试卷复习2023年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案二

试卷复习试卷复习 20232023 年期货从业资格之期货法律法规模拟年期货从业资格之期货法律法规模拟试题含答案二试题含答案二 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。A.期货公司承担赔偿责任 B.非受托人不承担责任 C.客户承担部分责任 D.非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任【答案】A 2、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为 3000 万元，负债(不含客户权益)为 1000 万元。在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为 500 万元，负债调整值为 300 万元。该公司期末净资本为()万元。A.2900 B.2700 C.2100 D.2800【答案】D 3、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的（）扫描件。A.组织机构代码证 B.营业执照 C.有效身份证明文件 D.单位客户的授权委托书【答案】C 4、根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。A.相应增加风险准备金 B.相应减少运营支出 C.相应核减净资本金额 D.相应增加注册资本【答案】C 5、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。A.给予多收取手续费 10 倍的罚款 B.责令双倍退还多收取的手续费 C.责令退还多收取的手续费 D.责令将多收取的手续费上缴国库【答案】C 6、下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述，正确的是（）。A.可以向客户作获利保证 B.不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当给予特别声明 C.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易 D.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬【答案】C 7、设立期货交易所，由（）审批。A.国务院 B.中国证券监督管理委员会 C.中国期货业协会 D.商务部【答案】B 8、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。A.3 B.2 C.5 D.1【答案】B 9、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 10、具有从事期货业务（）年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务（）年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。A.5;3 B.7;5 C.10;8 D.15;10【答案】C 11、依据期货公司监督管理办法的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会【答案】B 12、申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务（）年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.13 B.21 C.23 D.32【答案】A 13、期货公司原股东如转让公司股权给另一企业，以下说法正确的是（）A.转让股权超过 5%，应当报期货公司住所的中国证监会派出所机构批准 B.转让股权比例不足 10%，不需报中国证监会批准 C.转让股权超过 5%，应当报中国证监会批准 D.转让股权行为应当通知全体股东【答案】C 14、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】C 15、现行期货交易管理条例自（）起施行。A.2007 年 4 月 15 日 B.2003 年 7 月 1 日 C.1999 年 9 月 1 日 D.1995 年 10 月 25 日【答案】A 16、期货公司接受客户委托为其进行期货交易应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.营业执照 B.公司章程 C.交易合同 D.风险说明书【答案】D 17、首席风险官因正当履行职责而被解聘的，（）可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。A.期货公司董事会 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.期货交易所【答案】C 18、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。A.适当分摊 B.合理理赔 C.买卖自负 D.风险自负【答案】C 19、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.5000 D.6000【答案】B 20、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理办法的规定决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.期货交易所 B.中国证监会 C.财政部 D.期货公司保证金监控中心【答案】B 21、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。A.3 个 B.5 个 C.7 个 D.10 个【答案】D 22、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国证监会派出机构 D.国务院期货监督管理机构【答案】A 23、张某取得期货从业资格后，在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之 E1 起（）个工作日内向中国期货业协会报告。A.5 B.7 C.10 D.20【答案】C 24、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3 年内 B.6 个月至 12 个月 C.3 年内或永久性 D.永久性【答案】A 25、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。A.监事会主席 B.独立董事 C.董事长 D.营业部负责人【答案】D 26、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（）。A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查 B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案 D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A 27、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.期货保证金监控中心 D.期货保证金存管银行【答案】C 28、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.一万元以上十万元以下 B.二万元以上二十万元以下 C.三万元以上三十万元以下 D.五万元以上五十万元以下【答案】B 29、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 30、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”【答案】C 31、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）年。A.2 B.1 C.3 D.5【答案】D 32、期货公司及其分支机构的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）个工作日内在中国证券监督管理委员会指定的媒体上声明作废，并持登载声明向中国证券监督管理委员会重新申领。A.10 B.15 C.30 D.45【答案】C 33、期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由()承担。A.期货公司 B.客户 C.会员 D.期货交易所【答案】A 34、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.当事人选择的诉由 B.侵权 C.违约 D.合约履行地【答案】A 35、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】B 36、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.期货保证金安全存管监控机构 D.中国期货业协会【答案】C 37、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】B 38、下列不属于期货公司首席风险官职责的有（）。A.对期货公司经营管理中可能发生的违规事项进行质询 B.负责期货公司日常经营管理 C.检查期货公司是否建立期货公司风险监管指标管理制度 D.按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查【答案】B 39、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持()个月的，风险预警期结束。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 40、期货从业人员管理办法中，所称期货从业人员是指（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员【答案】A 41、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.10 B.60 C.80 D.20【答案】C 42、2009 年，某期货交易所的手续费收入为 5000 万元人民币，根据期货交易所管理办法的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。A.500 万元 B.1000 万元 C.2000 万元 D.2500 万元【答案】B 43、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.3 万元以上 5 万元以下 D.3 万元以上 10 万元以下【答案】D 44、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。A.给予警告处分 B.认定该承诺无效，并对李某处 3 万元以下罚款 C.撤销从业资格，3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D.期货业协会无权予以处罚【答案】C 45、期货公司监督管理办法规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）。A.客户不得开新仓 B.视为客户对交易结算报告内容有异议 C.期货公司应催促客户尽快确认 D.视为客户对交易结算报告内容的确认【答案】D 46、下列关于期货交易所的总经理和副总经理的说法，正确的是（）。A.期货交易所设总经理 1 人，副总经理若干人 B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免 C.总经理任期为 3 年，可以连选连任 D.未经证监会批准，总经理不得