自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识押题练习试题资基金基础知识押题练习试题 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、减少回购交易信用风险的方法有（）。A.对抵押品进行限定，且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求 B.降低抵押率的要求 C.不接受短期国债为抵押品 D.接受不容易变现抵押物的要求【答案】A 2、当市场价格高于行权价格时，认购权证持有者行权，公司发行在外的股份（）。A.增加 B.减少 C.不变 D.都有可能【答案】A 3、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，协议平台的成交确认时间为每个交易日()。A.9:1511:30 B.15:0015:30 C.13:0015:00 D.14:3015:30【答案】B 4、财务报表分析的对象是（）。A.企业的各项基本活动 B.企业的经营治动 C.企业的投资活动 D.企业的筹资治动【答案】A 5、（）年 9 月 6 日，首批 3 个 5 年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2011 B.2012 C.2013 D.2014【答案】C 6、某基金 A 在持有期为 12 个月，置信水平为 95%的情况下，若计算的风险价值为 5%，则表明（）。A.该基金在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 95%B.该基金在 12 个月中的损失有 5%的可能不超过 5%C.该基金在 12 个月中的最大损失为 5%D.该基金在 12 个月中的损失有 95%的可能不超过 5%【答案】D 7、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（）。A.每月末 B.每年末 C.每日日结 D.每季末【答案】A 8、工人的工资随着劳动生产率的提高而增加，这说明二者之间的关系是（）。A.正相关 B.负相关 C.线性相关 D.非线性相关【答案】A 9、按照现行有关规定，上海证券交易所 B 股结算费的收取标准为（）。A.成交金额的 0.1%B.成交金额的 0.05%C.成交金额的 0.05%，不超过 500 美元 D.成交金额的 0.05%，不超过 500 港元【答案】B 10、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（）。A.营销权 B.支配公司财产的权利 C.特许经营权 D.基本权利和义务【答案】D 11、T 日，某投资者在 A 股市场进行了三笔交易，买入 X 股票 1000 股，每股 10元，卖出 X 股票 400 股，每股 15 元，买入 Y 股票 300 股，每股 10 元。假设不考虑交易费用，在结算日该投资者应结算的证券和资金为（）。A.三笔交易实行净额结算，应付资金 7000 元，应收 X 股票 600 股，应收 Y 股票300 股 B.买入交易和卖出交易分别实行净额结算，应付资金 13000 元，应收 X 股票1000 股，应收 Y 股票 300 股；应收资金 6000 元，应付 X 股票 400 股 C.三笔交易实行全额结算，应付资金 10000 元，应收 X 股票 1000 股，应收资金6000 元，应付 X 股票 400 股，应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股 D.标的证券相同的交易实行净额结算，应付资金 4000 元，应收 X 股票 600 股；应付资金 3000 元，应收 Y 股票 300 股【答案】D 12、（）是指货币随着时间的推移而发生的增值。A.现值系数 B.终值 C.现值 D.货币时间价值【答案】D 13、.下列不属于金融衍生工具的是()。A.金融远期合约 B.金融债券 C.金融期权 D.金融互换【答案】B 14、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。()是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。A.地产 B.写字楼 C.酒店 D.养老地产【答案】A 15、债券 ABCD 的凸性分别为 3、2、1、0.5，在其他特性相同时，投资者应当选择哪种债券进行投资（）A.债券 B.债券 D C.债券 A D.债券 C【答案】C 16、（）是反映远期利率的有效途径，它的水平和斜率反映了经济主体对未来通货膨胀的预期和对未来基本的经济形势的判断，蕴含了关于经济主体的风险态度的信息。A.菲利普斯曲线 B.价格消费曲线 C.经济周期曲线 D.国债收益率曲线【答案】D 17、假设投资者在 2013 年 12 月 31 日买入某基金，期初基金资产净值为 2 亿元；2014 年 4 月 15 日资产净值为 9500 万元；2014 年 12 月 31 日基金资产净值为1.2 亿元。期间无申购赎回分红等现金流。该投资者投资基金的时间加权收益率为（）。A.-0.217 B.-0.4 C.-0.077 D.0.05【答案】B 18、一般而言，基金财务会计报告分析达到的目的不包括（）。A.评价基金过去的经营业绩及投资管理能力 B.预测基金收益 C.通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金的投资状况 D.预测未来的发展趋势，为基金投资者的投资决策提供依据【答案】B 19、基金会计的核算主体是（）。A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金管理公司 D.证券投资基金【答案】D 20、QFII 持股比例受到限制，例如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）%。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】C 21、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。A.计息日起点 B.计息日终点 C.收益日起点 D.收益日终点【答案】A 22、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的短期流动资产偿还短期负债的能力的大小。