自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷A卷含答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识考前冲刺试卷资基金基础知识考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在基金管理公司，()负责记录并保存每日投资交易情况的工作。A.投资部 B.研究部 C.交易部 D.财务部【答案】C 2、中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率不包括（）。A.上海银行间同业拆放利率 B.3 年期定期存款利率 C.1 年期定期存款利率 D.国债回购利率【答案】B 3、通过（）分析，可直接了解企业的盈利能力状况和获利能力，并通过收入、成本费用的分析，解析企业获利能力高低的原因，进而评价企业是否具有可持续发展能力。A.所有者权益变动表 B.利润表 C.现金流量表 D.资产负债表【答案】B 4、（）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。A.首次公开发行 B.管理层回购 C.二次出售 D.借壳上市【答案】C 5、根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.I、III、IV D.I、II、III【答案】D 6、（）既是基金当事人,也是基金的管理者。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金份额持有人 D.基金销售机构【答案】A 7、下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的有()。A.销售服务费 B.基金管理人的管理费 C.基金托管人的托管费 D.基金合同生效前的会计师费【答案】D 8、下列不属于短期政府债券的特点的是()。A.利息免税 B.流动性强 C.收益率较高 D.违约风险小【答案】C 9、下列属于资产负债表中资产项的是（）A.实收资本 B.应付账款 C.短期借款 D.应收票据【答案】D 10、某大学基金会的投资目标是资产的长期保值增值。该基金会将 20%的资产配置于国内股票，80%的资产配置于国内债券。为了分散风险，提高收益，该基金会可以采取的措施有（）。A.B.C.D.【答案】C 11、下列不属于资产项目的是()。A.货币资金 B.应收票据 C.无形资产 D.资本公积【答案】D 12、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东的持股比例。A.510 B.515 C.520 D.525【答案】C 13、.以下关于战术资产配置的说法错误的是（）。A.战术资产配置的周期较长，一般在一年以上 B.战术资产配置是一种根据对短期资本市场环境及经济条件的预测，积极、主动地对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略 C.战术资产配置更多地关注市场的短期波动，强调根据市场的变化，运用金融工具，通过择时调节各大类资产之间的分配比例，管理短期的投资收益和风险 D.战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上，根据短期内各特定资产类别的表现，对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整【答案】A 14、公司的资本结构是指（）。A.公司资本投入与劳动投入之比 B.公司债权资本与权益资本的比例 C.公司资产的组成 D.公司是资本密集型还是劳动密集型【答案】B 15、收益率曲线的类型不包括（）。A.正收益曲线 B.反转收益曲线 C.水平收益曲线 D.垂直收益曲线【答案】D 16、以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值 B.交易所上市交易的债券采用估值技术确定公允价值 C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值 D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值【答案】B 17、关于交易所的交易时间，说法错误的是()。A.期货合约的交易时间是固定的 B.一般每周营业 4 天，周五、周六、周日及国家法定节假日休息 C.每个交易所对交易时间都有严格的规定 D.各交易品种的交易时间也可以不同，由交易所安排【答案】B 18、技术分析的三项假定不包括（）。A.市场行为涵盖一切信息 B.股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动 C.历史会重演 D.股票价格围绕其内在价值波动【答案】D 19、投资者的最优投资组合就是在投资者所要求的预期收益率水平上，（）的投资组合方式。A.方差最小 B.方差最大 C.方差为零 D.相关系数最小【答案】A 20、下列选项中，不属于 QDII 基金不得从事的行为的是()。A.参与未持有基础资产的卖空交易 B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金 C.从事证券承销业务 D.投资于远期合约【答案】D 21、正态分布密度函数的显著特点是（）。A.中间低两边高 B.左边低右边高 C.中间高两边低 D.左边高右边低【答案】C 22、（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。A.有限合伙人 B.普通合伙人 C.公司管理人 D.股东【答案】A 23、以下选项中，不属于技术分析的三项假定的是（）。A.股价具有趋势性运动规律 B.股票的市场价格围绕其内在价值波动 C.历史会重演 D.市场行为涵盖一切信息【答案】B 24、商业票据的利率较低，通常比银行优惠利率（），比同期国债利率（）。A.