过关检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库与答案

过关检测试卷过关检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库与答案知识题库与答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、金融自由化的主要内容包括（）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融创新等。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。A.证券实名制 B.货银对付的交收制度 C.净额结算制度 D.统一结算制度【答案】D 3、按照证券法，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（）措施。A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月 B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证 C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存 D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料【答案】A 4、下列对证券市场融资活动特征描述不正确的是（）。A.除资金赤字单位和盈余单位外，没有其他的权利义务主体介入 B.证券公司不可以充当权利义务主体 C.真实的资金交易需要促成证券发行买卖的中介机构作为权利义务主体来实现 D.证券市场融资是一种直接融资【答案】C 5、投资者在办理开放式基金赎回时，需要缴纳赎回费的有（）。A.B.C.D.【答案】A 6、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 7、我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。A.70 B.50 C.60 D.90【答案】D 8、下列关于风险的说法中，错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 9、下列机构中，属于证券服务机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于国际开发机构人民币债券发行与承销的说法错误的有（）。A.中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向财政部等窗口单位递交债券发行申请 B.国家发改委会同财政部对人民币债券的发行规模及所筹资金用途进行审核 C.国家开放银行对人民币债券发行利率进行管理 D.中国人民银行负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理【答案】C 11、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（）。A.B.C.D.【答案】D 12、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向_询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对_定价发行。（）A.机构投资者；战略投资者 B.公众投资者；战略投资者 C.公众投资者；机构投资者 D.机构投资者；公众投资者【答案】D 13、下列不属于货币市场的有（）。A.股票市场 B.银行间同业拆借市场 C.商业票据市场 D.大额可转让存单市场【答案】A 14、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价 B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价【答案】A 15、（2021 年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（?）A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售 B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场 C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益 D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资【答案】A 16、基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、经济出现波动时，商业银行资本充足率通过影响信贷扩张从而影响实体经济的投资和产出，体现了金融与实体经济关系理论的（）。A.实体经济影响金融市场 B.金融活动本身是经济衰退和萧条的重要诱因 C.金融的作用 D.金融与实体经济内在的相互影响【答案】D 18、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.中国证券业协会 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】B 19、证券公司（）业务是指证券公司在机构间市场或在柜台，根据与交易对手达成的协议，与交易对手直接开展的期权交易。A.场外期权 B.50ETF 期权 C.认购期权 D.股票期权【答案】A 20、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D 21、证券发行市场又称（）。A.一级市场 B.流通市场 C.二级市场 D.次级市场【答案】A 22、以下不属于我国场外市场的是（）。A.中小企业板 B.券商柜台市场 C.新三版 D.区域性股权交易市场【答案】A 23、沪深 300 指数的基点为()。A.1000 B.1500 C.2000 D.2500【答案】A 24、私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（）。A.50%B.30%C.20%D.10%【答案】C 25、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C 26、根据委托价格限制，委托指令可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】C 28、区域性股权市场是为其所在（）级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。A.县 B.跨省 C.市 D.省【答案】D 29、（）=期权价值变化/到期时间变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.Rho 值 D.Theta 值【答案】D 30、（2018 年真题）货币市场基金的英文缩写是（）。A.OTC B.MMF C.CPI D.LOF【答案】B 31、二级市场的重要功能有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、中国人民银行的主要职能不包括（）。A.依法制定和执行货币政策 B.发行人民币，管理人民币流通 C.监管管理银行间债券市场 D.负责国有重点银行业金融机构监事会的日常工作【答案】D 33、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 34、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。A.1993 年，全面整顿金融秩序 B.2003 年，中国银行业监管委员会成立 C.1998 年颁布证券法 D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立【答案】C 35、根据中华人民共和国公司法，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（）。A.个人独资企业 B.合伙企业 C.有限责任公司 D.股份有限公司【答案】D 36、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A.证券市场的透明度和高效率 B.证券市场的高效率和低风险 C.证券市场的高效率和低成本 D.证券市场的透明度和低成本【答案】C 37、基金托管费通常是（）。A.逐日计算，按月支付 B.逐日计算，按周支付 C.逐月计算，按月支付 D.逐日计算，按日支付【答案】A 38、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、下列关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费的说法中，正确的是（）。A.两者均不包含 B.两者都包含 C.前者不包含，后者包含 D.前者包含，后者不包含【答案】D 40、一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列（）情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A.、B.、C.、D.、【答案】D 41、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定 B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同 C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售 D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露【答案】D 43、投资者在申购 ETF 时，使用的是（）换取 ETF 份额。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 44、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.B.C.D.【答案】B 45、丙公司是一家大型国有石油公司，2018 年 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（）。A.内资股 B.国家股 C.法人股 D.政策股【答案】C 46、货币政策主要通过（）对金融市场发生作用。A.B.C.D.【答案】A 47、股票以高于面值的价格发行，被称为（）。A.溢价发行 B.折价发行 C.平价发行 D.配额发行【答案】A 48、证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.公司股票 B.基金份额 C.企业债券 D.理财产品【答案】B 49、下面关于公司债券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 50、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。A.先行性指标 B.同步性指标 C.滞后性指标 D.技术性指标【答案】C