题库资料2022年期货从业资格之期货法律法规高分题库含答案

题库资料题库资料 20222022 年期货从业资格之期货法律法规高分年期货从业资格之期货法律法规高分题库含答案题库含答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。A.期货交易所 B.期货公司 C.中国证监会 D.客户【答案】A 2、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。A.审慎 B.客观 C.实名制 D.统一开户【答案】C 3、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至 2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的 15缴纳形成。A.基金管理公司 B.证券交易所 C.期货公司 D.期货交易所【答案】D 4、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）交易日。A.4 个 B.5 个 C.3 个 D.2 个【答案】C 5、期货交易所的负责人由（）。A.国务院期货监督管理机构任免 B.期货交易所会员选举产生 C.期货交易所股东大会选举产生 D.期货交易所董事会任免【答案】A 6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】C 7、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A.较低的收盘价 B.较高的收盘价 C.收盘价的算术平均值 D.收盘价的加权平均值【答案】A 8、客户保证金未足额追加的，按照期货公司风险监督指标管理办法的规定，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时应当将客户未足额追加的保证金（）。A.全额扣除 B.按照一定比例加回 C.按照一定比例扣除 D.全额加回【答案】A 9、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估 A.15 B.10 C.8 D.5【答案】D 10、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用 B.谨慎 C.公开、公平、公正 D.适当性【答案】A 11、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。A.期货交易所 B.中国证监会各派出机构 C.中国证监会 D.中国期货业协会【答案】D 12、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国证监会 B.期货交易所 C.企业会计准则 D.期货业协会【答案】A 13、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（）年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。A.135 B.234 C.345 D.355【答案】C 14、首席风险官提出辞职的，应当提前（）日向期货公司董事会提出申请。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】D 15、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）管辖。A.基层或中级 B.中级 C.高级 D.基层【答案】B 16、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。A.交易软件、财务软件 B.交易软件、结算软件 C.结算软件、杀毒软件 D.杀毒软件、财务软件【答案】B 17、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。A.客户合法利益优先 B.公平.公正.公开 C.平等互利 D.回避【答案】A 18、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。A.持仓制度 B.交易制度 C.限仓制度 D.保证金制度【答案】C 19、期货公司的实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5 个工作日内向住所地（）报告开户情况，并定期报告交易情况。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国期货业协会 D.中国金融期货交易所【答案】B 20、下列说法错误的是（）。A.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或其他经济组织 B.期货交易所统一实行全员结算制度 C.期货交易所可以实行会员分级结算制度 D.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成【答案】B 21、根据期货公司首席风险官管理规定（试行）的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。A.股东大会 B.监事会 C.董事会 D.中国证监会【答案】C 22、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。A.单个股东的持股比例增加到 3 B.有关联关系的股东合计持股比例增加到 6 C.单个股东的持股比例增加到 1 D.有关联关系的股东合计持股比例增加到 3【答案】B 23、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处 3 万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A.3 万 B.5 万 C.10 万 D.20 万【答案】A 24、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.7 B.10 C.15 D.30【答案】D 25、A 证券公司为具有向期货公司提供中间介绍业务资格的公司，一直以来都接受 B 期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来 A 公司经营的证券业务违法经营被证监会撤销了其业务资格，此时 A 证券公司与 B 期货公司之间的介绍业务关系（）。A.自动终止 B.由证监会责令终止 C.不受影响，仍然有效 D.由双方协商决定是否终止【答案】B 26、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员 B.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员 C.期货交易所自营会员中的工作人员 D.期货公司的管理人员【答案】C 27、某期货公司于 2015 年 9 月 18 日更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，则其必须在决定后（）内向住所地中国证监会派出机构报告并说明原因。?A.3 个工作日 B.5 个工作日 C.一周 D.一个月【答案】B 28、2007 年，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。A.给予纪律处分，处 1 万元以上 10 万元以下的罚款 B.给予警告，并处 1 万元以上 5 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告，并处 1 万元以上 10 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告，并处 1 万元以上 15 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C 29、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责 B.理事会设理事长 1 人、副理事长 12 人 C.理事会会议至少每半年召开 1 次 D.理事会每次会议应当于会议召开 15 日前通知全体理事【答案】D 30、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责,不能采取的措施是（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B.对期货公司进行现场检查 C.限制违法行为人的人身自由 D.复制与被调查事件有关的财产权登记资料【答案】C 31、（）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查 A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构【答案】B 32、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。A.1 倍以上 3 倍以下 B.1 倍以上 5 倍以下 C.1 倍以上 7 倍以下 D.3 倍以上 5 倍以下【答案】B 33、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。A.经营利润和自有资金 B.信贷资金、经营利润 C.信贷资金、财政资金 D.信贷资金、自有资金【答案】C 34、期货公司涉及重大诉讼、仲裁等重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 35、期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。A.立即向中国证监会报告 B.立即向中国期货业协会报告 C.抵制并直接向中国证监会或者中国期货业协会报告 D.抵制并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告【答案】D 36、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每年 B.每半年 C.每季度 D.每月【答案】B 37、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。A.期货交易所会员大会或股东大会 B.期货交易所理事会或董事会 C.中国保监会 D.中国证监会【答案】D 38、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。A.自身利益优先；先开发的容户利益优先 B.客户利益优先；先开发的客户利益优先 C.客户利益优先，公平对待 D.自身利益优先；公平对待【答案】C 39、期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利，期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司可作为()参加诉讼。A.原告 B.被告 C.第三人 D.证人【答案】C 40、某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易，此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债权进行报告。A.对客户进行强行平仓 B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C.未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算 D.未按规定履行报告义务【答案】B 41、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】A 42、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。A.证券销售从业人员资格 B.期货从业人员资格 C.证券投资咨询资格 D.期货投资咨询资格【答案】B 43、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应当承担赔偿责任，客户予以追认的除外。A.客户 B.期货从业人员 C.期货公司 D.直接负责的主管人员【答案】C 44、期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景 B.执业能力 C.人脉关系 D.经济状况【答案】B 45、期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】D 46、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