题库检测2022年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范能力提升试卷B卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年基金从业资格证之基金法律法规、年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷职业道德与业务规范能力提升试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（）日内编制并披露临时报告书。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 2、投资者将托管在甲证券经营机构的 LOF 份额转托管到乙证券经营机构，属于（）的系统内转托管。A.场外到场内 B.场外到场外 C.场内到场外 D.场内到场内【答案】D 3、(2017 年)基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。A.员工自律 B.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 C.协会的检查、监督、控制和指导 D.各部门主管的检查监督【答案】C 4、体现依法监管原则的行为包括()A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、下列关于货币市场基金宣传推介的规定，说法正确的是（）。A.基金管理人可以保证基金最低收益 B.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人不得擅自制作或者发放与货币市场基金相关的宣传推介材料 C.除基金管理人、基金销售机构外，其他机构或者个人登载货币市场基金宣传推介材料的，觉得材料不符的，可以片面引用或者修改其内容 D.基金销售支付结算机构开展与货币市场基金相关的业务推广活动，可以直接进行【答案】B 6、下列选项中属于货币市场可以投资的金融工具的是（）。A.可转换债券 B.1 年以内的中央银行票据 C.信用等级在 AAA 级以下的企业债券 D.国内信用评级机构评定的 A-1 级或相当于 A-1 级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券【答案】B 7、信息技术内部控制制度不包括（）。A.内部资金对账制度 B.门禁制度 C.严格的授权制 D.内外网分离制度【答案】A 8、关于公开募集基金的募集、发售活动，以下描述正确的是（）。A.仅向特定对象募集资金并累计超过二百人 B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理 C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管 D.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集【答案】D 9、声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。A.经营 B.管理 C.外部事件 D.以上都是【答案】D 10、无需披露上市交易公告书的基金品种是（）A.上市开放式基金 B.开放式基金 C.交易型开放式指数基金 D.封闭式基金【答案】B 11、下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（）。A.功能互补 B.表现形式相同 C.调整范围不同 D.都是行为规范【答案】B 12、(2016 年)职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A.传承性 B.连续性 C.继承性 D.特殊性【答案】C 13、基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益 B.参与分配后清算后的剩余基金财产 C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 D.进行基金财产清算【答案】D 14、（2017 年真题）下列关于客户至上的表述中，错误的是（）。A.当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时，要优先满足机构利益，然后是客户利益，最后是个人利益 B.客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发，其含义包括客户利益优先和公平对待客户 C.当不同客户之间的利益发生冲突时，要公平对待所有客户的利益 D.客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范【答案】A 15、（）对从业人员实施资格管理和资格考试。A.基金业协会 B.证券交易所 C.中国证监会 D.基金公司【答案】A 16、负有信息披露义务的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、如下哪一项，不属于我国市场上出现的公募另类投资基金的主要分类（）A.商品基金 B.ETF 联接基金 C.非上市股权基金 D.房地产基金【答案】B 18、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。A.客观性原则 B.独立性原则 C.协调性原则 D.专业性原则【答案】B 19、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略 B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任 C.董事会确定公司管理总体目标 D.董事会批准公司基本风险管理制度【答案】B 20、某开放式基金的基金总份额为 1 亿份，下列情形中未构成巨额赎回的是（）。A.赎回 1500 万份，申购 1300 万份，通过基金转换转出 1800 万份，转入 900 万份 B.赎回 1000 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 800 万份，转入 900 万份 C.赎回 2000 万份，申购 1500 万份，通过基金转换转出 1300 万份，转入 700 万份 D.赎回 700 万份，申购 100 万份，通过基金转换转出 1500 万份，转入 1000 万份【答案】B 21、（2016 年真题）下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施?（）A.建立有效的投资流程和授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.对宣传推介材料进行合规审核 D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析【答案】C 22、筹集资金的公司或政府机构将其新发行的股票和债券等证券销售给最初购买者的金融市场是（）。A.一级市场 B.二级市场 C.三级市场 D.四级市场【答案】A 23、(2016 年)监事会依法行使的职权不包括（）。A.检查公司的财务 B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督 C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正 D.决定公司合规管理部门的设置及其职能【答案】D 24、公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()原则。A.健全性 B.有效性 C.独立性 D.相互制约【答案】C 25、（2017 年真题）下述情况中基金管理人收取的赎回费不用全额计入基金财产的是（）。A.基金收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.5的赎回费 B.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 30 日的投资人收取的不低于 0.75的赎回费 C.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 7 日的投资人收取的不低于 1.5的赎回费 D.基金不收取销售服务费的，对持有期少于 3 个月的投资人收取的不低于 0.5的赎回费【答案】D 26、基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是()A.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动 B.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入 C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合 D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖【答案】C 27、不收取销售服务费的，对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】A 28、（）是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理人 D.注册登记机构【答案】C 29、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。超过（）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变化的，应当向中国证监会重新提交注册申请。基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。A.3,3 B.6,6 C.5,5 D.8,8【答案】B 30、(2017 年)私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露（）信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。A.、B.、C.、D.、【答案】C 31、基金销售适用性管理制度，包含如下哪些内容。（）A.B.C.D.【答案】D 32、(2016 年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05 B.0.050.5 C.0.250.5 D.0.050.25【答案】C 33、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是()。A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C.公正廉明，接受监督 D.接受他人物品【答案】C 34、下列关于基金年度报告的表述不正确的是（）。A.基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B.年度报告包括基金投资组合报告 C.基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D.目前基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式【答案】D 35、股权投资基金募集过程中，以下行为不违反现行监管规则的是（）。A.向投资者承诺其本金不受损失 B.向投资者承诺其投资收益率不低于管理人过去五年实现的平均年化收益率 C.向投资者承诺其收益不低于同期银行存款收益 D.向投资者承诺全部基金收益优先用于偿还投资者本金【答案】D 36、证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是()。A.公司型基金 B.契约型基金 C.开放式基金 D.对冲基金【答案】B 37、下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务 B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料 D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度【答案】C 38、基金监管的基本原则不包括（）。A.保障投资人利益原则 B.适度监管原则 C.连续监管原则 D.依法监管原则【答案】C 39、目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。其中代销机构不包括（?）。A.保险公司 B.基金公司 C.证券公司 D.商业银行【答案】B 40、般来说，股东会依法可以行使的职权包括（）。A.B.C.D.【答案】D 41、QDII 基金定期报告中的特殊披露要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、我国基金信息披露的规范性文件中不包括（）。A.证券投资基金信息披露内容和格式准则 B.证券投资基金信息披露编报规则 C.证券投资基金信息披露 XBRL 模板 D.证券投资基金法【答案】D 43、基金管理人的从业人员（）进行证券投资。A.禁止 B.可以 C.可以但必须申报 D.以上都不是【答案】C 44、目前，证券投资基金的主流产品是（）。A.封闭式基金 B.开放式基金 C.公募基金 D.私募基金【答案】B 45、以下事项要求不是证券投资基金法规定的基金托管人须满足的条件的是（）。A.有 50 人以上的从业人员 B.有安全高效的清算、交割系统 C.设有专门的托管部门 D.有符合要求的营业场所【答案】A 46、根据私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（）。A.私募基金管理人的股东介绍 B.私募基金管理人的过往业绩 C.私募基金管理人的管理规模 D.私募基金管理人的基本诚信信息【答案】D 47、以下选项中，属于广义资本市场的是（）。A.B.C.D.【答案】B 48、基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其