自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷A卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷权投资基金基础知识能力检测试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于全国股转系统挂牌流程中的反馈审核阶段，表述错误的是（）A.申请人应当在反馈意见要求的时间内回复反馈意见 B.反馈审核阶段的主要工作是配合中国证监会拟申请企业进行审核 C.申请材料受理机构对材料的齐备性，完整性进行调查 D.申请材料应当符合全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)的要求【答案】B 2、某投资管理公司因管理失误未在规定期限内备案首只私募基金而被注销基金管理人登记，该公司管理层对注销的后果进行讨论，该公司的说法正确的是()。A.基金管理人登记被注销后纳入黑名单无法在从事股权投资管理业务 B.基金管理人登记被注销不会影响公司的股权投资管理业务 C.基金管理人登记被注销意味着公司不能从事任何的业务 D.公司如果有真实股权投资基金业务的，可以再次申请基金管理人登记【答案】D 3、契约型股权投资基金的基金投资者可依法转让其持有的基金份额，转让后其基金的合格投资者人数不得超过（）人。A.A50 B.100 C.150 D.200【答案】C 4、杠杆收购基金的投资分析,主要通过（）来实现。A.创业投资基金模型 B.并购基金模型 C.构建杠杆收购财务模型 D.杠杆模型【答案】C 5、由于股权投资基金管理对专业性的高要求，市场上的股权投资基金通常（）。A.基金管理人自我管理 B.委托专业机构管理 C.下设专业子公司管理 D.以上都不是【答案】B 6、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得()A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、合伙型股权投资基金的合伙协议，必备内容的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】C 8、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 9、（）是指通过对基金所持有的全部资产及应承担的全部负债按一定的原则和方法进行评估与计算，最终确定基金资产净值的过程。A.基金的清算 B.基金的收益分配 C.基金的估值 D.基金的托管【答案】C 10、境外直接上市模式路径相对简单，但由于严格的财务状况要求，此模式更适合于（）A.小型国有企业 B.小型民营企业 C.初创民营企业 D.大型国有企业【答案】D 11、国内 A 股 IPO 市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板 B.区域股权 C.创业板 D.四板【答案】C 12、股权投资基金管理人应当建立完善的财产分离制度，包括（）要实行独立运作，分别核算。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、以下不属于清算退出流程的是（）。A.促销和发行 B.清理债权债务 C.处理与清算有关的未了结事务 D.分配公司剩余财产清算的主要流程包括：清查公司财产、制订清算方案；了结公司债权、债务，处理公司未了结的业务；分配公司剩余财产；【答案】A 14、股份有限公司型股权投资基金作出增资决议，必须经（）通过。A.代表 1/2 以上表决权的股东 B.代表 2/3 以上表决权的股东 C.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 1/2 以上 D.出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的 2/3 以上【答案】D 15、（2017 年真题）股权投资基金选择上市转让退出，从券商进场确定股改基准日算起，完成首次公开发行股票并上市一般需要（）甚至更长时间。A.1 年 B.3 年 C.2 年 D.5 年【答案】C 16、（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLL B.QFLP C.MLKK D.PILP【答案】B 17、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200 B.100 C.500 D.1000【答案】B 18、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益 C.以上都是 D.以上都不是【答案】C 19、在财务尽职调查过程中对目标公司偿债能力进行评估时，除计算其近年来资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等指标外，以下与偿债能力评估相关度最高的一项工作是（）。A.结合公司的税收优惠情况、财政补贴情况、公司对税收政策及财政补贴的依赖程度综合判断 B.结合公司的盈利情况、（净）资产收益率，公司盈利能力变动情况综合判断 C.结合公司的现金流状况、银行资信状况、可利用的融资渠道以及授信额度等情况综合判断 D.结合公司的收入情况、市场竞争情况、公司生产模式及存贷周转等情况综合判断【答案】C 20、契约型基金的决策权归属（）。A.投资咨询委员会 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.顾问委员会【答案】C 21、关于并购基金，说法正确的的是（）。A.B.C.D.【答案】B 22、人民币股权投资基金，是指依据中国法律在（）设立的主要以人民币对（）非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.中国境内，中国境外 B.中国境内，中国境内 C.中国境外，中国境外 D.中国境外，中国境内【答案】B 23、选用相对估值法时，如所选择的可比公司比目标公司的资产负债率高出许多时，如需剔除上述问题所带来的影响，适用的估值法为（）A.市盈率倍数（P/E）B.市销率倍数（P/S）C.市净率倍数（P/B）D.企业价值/息税前利润倍数（EV/EBIT）【答案】D 24、基金托管人负责保管基金资产，执行（）的有关指令，办理基金名下的资金往来。A.投资者 B.管理人 C.托管人 D.合伙人【答案】B 25、信托（契约）型基本质上是一种（）。A.合伙关系 B.约定关系 C.