高；高 B.低；低 C.高；低 D.低；高【答案】D 25、下列费用不列入基金费用的有（）。A.基金份额持有人大会费用 B.基金合同生效前的相关费用 C.销售服务费 D.基金管理人的管理费【答案】B 26、对于证券投资基金管理人的资格标准，下列选项中，（）属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制 B.是否具有特定的权利和职责 C.基金管理人的诚信程度 D.以上都正确【答案】D 27、中证全债指数的样本，包括银行间市场和沪深交易所市场的（）。A.国债、金融债券、可转债 B.国债、企业债券、金融债券 C.国债、企业债券、可转债、金融债券 D.国债、企业债券、可转债【答案】B 28、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入,依照税法的规定征收（）。A.所得税 B.消费税 C.增值税 D.关税【答案】A 29、（）近似于看涨期权，行权时其持有人可按照约定的价格购买约定数量的标的资产。A.认股权证 B.认沽权证 C.认购权证 D.备兑权证【答案】C 30、债券投资面临的主要风险包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、以下不属于考虑风险调整后收益计算的基金业绩评估方法是（）。A.夏普比率 B.特雷诺比率 C.贝塔系数 D.詹森 【答案】C 32、以下关于基金资产估值的表述，正确的是（）。A.对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题 B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次 C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 D.基金资产估值的责任人是基金托管人【答案】A 33、对证券持有人而言，证券发行人没有能力按时支付利息、到期偿还本金的风险是（）。A.系统风险 B.流动性风险 C.购买力风险 D.信用风险【答案】D 34、关于普通股和优先股，以下表述正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、自上而下股票投资策略在实际应用中，不包括（?）。A.根据宏观经济研究决定大类资产配置 B.从周期非敏感型行业转换为周期敏感型行业，从而获得板块的差额收益 C.运用基本面分析深入研究个股的投资价值 D.转换价值股和成长股的投资比例，追求风格收益【答案】C 36、以下不属于我国证券登记结算机构职能的是（）A.结算 B.登记 C.交易 D.存管【答案】C 37、关于期货合约，以下表述错误的是（）。A.期货合约是在交易所交易的标、准化产品 B.期货市场具有价格发现功能 C.期货合约有较低的交易成本 D.期货合约的流动性很弱【答案】D 38、下列关于影响期权价格因素的表述，不正确的是（）。A.标的资产的价格越低、执行价格越高，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权和欧式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C.波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高 D.在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升【答案】A 39、关于 QDII 基金的估值责任人,以下表述错误的是（）A.QDII 基金的托管人应当确保基金的份额净值按照基基金合同规定的方法计算 B.QDII 基金的托管人负有估值复核责任 C.QDII 基金的资产估值责任主体是基金托管人 D.QDII 其金的托管人应当确保基金的份额净值符合有关法律法规的规定【答案】C 40、与小规模基金相比，同类大规模基金的优势体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。A.相对收益 B.超额收益 C.绝对收益 D.部分收益【答案】B 42、其他条件不变，债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就（）。A.越小 B.不能确定 C.越大 D.无影响【答案】C 43、（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理层收购 B.杠杆收购 C.合并收购 D.发起收购【答案】A 44、艺术品与收藏品市场主要以（）为主，其投资价值建立在艺术家的声望、销售纪录等条件之上 A.市场售卖 B.拍卖 C.展览 D.匿名买卖【答案】B 45、权证的基本要素不包括（）。A.存续时间 B.行权比例 C.标的资产 D.赎回条款【答案】D 46、某 ETF 基金未来计算每日的头寸风险，选择了 100 个交易的每日基金净值变化的几点值（单位：点），并从小到大排列为 A1-A5 的值依次为：-23.44,-22.91,-18.33,-17.11,-9.5,则的下 3.5%的分位数为（）。A.-20.62 B.-18.33 C.-17.72 D.-17.11【答案】C 47、股票型基金的投资风格分析指标不包括（）。A.持有全部股票的平均市值 B.平均市盈率 C.平均市净率 D.周转率【答案】D 48、下列不属于基金运作费的是（）。A.审计费 B.律师费 C.开户费 D.过户费【答案】D 49、2013 年 6 月的“钱荒”事件，以及 2016 年底的“货币基金负偏离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪些指标可以反映货币市场基金的风险()、投资组合平均剩余期限、融资回购比例、浮动利率债券投资情况 A.B.、C.、D.、【答案】C 50、股权投资的风险更大，要求更（）的风险溢价，其收益应该（）于债权投资的收益。A.高；低 B.低；高 C.高；高 D.低；低【答案】C