期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析

期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案期货从业资格之期货法律法规通关考试题库带答案解析解析 单选题（共单选题（共 4040 题）题）1、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。A.120 B.130 C.150 D.160【答案】A 2、期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证券监督管理委员会派出机构报告，中国证券监督管理委员会派出机构依法进行调查和处理。A.一般业务人员 B.风险控制人员 C.中层管理人员 D.股东、董事和经理层【答案】D 3、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。A.参股的期货公司 B.非关联的期货公司 C.控股的期货公司 D.任何期货公司【答案】C 4、某期货公司的期末报表显示，其净资本为 5000 万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为 200 万元，但按照企业会计准则的规定，期末须确认的预计负债应为 400 万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元？A.5400 B.4400 C.4800 D.5200【答案】C 5、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）前通知会员。A.5 日 B.7 日 C.10 日 D.15 日【答案】C 6、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 7、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 8、期货公司办理客户销户手续时，应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的（）。A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 9、特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。A.谨慎 B.公平 C.实质重于形式 D.明晰【答案】C 10、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 11、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（）A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5 B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5 C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5 D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5【答案】C 12、交割仓库有期货交易管理条例第三十九条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.20 万元以上 100 万元以下 B.10 万元以上 50 万元以下 C.50 万元以上 500 万元以下 D.1 万元以上 lO 万元以下【答案】D 13、根据期货交易管理条例，审批设立期货交易所的机构是（）。A.国务院商务主管部门 B.中国期货业协会 C.国务院财政部门 D.国务院期货监督管理机构【答案】D 14、下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当建立.健全客户投诉处理制度 B.期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理 C.除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密 D.期货公司应当建立客户资料档案【答案】B 15、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.5000 B.3000 C.4000 D.6000【答案】B 16、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司 51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。A.拒绝王某，因为二者具有利害关系 B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务 D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务【答案】B 17、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（）。A.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 B.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金 D.处 3 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚金【答案】A 18、风险监管指标不符合规定标准的期货公司，整改期限不得超过（）个工作日。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 19、首席风险官向（）负责。A.期货公司股东大会 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国证券监督管理委员会【答案】C 20、在我国，负责保障基金财务监管的是()。A.中国证监会 B.财政部 C.中国银监会 D.中国期货业协会【答案】B 21、客户孙某在账户上没有可用保证金时，与期货公司经理赵某商量，要求期货公司允许其买进 100 手大豆合约，并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司的老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买入后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失 6 万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿 A.孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部的赔偿责任 B.是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任 C.孙某在一个交易日之内完成了开平仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易 D.期货公司应当对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在 4.8 万元以下【答案】D 22、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（）的委托为其办理金融期货结算业务。A.非结算会员 B.交易会员 C.客户 D.投资者【答案】A 23、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。A.应当由期货经纪商承担责任 B.应当由客户承担责任 C.应当由交易的对手方承担责任 D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担【答案】D 24、客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。A.电话号码 B.录音 C.客户身份 D.客户密码【答案】B 25、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（）。A.中国证监会提名，监事会通过 B.中国证监会提名，股东大会通过 C.中国期货业协会提名，监事会通过 D.股东大会提名，董事会通过【答案】A 26、按照期货公司风险监管指标管理办法，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向（）提交书面报告，详细说明原因。A.全体股东 B.全体董事 C.全体董事和全体股东 D.总经理【答案】B 27、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 28、期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。A.风险管理制度 B.财务会计.内部控制制度 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易.结算和交割制度【答案】B 29、B 期货公司于某年 9 月严重违规被当地证监局在例行检查时发现。公司董事长孙某、总经理王某对此负有责任，受到中国证券监督管理委员会的行政处罚，公司被要求整改，张某和王某受到中国证券监督管理委员会警告并被处罚款。第二年 3 月初，国内 A 证券公司参股 B 期货公司，成为新的 B 期货公司的大股东，新公司注册资本 8000 万元人民币。A 证券公司委派本公司张某、李某出任 B 期货公司的董事长和总经理，原来 B 期货公司的副总经理赵某继续留任新的 B 期货公司的副总经理，三人共同组成新的 B 期货公司的高管层。原期货公司的董事长孙某和总经理王某离职。张某和李某的证券从业经历超过 5 年，赵某的期货从业经历有 8 年，且在 B 期货公司连续担任总经理 3 年。A.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格不会受到其当年违规事件的影响 B.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到其当年违规事件的影响 C.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到留任的副总经理赵某的影响 D.除其他条件之外，新的 A 期货公司申请金融期货结算业务资格会受到已离职的原期货公司的董事长孙某和总经理王某的影响【答案】A 30、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.中国证监会 B.中国证监会和财政部 C.期货交易所 D.财政部【答案】D 31、2015 年 2 月 22 日，某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕.2016年 2 月 4 日，监管机构就该公司 2015 年操纵市场案做出处罚决定。对于该公司被监管机构处罚一事的处理，下列做法正确的是（）。A.期货公司口头通知控股股东 B.期货公司书面通知全体股东 C.期货公司在股东会上予以报告 D.期货公司通知全体董事，由董事通知股东【答案】B 32、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息 B.从业人员注册、工作业绩等信息 C.从业资格注册、诚信记录等信息 D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C 33、下列关于期货公司客户投诉方面的表述中，正确的是（）。A.客户投诉档案应当至少保存 20 年 B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度【答案】D 34、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 35、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书【答案】C 36、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3 日 B.5 日 C.10 日 D.1 个月【答案】A 37、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 38、（）负责期货投资咨询业务从业人员的