备考试题2023年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析

备考试题备考试题 20232023 年期货从业资格之期货法律法规通关年期货从业资格之期货法律法规通关考试题库（含答案）解析考试题库（含答案）解析 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、客户甲于某年 4 月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为 10万元。经过一段时间的交易，截止到 7 月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为 6 万元。甲继续进行交易，9 月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后来行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达 6 万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金 10 万元。A.期货公司所在地中级人民法院 B.期货公司所在地基层人民法院 C.甲住所地高级人民法院 D.甲住所地基层人民法院【答案】A 2、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.10 B.15 C.30 D.45【答案】C 3、期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A.董事长 B.总经理 C.主管资管业务的副总经理 D.首席风险官【答案】D 4、（）对经营机构履行适当性义务进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.期货交易所 C.行业协会 D.以上都不是【答案】A 5、取得经理层人员任职资格但连续（）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 6、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行），（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.经营机构 D.中国证监会【答案】C 7、（）是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。A.利率期货合约 B.商品期货合约 C.外汇期货合约 D.金融期货合约【答案】D 8、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.期货公司【答案】D 9、期货市场客户开户管理规定自（）起施行。A.2007 年 11 月 5 日 B.2009 年 11 月 5 日 C.2007 年 9 月 1 日 D.2009 年 9 月 1 日【答案】D 10、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（）风险管理要求。A.可以降低 B.不得降低 C.必须提高 D.不得提高【答案】B 11、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由（）。A.期货公司不承担任何责任 B.期货公司承担主要赔偿责任 C.期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 60%D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的 80%【答案】D 12、国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。A.35 B.37 C.57 D.710【答案】B 13、（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部 B.中国证监会 C.中国证监会和财政部 D.期货交易所【答案】A 14、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格 7 个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉 B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A 15、甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400 万元后，将该笔资金折换成 438 万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户。乙期货交易所的行为构成（）。A.走私罪（共犯）B.洗钱罪 C.逃汇罪 D.单位受贿罪【答案】B 16、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是（）。A.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议 B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认 C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认 D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C 17、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 18、王某于 2012 年 7 月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易，2013 年 6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。2013 年 6 月，王某在乙期货公司从事期货经纪业务。2013 年 8 月，王某在期货交易中亏损 20 万元。对于王某在2013 年 8 月期货交易亏损的 20 万元损失，下列关于责任 A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 19、期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3 个月至 6 个月 B.6 个月至 12 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 20、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。A.提供期货市场信息 B.挪用客户的期货保证金或者其他资产 C.不以本人名义从事期货交易 D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】B 21、证券公司申请介绍业务资格，申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。A.5 B.10 C.12 D.20【答案】C 22、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。A.国务院期货监督管理机构 B.国务院银行业监督管理机构 C.证监会 D.中国期货业协会【答案】B 23、根据期货市场客户开户管理规定，()A.中国期货业协会 B.期货交易所 C.中国期货保证金监控中心 D.中国证监会派出机构【答案】C 24、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（）。A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理 B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金 C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资 D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报【答案】D 25、在计算净资本时，期货公司认为除期货风险准备金以外的其他负债项目需要调整的，应当（）。A.直接全额加回 B.直接按照一定比例加回 C.重新核算净资本 D.增加附注，详细说明该项负债反映的具体内容【答案】D 26、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前（）个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】D 27、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 28、根据中国期货业协会纪律惩戒程序，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩 B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据 C.如实陈述案件事实和回答提问 D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求【答案】B 29、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。A.期货保证金安全存管监控机构 B.从业人员所在机构 C.中国证监会及其有关派出机构 D.期货交易所【答案】C 30、王某曾在甲期货公司从事过 5 笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损 20 万元。下列关于责任的表述中，正确的是（）。A.由王某承担，因为王某已有交易经历 B.由签订期货经纪合同的经办人员承担 C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费 D.由乙期货公司承担【答案】A 31、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失 15 万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。A.15 B.14.5 C.14 D.10【答案】B 32、根据期货市场客户开户管理规定，客户开立期货账户时，负责对客户开户资料进行审核的是（）。A.中国期货保证金监控中心 B.中国期货业协会 C.期货交易所 D.期货公司【答案】D 33、客户的保证金和委托资产归（）所有。A.交易所 B.客户 C.国家 D.公司【答案】B 34、客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。A.书面 B.互联网 C.电话 D.口头【答案】D 35、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 36、（）依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.中国证监会及其派出机构【答案】D 37、李某发现近段时间期货交易行情很好，于是找到其在期货公司（非国有）工作的朋友王某，给其 5 万元钱的“劳务费”，让他帮忙寻找点“有用信息”。王某利用其职务上的便利，多次非法向李某提供内幕信息，李某从中获利 10 万余元，另外，据调查，王某还曾于 2012 年 5 月份帮助某走私集团顺利通过期货交易将走私所得转移出去，并从中获得 20 万元好处费。王某帮助某走私集团通过期货交易转移走私款的行为属于（）。A.洗钱罪 B.走私罪 C.受贿罪 D.职务侵占罪【答案】A 38、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是()。A.保证金制度 B.结算担保金制度 C.结算准备金制度 D.涨跌停板制度【答案】B 39、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。A.期货交易所 B.国务院期货监督管理机构 C.中国期货业协会 D.国务院【答案】B 40、依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。A.期货交易所所在地人民政府 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 41、A 期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A 期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请 Et 前（）个月的。A.3 B.5 C.6 D.9【答案】C 42、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司 B.期货交易所 C.客户 D.中国期货业协会【答案】A 43、交易结算会员期货公司可以受托为（）办理金融期货结算业务。A.客户和非结算会员 B.客户 C.非结算会员 D.特别结算会员【答案】B 44、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最