式、方式、时间【答案】A 31、小李、M 创业投资基金分别是 X 生物科技的天使投资人和 A 轮投资机构，并享有常见的股东权利。小李欲出售其持有的部分公司股权，M 基金此时可以选择行使的股东权利可能是()。A.回售权 B.第一拒绝权 C.反稀释权 D.拖 售 权【答案】B 32、有限合伙企业的利润分配、亏损分担时，有限合伙协议约定不明确且协商无果的，由合伙人按照（）分配、分担。A.认缴出资比例 B.实缴出资比例 C.平均 D.持股比例【答案】B 33、下列有关股权投资基金的监管机构表述中，正确的是（）A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构 B.作为我国股权投资基金的监管机构之_,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理 D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构【答案】A 34、股权投资基金的一般风险，包括（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A 35、根据中国证监会的规定，股权投资基金的合格投资者是指应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于（）万元且符合相关标准的单位和个人。A.10 B.50 C.80 D.100【答案】D 36、股权投资基金行业自律与政府监管的区别不包括()。A.目的不同 B.依据不同 C.性质不同 D.对违法违规者的处罚不同【答案】A 37、公司型股权投资基金的投资者是（）。A.基金公司董事 B.基金公司股东 C.基金投资决策委员会委员 D.基金风险控制者【答案】B 38、股权投资基金起源于（）A.美国 B.英国 C.中国 D.德国【答案】A 39、关于契约型股权投资基金的増资、退出、权益分配与清算退出说法错误的是（）A.契约型股权投资基金的增资（申购)；退出（赎回)；权益分配及清算退出等须在工商行政管理机关办理工商登记手续 B.基金投资者持有的基金份额全部退出后，即不再是基金份额持有人和基金合同的当事人 C.信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排在基金合同中约定 D.基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，无须征得其他基金投资者的同意【答案】A 40、股权投资基金所投企业，适合采用收入法进行估值的是（）A.增长稳定，业务简单，现金流平稳 B.增长不稳定，业务复杂，现金流波动 C.增长不稳定，业务简单，现金流平稳 D.增长稳定，业务简单，现金流波动【答案】A 41、上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股协议转让是根据是（）划分的。A.转让股份类型的不同 B.转让主体类型的不同 C.转让情形不同 D.转让股份价格的不同【答案】A 42、（）是指企业结束经营活动，处置资产并进行分配的行为。A.退出 B.清算 C.整理 D.并购【答案】B 43、某股权投资基金管理人及时识别、分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略，其行为体现了内部控制的要素是（）。A.内部环境 B.风险评估 C.控制活动 D.内部监督【答案】B 44、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示 B.中国证