过关复习2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我提分评估含答案

过关复习过关复习 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我提分评估含答案职业道德与业务规范自我提分评估含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、处于下列哪个情形时，LOF 份可以办理跨系统转托管？（）A.分红派息前 R-2 日至 R 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额 B.分红派息前 R-5 日至 R-3 日（R 日为权益登记日）的 LOF 份额 C.未处于冻结状态的 LOF 份额 D.未处于质押状态的 LOF 份额【答案】B 2、下列不属于货币市场基金的申购和赎回原则的是()。A.确定价原则 B.未知价交易原则 C.金额申购原则 D.份额赎回原则【答案】B 3、（2019 年真题）某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现 35%的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A 4、下列关于基金的分类说法错误的是（）。A.根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金 B.根据投资理念可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.根据投资对象可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金 D.根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金【答案】B 5、根据（），私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的，应当制定公司章程。A.私募投资基金合同指引 1 号 B.私募投资基金合同指引 2 号 C.私募投资基金合同指引 3 号 D.私募投资基金合同指引 4 号【答案】B 6、对基金投资人进行风险承受能力调查，应当从调查结果中至少了解到的客户信息不包括（）。A.保证收益率 B.财务状况 C.投资目的 D.风险承受能力【答案】A 7、ETF 在二级市场交易时申报价格最小变动单位为（）元.A.1 B.0.1 C.0.01 D.0.001【答案】D 8、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（）。A.基金销售适用性监管 B.对基金宣传推介材料的监管 C.对基金注册的监管 D.对基金销售费用的监管【答案】C 9、下列说法正确的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D 10、下列不属于分级基金份额认购的特点是（）。A.募集方式分为合并募集和分开募集 B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购 C.分开募集仅限于债券型分级基金 D.认购方式包括现金认购和证券认购【答案】D 11、普通基金净值公告主要是基金（）等信息。A.资产净值 B.份额净值 C.份额累计净值 D.以上都是【答案】D 12、基金业协会的会员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、以下不属于基金公司信息披露基本原则的是（）。A.便利性 B.完整性 C.及时性 D.真实性【答案】A 14、ETF 实施价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为（），从上市首日开始实行。A.5%B.15%C.10%D.8%【答案】C 15、（2017 年真题）基金公司合规管理部依照所规定的程序和方法，对行为对象可以开展的工作包括（）。A.公正客观的检查并对违反公司制度的人员直接进行处罚 B.公正客观的检查并由督察长对违规的基金经理马上停止其投资权限 C.公正客观的检查并提出处理建议 D.公正客观的检查并在发生风险的情况下直接代替业务人员进行操作【答案】C 16、(2017 年)某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 2000 万份，申购 1500 万份；通过基金转化转出 1300 万份，转入 700 万份 B.赎回 1500 万份，申购 1300 万份；通过基金转化转出 1800 万份，转入 900 万份 C.赎回 700 万份，申购 100 万份；通过基金转化转出 1500 万份，转入 1000 万份 D.赎回 1000 万份，申购 100 万份；通过基金转化转出 800 万份，转入 900 万份【答案】D 17、假定某投资者在 T 日赎回 1000 份基金份额，持有期限半年，对应的赎回费率为 0.5%，该日基金份额净值为 1.50 元，则其获得的赎回金额为（）元。A.1500 B.1493 C.1495 D.1492.5【答案】D 18、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。A.原则 B.目标 C.基本要素 D.机制【答案】B 19、基金上市交易后，按交易所要求需在每日开市前公布申购、赎回清单的基金是（）。A.定期开放式基金 B.LOF C.ETF D.封闭式基金【答案】C 20、(2017 年)某投资者赎回开放式基金 2 万份，持有时间为 1 年，对应的赎回费率为 05，赎回费用的 25归基金资产，赎回当日基金单位净值为1003 元，下列结果正确的是（）。A.赎回费用为 100 元 B.投资者可得到净赎回金额为 19959.7 元 C.赎回总金额为 20035 元 D.归入基金资产的赎回费收入为 25 元【答案】B 21、（）对公司的合规管理承担最终责任。A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理【答案】B 22、以下选项中，不属于资产管理具有的特征的是()。A.从参与方来看，资产管理包括委托方和受托方，委托方为投资者 B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产 C.从管理方式来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 D.从效果来看，可以增加居民的财富【答案】D 23、分开募集的分级基金的（）不上市交易。A.母基金 B.子基金 C.母基金和子基金 D.以上都不是【答案】A 24、(2017 年)基金公司制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点，体现了公司内部控制的核心是（）。A.成本控制 B.风险控制 C.效益控制 D.人员控制【答案】B 25、（2017 年真题）下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（）。