A.流动性比率 B.财务杠杆比率 C.营运效率比率 D.盈利能力比率【答案】A 23、关于远期合约，以下表述错误的是（）。A.远期合约是一种最简单的衍生品合约 B.远期合约流动性通常较差 C.远期合约是一种标准化合约 D.远期合约不能形成统一的市场价格【答案】C 24、利润表亦称()。A.收益表 B.损失表 C.损益表 D.汇总表【答案】C 25、封闭式基金（）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。A.每日 B.每周 C.每月 D.每季【答案】B 26、对于投资者而言，根据不同的市场行情下达合适的交易指令是非常关键的，这些指令可以分为市价指令和（）。A.限价指令 B.止损指令 C.随价指令 D.以上选项都对【答案】C 27、以下不属于再融资的方式是（）。A.股票回购 B.发行可转换债券 C.非公开发行股票 D.向不特定对象公开募集【答案】A 28、某股票的前收盘价为 10 元,经每 10 股分红 0.5 元的现金红利后,该股票的除息参考价为（）。A.9.95 元 B.10.5 元 C.10.05 元 D.9.5 元【答案】A 29、与证券市场上的其他投资工具一样，债券投资也面临一系列风险，其中不包括（）。A.提前赎回风险 B.利率风险 C.再投资风险 D.延迟赎回风险【答案】D 30、（）是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。A.融资 B.融券 C.买断 D.回购【答案】A 31、UCITS 五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在其官方网页上，并维持至少（）年。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 32、股票价格和每股收益的比率被称为（）。A.市盈率 B.市净率 C.净值收益率 D.净现值【答案】A 33、反映股票基金风险大小的指标不包括（）。A.久期 B.持股集中度 C.净值增长率标准差 D.行业投资集中度【答案】A 34、衍生工具按照特点来分类，不包括（）。A.远期合约 B.期货合约 C.结构化金融衍生工具 D.独立衍生工具【答案】D 35、()是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A.股票 B.存托凭证 C.可转换债券 D.认股权证【答案】B 36、我国场内股票交易的买卖双方支付的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券监督管理机构【答案】A 37、按照标的资产分类，权证的分类不包括()。A.股权类权证 B.债权类权证 C.其他权证 D.认股权证【答案】D 38、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。A.ADRs B.SDR C.CDR D.GDR【答案】A 39、基金的主会计责任方是（）。A.证券投资基金 B.基金管理公司 C.基金托管人 D.证监会【答案】B 40、可以回购本公司股票的情形不包括（）。A.公司减少注册资本 B.公司扩大经营规模 C.与持有本公司股份的其他公司合并 D.将股份奖励给本公司员工【答案】B 41、（）是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。A.公开市场一级交易商制度 B.公开市场二级交易商制度 C.做市商制度 D.结算代理制度【答案】A 42、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（）。A.财务风险 B.经营风险 C.流动性风险 D.以上选项都对【答案】D 43、下列属于股票特征的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 44、评价企业盈利能力的此率有很多，除了资产收益率和争资产收益率之外。最常用的还有（）。A.流动此率 B.销售利润率（ROS）C.存货周转率 D.资产负债率【答案】B 45、下列关于资产负债表的表述中，正确的是（）。A.它是反映现金增减变动的报表 B.它是一张损益报表 C.它是根据“资产=负债+所有者权益”等式编制的 D.流动资产排在左方，非流动资产排在右方【答案】C 46、下列关于机构法人投资基金税收的表述，正确的是（）。A.对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B.对机构买卖基金份额征收印花税 C.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 D.对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税【答案】C 47、在半强有效证券市场中，下列说法正确的是()。A.因为价格已经反映了所有的历史信息，所以技术分析是无效的 B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息，所以技术分析是无效的 C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息，所以基本分析和技术分析都是无效的 D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息，所以基本分析和技术分析都是无效的【答案】D 48、下列关于资产负债率的说法，错误的是（）。A.资产负债率是使用频率最高的债务比率 B.资产负债率多大最为合适，是难以精确计算决定的 C.资产负债率在同行业企业中有较大的参考价值 D.资产负债率=资产负债【答案】D 49、下列关于 QDII 基金份额净值的计算及披露的规定，说法正确的是（）。A.基金、集合计划份额净值应当至少每日计算并披露一次 B.基金、集合计划份额净值应当在估值日后 3 个工作日内披露 C.基金、集合计划份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D.开放式基金、集合计划净值及申购赎回价格的具体计算方法无须在基金、集合计划合同和招募说明书中载明【答案】C 50、下列不属于流动资产的是（）。A.现金 B.应收票据 C.应收账款 D.应付账款【答案】D