近三年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关题库(附答案)

近三年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德近三年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库与业务规范通关题库(附答案附答案)单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下列选项不属于基金公司违规行为屡禁不止的重要原因的是（）。A.诚信体系不健全 B.高层管理人员不重视 C.薪酬绩效体系不完善 D.合规管理意识缺乏【答案】C 2、下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是()。A.发售基金份额 B.建立并管理投资者资金账户 C.建立并保管基金投资者名册 D.负责基金资产的保管【答案】C 3、关于基金管理公司风险管理工作的次序，以下正确的是()。A.风险识别、风险评估、风险应对、风险报告和监控、风险管理体系的评价 B.风险识别、风险报告和监控、风险评估、风险应对、风险管理体系的评价 C.风险识别、风险应对、风险评估、风险报告和监控、风险管理体系的评价 D.风险识别、风险评估、风险报告和监控、风险应对、风险管理体系的评价【答案】A 4、下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】C 5、下列有关基金推介材料业绩登载规范的表述，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足 6 个月的除外 B.基金合同生效 10 年以上的，应当登载最近 10 个完整会计年度的业绩 C.基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，可以不用登载上半年度的业绩 D.基金合同生效 6 个月以上但不满 1 年的，应当登载基金合同生效当日起计算的业绩【答案】C 6、(2017 年)某投资者在某 ETF 基金募集期间内认购了 10000 份 ETF，基金份额折算日基金资产净值为 100000000000 元，折算的基金份额总额为100010000000 份，当日标的指数收盘价为 900 元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（）份。A.11110.00 B.8999.10 C.900090 D.11122.22【答案】A 7、ETF 申购赎回中的现金替代不包括以下哪种类型？（）A.必须现金替代 B.现金替代保证 C.可以现金替代 D.禁止现金替代【答案】B 8、某基金管理公司成立不久，固定收益业务规模较小且交易很少，因此公司安排债券基金的基金经理兼任债券交易员，关于该基金管理公司的做法，下列说法正确的是（）。A.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的独立性原则 B.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的成本效率原则 C.基金管理公司的做法错误，违反了岗位设置的不相容职责分离原则 D.基金管理公司的做法正确，符合岗位设置的授权清晰原则【答案】C 9、1940 年（）和 1940 年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.投资公司法；投资顾问法 B.证券法；投资公司法 C.证券交易法；投资顾问法 D.证券交易法；证券法【答案】A 10、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、“公司董事会和经理层不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东”体现的是（）。A.业务与信息隔离原则 B.公司独立运作原则 C.公平对待原则 D.经营运作公开、透明原则【答案】C 12、在二级市场的净值报价上，ETF 每（）秒提供一个基金参考净值报价。A.10 B.15 C.30 D.60【答案】B 13、下列关于金融与居民的投资理财的说法中，错误的是（）。A.货币资金来源于居民从事的生产活动 B.理财是对财务进行管理，以实现财产的保值、增值 C.居民的经济活动与金融的联结越来越松散了 D.现代经济中居民收入绝大部分是货币性收入【答案】C 14、销售机构要保持长时间的、持续的服务来满足客户需求，这属于基金客户服务的（）特点。A.专业性 B.时效性 C.持续性 D.规范性【答案】C 15、基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应在交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.10 B.2 C.5 D.3【答案】C 16、(2017 年)下列属于基金注册登记机构的主要职责的是（）。A.建立并管理投资者资金账户 B.发售基金份额 C.负责基金资产的保管 D.建立并保管基金投资者名册【答案】D 17、（2017 年真题）下列关于基金的会计核算工作的说法中，错误的是（）。A.对所管理的基金应当独立核算 B.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体 C.不同基金账薄记录应当相互独立 D.不同基金的名册登记应当独立【答案】B 18、(2016 年)封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为 0001 元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（）份或其整数倍，单笔最大数量应低于 100 万份。A.1 B.10 C.100 D.1000【答案】C 19、（）年,国务院批准,颁布了证券投资基金管理暂行办法，这是我国首次颁布的规范证券基金运作的行政法规,为我国证券投资基金业的规范发展奠定了法律基础。A.1995 B.1998 C.1997 D.1999【答案】C 20、基金管理公司合规管理的基本原则不包括（）。A.独立性原则 B.成本收益原则 C.专业性原则 D.客观性原则【答案】B 21、1990 年，（）证券交易所推出了世界上第一只 ETF 指数参与份额（TIPs）。A.英国伦敦 B.美国纽约 C.加拿大多伦多 D.美国纳斯达克【答案】C 22、（2017 年真题）关于基金公司合规管理部门开展工作，下列说法错误的是（）。A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作【答案】D 23、下列不属于促销策略的是（）。A.派发各种宣传资料 B.