A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设 B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性 C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩 D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识【答案】C 26、美国的投资公司法和投资顾问法于（）年颁布，这两部法律日后成为其他国家基金立法的重要参考。A.1867 B.1958 C.1922 D.1940【答案】D 27、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责，以下说法错误的是（）。A.专业风险管理委员会对董事会负责，协助董事会履行风险管理职责 B.专业风险管理委员会识别公司各项业务所涉及的各类重大风险 C.专业风险管理委员会重点关注内控机制薄弱环节并提出控制措施和解决方案 D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作【答案】A 28、封闭式基金份额上市交易，基金份额持有人不少于（）人。A.100 B.200 C.500 D.1000【答案】D 29、(2016 年)投资者教育的内容不包括（）。A.投资决策教育 B.资产配置教育 C.权益保护教育 D.投资风险教育【答案】D 30、根据中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理人、基金托管人在管理、运用基金财产，从事证券投资基金活动时，应当遵循的原则有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 31、关于避险策略基金的主要特点，以下表述正确的是（）A.运用投资组合保险策略进行基金的操作 B.锁定风险的同时力争获取高回报 C.保证基金份额持有人的资本金的安全 D.引入了保本保障机制【答案】D 32、在销售基金时，（）应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金持有人 D.基金销售机构【答案】A 33、以下关于道德与法律的联系的说法错误的是()。A.目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性 B.内容相同。有些行为既是违反法律的又是违反道德的，而有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道德 C.功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用。法律在约束力上对道德具有补充作用 D.相互促进。法律对传播道德具有促进作用【答案】B 34、我国第一只有保本特色的基金是（）。A.南方基金配置基金 B.南方避险增值基金 C.南方宝元债券基金 D.华安现金富利墓金【答案】B 35、投资基金的目的是获得（）。A.投资收益 B.资产保值 C.资产保障 D.资产升值【答案】A 36、关于担任基金托管人应当具备的条件，以下说法错误的是（）A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 B.有足够的基金销售网点 C.有安全高效的清算、交割系统 D.有符合法定人数要求的具有基金从业资格的专职人员【答案】B 37、按照不同的交易标的物，金融市场分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、下列关于封闭式基金和开放式基金的说法错误的是()。A.开放式基金的认购程序包括认购和确认 B.开放式基金的认购收费模式为前端收费和后端收费 C.封闭式基金的认购价格按 1 元募集，外加券商自行按认购费率收取的认购费 D.封闭式基金的发售方式为场内认购和场外认购【答案】D 39、(2016 年)（）是基金职业道德的核心规范。A.守法合规 B.专业审慎 C.诚实守信 D.保守秘密【答案】C 40、下列不属于基金管理人投资合规性风险的是（）。A.运用基金财产操纵证券交易价格 B.未建立和管理投资对象备选库 C.未建立风险导向的反洗钱防控体系 D.在不同投资组合之间进行利益输送【答案】C 41、依照证券投资基金法的规定，不属于基金托管人的职责的是（）。A.办理与基金托管相关的信息披露事项 B.计算并公告基金资产份额净值 C.按规定召集基金份额持有人大会 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户【答案】B 42、关于基金份额登记的说法不正确的有（）。A.具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力 B.具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力 C.是保障基金管理人合法权益的重要环节 D.是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为【答案】C 43、（2016 年真题）下列关于基金销售宣传的说法，正确的是（）。A.基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金 B.基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 C.基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D.基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现【答案】D 44、一般情况下，已经正式受理的基金认购申请（）。A.可以撤销 B.不得撤销 C.可以撤销，但必须在 3 日内提出 D.在基金登记前可随时撤销【答案】B 45、(2016 年)基金管理公司或基金代销机构应当在分发或者公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 46、基金募集失败后，所筹集的资金加银行同期存款利息退还基金投资人的期限是募集期限届满后（）。A.10 日内 B.10 个工作日内 C.30 日内 D.30 个工作日内【答案】C 47、（2018 年真题）基金半年度报告（）披露内部监察工作情况，年度报告（）披露内部监察工作情况。A.无须，无须 B.必须，必须 C.必须，无须 D.无须，必须【答案】D 48、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经（）审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门 B.合规与风险管理委员会 C.董事会 D.股东大会【答案】C 49、下列关于封闭式基金交易的表述，不正确的是（）。A.遵从价格优先、时间优先原则 B.申报价格最小变动单位为 0.0001 元人民币 C.采用竞价成交的方式 D.实行 T+1