能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷A卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷法律法规模拟考试试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（）。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门【答案】C 3、（2020 年真题）根据证券法，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际*人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。A.10%B.20%C.15%D.5%【答案】D 4、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。A.B.C.D.【答案】A 5、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 7、按照证券监督管理条例的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除【答案】A 8、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（）。A.B.C.D.【答案】D 9、下列行为中违反中国人民银行法的有（）。A.B.C.D.【答案】A 10、下列有关普通合伙企业债务清偿的说法，错误的是（）。A.合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人对其承担无限连带责任 B.人民法院强制执行合伙人的财产份额时，人民法院应当通知全体合伙人，但该情形下，其他合伙人没有优先购买权 C.合伙人由于承担无限连带责任，清偿数额超过其亏损分担比例的，有权向其他合伙人追偿 D.合伙人自有财产不足清偿其自有债务的，该合伙人可以以其从合伙企业中分取的收益用于清偿【答案】B 11、关于重大资产重组的说法中，错误的是（）。A.重大资产重组是指公众公司及其控股或者控制的公司在日常经营活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，导致公众公司的业务、资产发生重大变化的资产交易行为 B.公众公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上 C.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到 50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到 30%以上 D.公众公司实施重大资产重组，有关各方应当及时、公平地披露或者提供信息，保证所披露或者提供信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏【答案】B 12、欧盟金融工具市场指令主要从()的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估 A.投资者合规性 B.销售适当性 C.产品合规性 D.收益稳定性【答案】B 13、证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（）进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】C 14、(2018 年真题)下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、(2019 年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。A.国务院期货监督管理机构 B.财政部 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】A 16、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人应予以特别注意的事项中，下列说法正确的是（）。A.证券公司的控股股东可以自行任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 B.证券公司可为证券公司股东及其控股股东、实际控制人或其关联方提供融资或者担保 C.证券公司可与其所控制的证券公司开展业务竞争 D.证券公司应当将股东的权利义务、股权锁定期、股权管理事务责任人等关于股权管理的监管要求写入公司章程【答案】D 17、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为刑法第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100 B.150 C.200 D.300【答案】C 18、下列选项中，不正确的是()。A.证券业协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训，提高从业人员的职业道德和专业素质 B.证券业从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务 C.取得证券业执业证书的人员，连续 2 年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 D.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致【答案】C 19、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A.B.C.D.【答案】A 21、下列说法中错误的是（）。A.证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制 B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种 C.自营业务部门为自营业务的执行机构 D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责【答案】B 22、关于金融机构对资产管理产品实行净值化管理，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 23、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（）。A.可继续发行新债券 B.不得再次公开发行公司债券 C.在经过审计后可继续发行新债券 D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券【答案】B 24、下列关于证券公司投行部门向研究所借调研究员参与撰写相关发行主体研究报告的说法，错误的是（）。A.该研究员自行向所在部门和合规部门提出跨墙申请，并经其审批同意 B.合规部门会同投行部门、研究所对该研究员行为进行监控 C.该研究员在跨墙期间不得泄露或者不当使用跨墙后知悉的内幕信息 D.合规部门负责记录该研究员的跨墙情况【答案】A 25、存在以下行为的视为刚性兑付（）。A.B.C.D.【答案】D 26、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A 27、基金管理公司擅自从事基金托管业务的，由证券监督管理机构责令停止，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。A.1；5 B.2；5 C.1；10 D.2；10【答案】A 28、中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。A.15 B.30 C.45 D.60【答案】C 29、在调查操纵证券市场违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（）个交易日。A.10 B.20 C.15 D.25【答案】C 30、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、证券公司必须将其()A.证券经纪业务 B.证券融资业务 C.证券投资咨询业务 D.证券监督管理业务【答案】A 33、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 34、行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（）。A.B.C.D.【答案】C 35、(2019 年真题)我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销 A.1 亿元 B.5000 万元 C.2 亿元 D.5 亿元【答案】B 36、限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单 A.20；15 B.30；15 C.20；10 D.30；10【答案】B 37、以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（）。A.自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序 B.自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控 C.应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告 D.自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容【答案】C 38、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任 B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选 C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见 D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】A 39、公司违反中华人民共和国公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（）责令改正，处以 5 万元以上 50 万元以下的罚款。A.审计机关 B.县级以上人民政府财政部门 C.县级以上税务部门 D.公司登记机关【答案】B 40、根据证券法有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有()。A.B.C.D.【答案】A 41、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】A 42、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C 43、下列有关有限责任公司的说法，错误的是（）。A.自然入股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格，公司章程另有规定的除外 B.股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决 C.人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权 D.有限责任公司股东对外转让股权时，2 个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权【答案】D 44、中国证监会根据（）原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求,增加现场检查频率，强化合规负责人任职监管，委托外部专业机构协助开展工作等合规监管。A.审慎监管 B.有效监管 C.全面监管 D.从严监管【答案】A 45、(2019 年真题)期货交易所负责人应由（）聘任。A.国务院期货监督管理机构 B.财政部 C.期货交易所 D.期货业协会【答案】A 46、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（）。A.可操作的管理制度 B.稳健的风险文化 C.健全的组织架构 D.有效的风险应对机制【答案】B 47、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。A.直接义务 B.违背受托义务 C.违背信