自我检测试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷A卷附答案

自我检测试卷自我检测试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识真题练习试卷资基金基础知识真题练习试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据公开募集证券投资基金运作管理办法的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】A 2、根据我国现行有关制度的规定，证券交易的过户费属于（）的收入。A.中国结算公司 B.证券公司 C.国家税收部门 D.证券交易所【答案】A 3、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。A.份额 B.市值 C.面值 D.固定股息率【答案】C 4、对于基金交易费，以下说法不正确的是（）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费 C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取【答案】D 5、（）表示股票价格和每股收益的比率，揭示了盈余和估价之间的关系。A.市净率 B.市盈率 C.市现率 D.市销率【答案】B 6、根据公开募集证券投资基金运作管理办法规定的基金分类标准，仅投资于货币市场工具的为（）。A.货币市场基金 B.资本市场基金 C.稳健基金 D.混合基金【答案】A 7、关于凸性以下说法错误的是（）。A.价格收益率曲线是债券价格变动与到期收溢之间的关系。B.凸度是衡量价格收益率曲线弯曲程度的指标。C.价格收益率曲线越弯曲，凸度越小。D.价格收益率曲线上的斜率变化就是凸度。【答案】C 8、以下关于股票基金风险的说法，正确的是（）。A.股票基金的风险水平低于混合型基金 B.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的 C.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险 D.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险【答案】D 9、下列关于股票基金持股集中度说法正确的是（）。A.持股集中度越高，说明基金在前十大重仓股的投资越少 B.持股数量越多，基金的投资风险越分散，风险越高 C.股票基金所持有的全部股票的平均市值、平均市盈率、平均市净率等指标，可以对股票基金的风格暴露进行分析 D.基金持股平均市值的计算有不同的方法，只能用算术平均法【答案】C 10、以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。A.管理层质量 B.行业或产业竞争结构 C.行业持续性 D.抗外部冲击能力【答案】A 11、以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是（）。A.监控 B.业绩评估 C.再平衡 D.优化【答案】D 12、下列不可以从基金财产中列支的费用有（）。A.基金管理费 B.基金托管费 C.基金合同生效前的验资费 D.基金合同生效后的信息披露费用【答案】C 13、目前,我国证券投资基金管理费计提后,一般按（）向管理人支付。A.月 B.季 C.日 D.周【答案】A 14、利率衍生工具不包括（）。A.远期利率合约 B.利率期货合约 C.利率互换合约 D.货币期权合约【答案】D 15、假设其他因素不变，当企业用现金购买存货时，流动资产（）A.不变 B.增加 C.减少 D.无法确定増减【答案】A 16、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越高 B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低 C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高 D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高【答案】B 17、以下不属于场内证券交易原则的是（）。A.第三方存管原则 B.贷银对付原则 C.共同对手方制度 D.法人结算原则【答案】A 18、（）是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法【答案】B 19、国债回购作为一种短期融资工具，在各国市场中最长期限均不超过（）。A.3 个月 B.1 年 C.6 个月 D.1 个月【答案】B 20、我国提供基金评价业务的公司不包括（）。A.银河证券 B.晨星公司 C.中国证监会 D.上海证券【答案】C 21、假设某基金第一年的收益率为 5,第二的收益率也是 5,其年几何平均收益率（）。A.小于 5 B.等于 5 C.大于 5 D.无法判断【答案】B 22、下列不属于法玛界定的有效市场类别是（）。A.半弱有效 B.半强有效 C.强有效 D.弱有效【答案】A 23、（）是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定在规定期间内或特定到期日，持有人有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。A.可转换债券 B.权证 C.企业债券 D.普通股票【答案】B 24、（）是指扣除通货膨胀补偿后的利息率。A.官方利率 B.名义利率 C.实际利率 D.浮动利率【答案】C 25、基金暂停估值的情形不包括()。A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时 B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时 C.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值 D.基金托管人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的【答案】D 26、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是（）。A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金 B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策 C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模式 D.