能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷法律法规真题练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、我国证券投资基金销售管理办法规定，基金销售机构违反相关规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（）。A.B.C.D.【答案】A 2、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】C 3、下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 4、证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 5、(2019 年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 6、下列不属于证券自营业务特点的是()。A.风险性 B.收益性 C.保密性 D.被动性【答案】D 7、(2018 年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、根据证券经纪人管理暂行规定，证券经纪人不得有（）行为。A.B.C.D.【答案】D 9、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 10、下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 11、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）A.B.C.D.【答案】B 12、以下选项中，具有法人资格的是（）。A.B.C.D.【答案】B 13、按照证券交易委托代理协议指引的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。A.B.C.D.【答案】B 14、（2020 年真题）根据合伙企业法，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意 B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散 C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任 D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C 15、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外 B.可以不设普通合伙人 C.不能设置多个普通合伙人 D.合伙人人数没有限制【答案】A 16、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 17、从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。A.3 B.4 C.7 D.10【答案】C 18、（）对证券公司实施证券公司全面风险管理规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会【答案】A 19、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C.可以直接产生现金流的基础资产 D.因空置原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D 20、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任 B.追究刑事责任 C.追究行政责任 D.追求经济责任【答案】B 21、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循（）的原则。A.集中力量 B.分散投资风险 C.分散资金 D.分散人力【答案】B 22、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】D 23、下列说法中，错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任 B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押 C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批 D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B 24、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 25、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款；情节严重的,撤销任职资格或证券从业资格。A.10 万元以上 60 万元以下 B.30 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C 26、按照证券发行市场保荐业务管理办法的规定，保荐代表人在 2 个自然年度内被采取监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.3 B.6 C.9 D.12【答案】B 27、根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D 28、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）A.3 万 30 万元 B.4 万 40 万元 C.30 万 60 万元 D.20 万 60 万元【答案】C 29、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.B.C.D.【答案】A 30、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。A.、B.、C.、D.、【答案】A 31、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（）。A.建立内幕信息知情人管理制度 B.与公司工作人员签署保密文件 C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测 D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密【答案】D 32、关于非交易过户的说法错误的是（）。A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请 B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书 C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议 D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料【答案】A 33、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。A.中国证券业协会 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 34、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 35、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、自（）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了证券账户非现场开户实施暂行办法，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。A.2011 B.2012 C.2013 D.2014【答案】C 37、证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】C 38、下列关于科创板的说法，正确的是（）A.B.C.D.【答案】A 39、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。A.B.C.D.【答案】C 40、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门、分支机构和子公司【答案】A 41、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()。A.B.C.D.【答案】B 42、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 43、按照证券监督管理条例的要求，以下证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 44、以下属于我国证券法规定的内幕交易行为的是（）。A.与他人串通，以事先约定时间、价格和方式相互进行证券交易 B.上市公司股利分配计划公开前，该计划的知情人，建议他人买卖该证券 C.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券 D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格【答案】B 45、下列属于擅自公开发行证券特征的是（）。A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票 C.向特定对象发行证券累计超过 200 人的 D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式【答案】D 46、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C 47、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、根据证券公司内部控制指引，下列关于证券公司内部控制的说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】D 49、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（）。A.B.C.D.【答案】B 50、以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D