过关复习2022年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库（考点梳理）

过关复习过关复习 20222022 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库（考点梳理）提分题库（考点梳理）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系 A.独立、客观 B.公平、公正 C.自由、民主 D.自主【答案】A 2、A 期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.财政部门 C.期货交易所 D.证券公司【答案】A 3、期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A.两次 B.连续两次 C.三次 D.连续三次【答案】B 4、在我国，负责组织期货从业资格考试的机构是（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.各地人事部门【答案】B 5、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月【答案】D 6、甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一笔期货交易将会使其大大获利。于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 m 万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 7、在我国，有 1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开（）。A.董事会 B.理事会 C.职工代表大会 D.临时会员大会【答案】D 8、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立金融期货交易编码。A.95 B.90 C.85 D.80【答案】D 9、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.给予其惩戒、公开谴责 D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D 10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 11、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。A.利用客户交易编码进行期货交易 B.代客户交存保证金 C.代客户接收交易密码 D.向客户提示风险【答案】D 12、证券公司开展期货介绍业务，除因证券公司发债提供的反担保之外，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（）。A.25%B.50%C.10%D.100%【答案】C 13、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013 年 7 月 8 日卖出大豆期货合约 100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓 40 手，造成兴盛公司 500 万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的 500 万元损失应由（）承担。A.期货交易所 B.兴盛公司 C.期货公司 D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】B 14、在我国设立期货公司，应当在()注册。A.工商行政管理部门 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】A 15、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。A.客户应当及时追加保证金 B.客户应当自行平仓 C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓 D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担【答案】C 16、拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构应与（）签署监管合作备忘录。A.中国期货业协会 B.中国证券监督管理委员会 C.中国证监会 D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】C 17、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。A.管理费 B.教育费 C.监管费 D.交易费【答案】C 18、按照期货公司监督管理办法设立的期货公司，可以依法从事（），不需要特意的取得相应的业务资格。A.金融期货经纪 B.商品期货经纪业务 C.境外期货经纪 D.期货投资咨询【答案】B 19、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价 100 万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还 100 万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100 万元属于非法所得，应上交国库 B.100 万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有 C.客户张某和期货公司应各分得 50 万元 D.100 万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D 20、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（）。A.副总经理 B.总经理 C.首席风险官 D.董事长【答案】D 21、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。A.指导和审查 B.审查和监督 C.管理和监督 D.指导和监督【答案】D 22、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A.合同法 B.民事诉讼法 C.经济法 D.当事人在合同中的约定【答案】D 23、被注销期货从业资格的人员连续 2 年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当（）。A.参加协会组织的后续职业培训 B.参加协会组织的执业资格考试 C.参加期货交易所组织的后续职业培训 D.参加期货交易所组织的执业资格考试【答案】A 24、根据期货公司监督管理办法，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。A.交易账户和客户编码 B.营业场所和设施 C.客户资产 D.工作人员工资和劳务合同【答案】C 25、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。A.投资者保障基金 B.投资者适当性评估数据库 C.期货产品或服务风险等级名录 D.投资者风险承受能力评估问卷【答案】B 26、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项 C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险 D.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D 27、我国，可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务的机构是（）。A.全面结算会员期货公司 B.交易结算会员期货公司 C.一般结算会员期货公司 D.特别结算会员期货公司【答案】A 28、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.基金公司 B.合格境外机构投资者 C.证券公司 D.外资企业【答案】D 29、刘某是 A 期货公司的客户。某日，刘某收到 A 期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A 期货公司应当相应（）。A.调减注册资本 B.增加净资本 C.调减净资本 D.增加流动负债【答案】C 30、王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未有其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损 20 万元。对于亏损，下列关于责任的表述，正确的是（）。A.由王某承担 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 31、期货交易所设总经理 1 人，副总经理（）人。A.2 B.3 C.5 D.若干【答案】D 32、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过 5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准 B.转让股权比例不足 10%，不需报中国证监会批准 C.转让股权超过 5%，应当报中国证监会批准 D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C 33、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 5 倍以下 B.1 倍以上 3 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.1 倍以上 2 倍以下【答案】A 34、期货交易所对期货公司强行平仓数额应当与期货公司（）。A.需追加的保证金数额完全相同 B.持仓占用的保证金数额完全相同 C.需追加的保证金数额基本相当 D.持仓占用的保证金数额基本相当【答案】C 35、根据期货从业人员管理办法，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（）责令改正，给予警告，单处或者并处 3 万元以下罚款。A.期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】B 36、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况【答案】D 37、经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）以下罚款。A.1 万元 B.3 万元 C.5 万元 D.10 万元【答案】B 38、期货交易所管理办法规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。A.1/3 以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形【答案】C 39、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。A.结算准备金最低余额 B.透支额度 C.风险准备金 D.保证金比例【答案】D 40、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动 A.期货业协会 B.中国证监会 C.公安机关 D.期货交易所【答案】A 41、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。A.各期货交易所 B.期货交易所的结算机构 C.期货业协会 D.期货公司【答案】A 42、期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当（）。A.适当合并，独立经营，独立核算 B.严格分开，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.严格分开，统一经营，独立核算【答案】C 43、申请设立期货公司的，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。A.10 人 B.15 人 C.20 人 D.30 人【答案】B 44、（）负责客户开户管理的具体实施工作。A.中国期货保证金监控中心有限责任公司 B.中国期货业协会 C.中国证券监督管理委员会 D.各期货交易所【答案】A 45、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至 2006 年 12 月31 日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】C 46、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（）A.交易编码 B.交易账户 C.结算编码 D.结算账户【答案】A 47、根据期货从业人员执业行为准则(修订)的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会 B.所在期货经营机构 C.所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会【答案】B 48、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期