信托公司的角色相当于普通合伙人【答案】D 27、多因子模型最大的优点不包括()。A.调整组合业绩 B.提高了大规模资产组合的风险度量难度 C.降低了大规模资产组合的估计和预测难度 D.方便基金经理对资产组合风险进行分解【答案】B 28、有关上海证券交易所固定收益平台，以下表述错误的是()A.固定收益平台的现券交易实行净价申报 B.交易商通过固定收益平台当日买入的证券（当日被待交收处理的除外），可以当天卖出 C.固定收益平台交易价格不受涨跌幅控制 D.交易商参加固定收益平台交易前，应通过固定收益平台注册可用于交易的证券账户【答案】C 29、UCITS 基金持有人以()进行申购和赎回。A.基金单位净值 B.基金累计份额净值 C.基金所有者权益 D.基金资产总值【答案】A 30、以下统计量中，描述统计样本偏离其均值程度的是（）。A.中位数 B.分位数 C.相关系数 D.方差【答案】D 31、（）是指私募股权投资基金投资的企业运营失败，项目以破产而告终，被迫退出的一种形式。A.二次出售 B.破产清算 C.管理层回购 D.买壳上市【答案】B 32、下列关于股权投资人与债券投资人说法错误的是（）。A.不管公司盈利与否，公司债权人均有权获得固定利息且到期收回本金 B.股权投资者只有在公司盈利时才可获得股息 C.清算时，股权投资的清偿顺序先于债权投资 D.股权投资的风险更大，要求更高的风险溢价【答案】C 33、假设某附息的固定利率债券的起息日为 2006 年 3 月 8 日，债券面值 100 元，该债券每半年付息，2016 年 3 月 8 日每份债券收到本金和利息共计 102.1 元。则该债券的期限为_，票面利率为_。（）A.9 年期；4.2%B.9 年期；2.1%C.10 年期；4.2%D.10 年期；2.1%【答案】D 34、国债回购最长期限不超过（）。A.半年 B.一年 C.两年 D.三年【答案】B 35、（）是证券交易中最普遍、最清晰的成本。A.印花税 B.买卖价差 C.佣金 D.机会成本【答案】C 36、全球投资业绩标准(GIPS)关于收益率的具体计算，以下描述错误的是()A.不同期间的收益率必须以几何平均方式相连接 B.GIPS 必须采用经现金流调整后的时间加权收益率 C.GIPS 必须采用净收益率 D.所有的收益计算必须扣除期内的实际买卖开支【答案】C 37、关于普通股的表述错误的是（）A.普通股一般具有表决权 B.普通股具有股权和债权双重属性 C.普通股的股利是变动的 D.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票【答案】B 38、（）以来，机构投资者开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购（LBO）和石油及天然气投资项目当中 A.20 世纪 70 年代 B.20 世纪 80 年代 C.20 世纪 60 年代 D.20 世纪 90 年代【答案】B 39、均值、中位数与分位数，以下说法错误的是（）A.对于一组数据来说，中位数是大小处于中间位置的那个数值 B.投资管理领域中，均值经常被用来作为评价基金经理业缋的基准 C.中位数就是上 50%分位数 D.有些时候，一组数据的均值与中位数相同【答案】B 40、某类基金共 6 只，2016 年的净值增长率分别为 8.4%、7.2%、9.2%、10.1%、6.3%、9.8%,则该类基金的净值增长率平均数和中位数分别为（）。A.8.5%和 8.8%B.8.4%和 9.2%C.9.2%和 9.2%D.8.4%和 8.8%【答案】A 41、下列关于零息债券的描述中，正确的是（）。A.低于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券 B.低于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息 C.高于面值的贴现方式发行，到期按债券面值偿还的债券 D.高于面值的贴现方式发行，按票面利率支付利息【答案】A 42、沪港通及深港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场，其重要意义不包括（）。A.刺激人民币资产需求，加大人民币交投量 B.推动人民币跨境资本流动 C.促进经济的发展 D.构建良好的人民币回流机制【答案】C 43、CFA 提出了最佳执行的实施框架，不属于的一项是（）。A.披露 B.过程 C.备注 D.记录【答案】C 44、下列不属于对投资者管理能力评价的是（）。A.业绩度量 B.业绩归因 C.绩效评估 D.再平衡【答案】D 45、财务报表主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 46、下列关于零息债券的说法，不正确的是()。A.零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限 B.零息债券在存续期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值 C.零息债券以面值为价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益 D.许多偿还期是 1 年或 1 年以下的债券以零息债券的方式发行，偿还期在 1 年以上的零息债券风险较大，投资者通常不愿意购买，发行人的借款成本也会上升【答案】C 47、（）是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入或卖出期货合约价值的一定比例交纳资金。A.盯市制度 B.平仓制度 C.交割制度 D.保证金制度【答案】D 48、小明于 2018 年 4 月 6 日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后，小明管理该只货币市场基金以价格为 96.1538 元/张，买入某商业银行贴现发行的票面为 100 元的债券共计 100 万张，期限为 1 年。A.期限为一年的 AAA 评级的银行存款 B.期限为 182 天的债券回购 C.剩余期限为 3 个月的 AAA 信用等级的公司债 D.以定期存款利率为基准利本的浮动利率国债，该国债还剩两个利率调整期【答案】D 49、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡 B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策 C.首先要制定投资政策说明书 D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估【答案】B 50、某单位有一张带息期票，面额为 20000 元，票面利率为 8%，出票日期为 9月 24 日，12 月 23 日到期，则到期日的利息为