信托关系 D.公司关系【答案】C 26、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（）。A.借壳上市 B.IPO C.境外直接上市 D.境外间接上市【答案】D 27、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.B.C.D.【答案】D 28、（）是公司型基金的最高权力机构。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.经理【答案】B 29、(2017 年)下列不属于股权投资基金乘数法估值使用指标的是（）。A.市盈率 B.市净率 C.市销率 D.利润率【答案】D 30、收益分配涉及的基本概念包括（）A.B.C.D.【答案】D 31、(2017 年)下列属于广义股权投资基金的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、中国证券投资基金业协会是股权投资基金行业的自律性组织，是（）。A.企业法人 B.机关法人 C.社会团体法人 D.事业单位法人【答案】C 33、对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。A.刑事拘留 B.行政监管措施 C.行政处罚 D.移送司法机关【答案】A 34、私募投资基金募集行为管理办法中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）。A.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推介性的文字 B.禁止允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.禁止恶意贬低同行 D.可以采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较【答案】D 35、基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及监督机构信息。A.证券登记机构 B.中国证监会 C.证券交易所 D.基金业协会【答案】D 36、某创业投资基金于年中对目标公司进行估值，该公司去年亏损，今年预计可实现盈亏平衡，明年可实现业务稳定盈利。如采用市盈率倍数法，选用以下哪个期间的盈利数据较为合适？（）A.下一年度数据 B.上一年度数据 C.未来十二个月数据 D.最近十二个月数据【答案】D 37、自由现金流量（FCFF）的公式为（）。A.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+折旧及摊销）-（资本支出+营运资本增加）B.自由现金流量（FCFF）=（税后净营业利润+资本支出）-（折旧及摊销+营运资本增加）C.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+折旧及摊销）-（税后净营业利润+营运资本增加）D.自由现金流量（FCFF）=（资本支出+营运资本增加）-（税后净营业利润+折旧及摊销）【答案】A 38、基金管理人进行登记与备案，应遵循（）A.及时性 B.有效性 C.公开性 D.会员优先性【答案】A 39、相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。A.自由现金流 B.可比较的企业的估值 C.股权红利 D.资产净值【答案】B 40、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券 B.政府股份基金 C.政府投资基金 D.政府引导基金【答案】D 41、股权投资基金起源于（）。A.中国 B.美国 C.德国 D.英国【答案】B 42、某股权投资基金 A 于 2011 年 7 月投资了 B 公司，投资协议中包含保密条款且保密期限为 5 年，B 公司与 2016 年 1 月提交了 IPO 申请，下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务（）A.2016 年 6 月基金向其基金潜在出资人介绍了 B 公司的 IPO 进展 B.2015 年 2 月基金 A 向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息 C.2017 年 1 月基金 A 向其基金出资人提供了 B 公司近 3 年业务发展概况 D.2015 年 3 月 B 公司向其次轮潜在投资人提供了基金 A 投资时的投资估值意见及投资协议【答案】D 43、基金运行期间，基金管理人应当及时向基金业协会报告所发生的重大事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、（）是由政府设立并按市场化方式运作的政策性基金，主要通过扶持创业投资基金发展，引导社会资金进入创业投资领域。其本身不直接从事创业投资业务。A.政府债券 B.政府股份基金 C.政府投资基金 D.政府引导基金【答案】D 45、关于行业自律与政府监管的区别，不包括的一项是（）A.性质不同 B.目的不同 C.依据不同 D.对违法违规者的处罚不同【答案】B 46、以下不属于我国现行股权投资基金组织形式的是（）。A.公司型 B.开放型 C.合伙型 D.契约型【答案】B 47、关于契约型基金，下列说法错误的是（）A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金，其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益。D.契约型基金按照基金合同来运营【答案】A 48、股权投资基金包括的种类有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、（）年成立的的美国研究与发展公司（ARD）,被公认为第一家以公司形式运作的创业投资基金。A.1944 B.1945 C.1946 D.1967【答案】C 50、（2019 年真题）关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会 B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁 C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分 D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A