基金产品推介会 C.费率打折 D.设计费用优惠政策【答案】D 24、指数基金具有（）等特点。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、LOF 在交易所的交易规则不包括（）。A.买入 LOF 申报数量应当为 100 份或其整倍数 B.申报价格最小变动单位为 0、001 元人民币 C.深圳证券交易所对 LOF 交易实行价格涨跌幅限制 D.投资者 T 日卖出基金份额后的资金当即可到账【答案】D 26、下列不属于道德与法律的区别的是()。A.表现形式不同 B.内容结构不同 C.调整手段不同 D.调整对象不同【答案】D 27、（2016 年真题）作为一种集合投资方式，证券投资基金（）。A.集中资金、集中投资 B.集中投资、控制风险 C.集中资金、分散投资 D.集中资金、分散风险【答案】D 28、（2016 年真题）向特定对象募集资金累计超过（）人称为公开募集基金。A.50 B.100 C.150 D.200【答案】D 29、董事会履行合规管理职责有（）。A.B.C.D.【答案】D 30、基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 31、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到 0.5时，基金管理人应当暂停接受申购并在（）个交易日内将正偏离度绝对值调整到 0.5以内。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 32、（2017 年真题）根据证券投资基金管理公司管理办法，下列关于独立董事的描述中，正确的是（）。A.独立董事人数不得少于 5 人 B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任 C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过 12 以上的独立董事通过 D.独立董事不得少于董事会人数的 13【答案】D 33、(2017 年)下列关于基金销售机构的基金客户档案管理与保密工作的说法中，错误的是（）。A.应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.必须实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度 C.应明确基金份额持有人信息的维护和使用权限 D.为保障基金份额持有人信息的安全，须由信息技术负责人兼任信息安全负责人【答案】D 34、关于基金管理人内部控制环境的表述，错误的是（）。A.公司督察长和内部监察稽核部门依附于其他部门 B.各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任 C.建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度 D.相关部门和岗位之间相互监督制衡【答案】A 35、关于证券投资基金法对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定，以下说法正确的是（）。A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，且无需向基金管理人申报 B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事后向基金管理人申报 C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资，应当事先向基金管理人申报【答案】D 36、某封闭式基金二级市场价格为 1.25 元，基金份额净值为 1.10 元，该基金的这种现象属于（）A.折价，折价率约为 13.6%B.溢价，溢价率约为 13.6%C.溢价，溢价率为 12.0%D.折价，折价率为 12.0%【答案】B 37、基金从业资格考试属于基金职业道德教育途径中的（）。A.岗前职业道德教育 B.岗位职业道德教育 C.政府监管机构监管 D.社会各界监管【答案】A 38、（2019 年真题）一般情况下，投资者 T 日转托管基金申请成功后，可于（）日起赎回该部分基金份额。A.T+3 B.T+2 C.T+1 D.T【答案】B 39、（2021 年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、(2017 年)下列关于基金的信息披露的说法中，错误的是（）。A.基金管理人和托管人均应制定专人负责管理信息披露事务 B.基金管理人职责终止时，应当聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告 C.基金托管人职责终止时，经基金管理人书面同意，可以免除聘请会计师事务所对基金财产的审计 D.基金管理人和托管人均应建立健全信息披露管理制度【答案】C 41、(2016 年)按投资目标来分，基金的分类不包括（）。A.契约型基金 B.增长型基金 C.收入型基金 D.平衡型基金【答案】A 42、代表基金份额（）以上的基金份额持有人可就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B 43、（2016 年真题）下列哪一项不属于基金客户服务的流程?（）A.基金的登记注册 B.基金的服务宣传与推介 C.基金的投资跟踪与评价 D.基金客户档案管理与保密【答案】A 44、关于基金宣传推介资料登载基金的过往业绩应该遵守的相关规定，以下表述错误的是（）A.按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则计算基金的 B.引用的统计数据和资料应当真实、准确，并注明出处 C.真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理 D.可以弓|用某专业机构对该基金的模拟数据作为参考【答案】D 45、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率 B.财务状况 C.投资目的 D.风险承受能力【答案】A 46、对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如()，实现投资组合价值的保本与增值。A.股票 B.债券 C.股指期货 D.货币市场基金【答案】C 47、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。A.金融市场 B.股票市场 C.有价证券市场 D.债券市场【答案】C 48、（2016 年真题）基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生可能冲突的活动，以下合规