备考试题2023年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷B卷（含答案）

备考试题备考试题 20232023 年期货从业资格之期货法律法规题库年期货从业资格之期货法律法规题库练习试卷练习试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.股东大会【答案】D 2、甲、乙是某期货公司的客户，做期货交易。甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割。期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担违约责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担侵权责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】A 3、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。A.月度风险监管报表 B.季度风险监管报表 C.半年度风险监管报表 D.年度风险监管报表【答案】D 4、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位 B.国有企业 C.期货公司的工作人员 D.国家机关【答案】B 5、非结算会员下达的交易指令应当经（）审查或者验证后进人期货交易所。A.全面结算会员期货公司 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.工商行政管理机构【答案】A 6、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于（）年，递延支付的收入金额原则上不少于（）。A.3；60%B.4；50%C.3；40%D.2；50%【答案】C 7、下列不属于期货交易所职责的是()。A.制定并实施交易规则及其实施细则 B.对保证金安全存管实施监控 C.发布市场信息 D.监管指定交割仓库的期货业务【答案】B 8、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 9、小李是 A 期货公司的经理，与小王是好友，一日小李邀请小王到他家做客，小王来到小李的书房无意间看到小李的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利 10 万元。则小李的行为（）。A.不构成犯罪 B.构成内幕交易罪 C.构成泄露内幕信息罪 D.构成侵犯商业秘密罪【答案】A 10、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（）个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1 B.2 C.3 D.6【答案】D 11、期货经营机构对投资者进行的告知、警示应当采用（）形式送达投资者，并由其确认已充分理解和接受。A.面谈 B.公证 C.书面 D.电话【答案】C 12、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.国家工商总局 D.期货交易所【答案】D 13、证券公司从事介绍业务，应当接受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货业协会 C.证券交易所 D.期货交易所【答案】A 14、证券期货经营机构从事私募资产管理业务，其投资经理和专职从事投资研究的人员均不得少于（）。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】B 15、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同，下列关于开户的做法中正确的是（）。A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户 B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户 C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序 D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户【答案】D 16、某期货公司 2009 年 2 月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010 年 4 月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。A.不受影响，应当予以批准 B.受影响，应当不予批准 C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A 17、期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）工作日内对公司进行现场检查。A.2 个 B.3 个 C.5 个 D.7 个【答案】A 18、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30 B.15；30 C.10；20 D.15；40【答案】B 19、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A.期货业协会 B.国务院 C.商务部 D.中国证监会【答案】D 20、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。A.信息共享 B.协调配合 C.监督管理合作 D.互相沟通【答案】C 21、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货公司承担侵权责任 B.要求期货交易所承担违约责任 C.要求期货公司承担违约责任 D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任【答案】C 22、期货从业人员管理办法中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会 B.期货投资咨询机构 C.期货公司 D.为期货公司提供中间介绍业务的机构【答案】C 23、期货交易所的所得收益不能用于（）。A.装修期货交易大厅 B.引进先进的期货交易系统软件 C.进行期货投资 D.购置期货交易监控设备【答案】C 24、根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的的客户资料进行审核。A.中国证券登记结算公司 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国期货保证金监控中心【答案】D 25、中国证监会派出机构按照（）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A.适当性 B.属地监管 C.区域自定 D.岗位监管【答案】B 26、以下不属于期货交易所监事会职权的是（）。A.检查期货交易所财务 B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.组织协调专门委员会的工作【答案】D 27、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类 B.五类 C.四类 D.三类【答案】B 28、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。A.年满 16 周岁 B.年满 18 周岁 C.具有完全民事行为能力 D.具有高中以上文化程度【答案】A 29、()应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司 B.期货交易所 C.国务院期货监督管理机构 D.监控中心【答案】D 30、经()批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。A.中国证券监督管理委员会 B.财政部 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】A 31、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.15【答案】A 32、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 33、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书 B.董事长 C.副董事长 D.理事长【答案】A 34、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3 B.5 C.8 D.10【答案】D 35、合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程是指（）。A.交割 B.定价 C.签约 D.结算【答案】A 36、客户甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，造成甲一定损失，则甲可以（）。A.要求期货交易所承担违约责任 B.要求期货公司承担侵权责任 C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任 D.要求期货公司承担赔偿责任【答案】D 37、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估 B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估 C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估 D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】D 38、根据期货市场客户开户管理规定的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。A.期货交易所 B.客户 C.期货公司 D.中国期货业协会【答案】C 39、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为 5%，期货公司对甲收取的保证金比例为 7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任 B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓 C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担 D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任【答案】C 40、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。A.财政部 B.中国证监会 C.期货交易所 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 41、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10 日 B.20 日 C.1 个月 D.2 个月【答案】D 42、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 43、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司 B.期货交易所 C.期货结算机构 D.期货公司【答案】D 44、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 45、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。A.应当承担相应责任 B.是否承担责任，由中国期货业协会决定 C.是否承担责任，由中