能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷B卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷法律法规考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、(2019 年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 2、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取【答案】A 3、下列关于资产证券化的说法错误的是（）。A.资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 B.基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产，只能是单项财产权利或者财产 C.原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体 D.管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司【答案】B 4、下列关于委托指令的说法，错误的是（）。A.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担 B.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施 C.客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托仍视为有效委托 D.证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担【答案】C 5、客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 7、在转融通业务中，证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的，应当分别将分派的证券或者现金记录在（）内。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、证券公司（）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.不得 B.可以 C.经报批后可以 D.经客户同意后可以【答案】A 9、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.B.C.D.【答案】B 10、合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（）。A.支付清算费用职工工资社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款利润分配 B.支付清算费用职工工资缴纳税款支付法定补偿金社会保险费用利润分配 C.职工工资利润分配支付清算费用社会保险费用支付法定补偿金缴纳税款 D.支付清算费用职工工资缴纳税款一-社会保险费用支付法定补偿金利润分配【答案】A 11、（2017 年真题）取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用 B.存在中华人民共和国证券法第一百三十二条规定的情形 C.被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.5 年前受过轻微的刑事处罚【答案】D 12、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B 13、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款【答案】C 14、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 60 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.5 万元以上 50 万元以下【答案】D 15、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）。不得担任证券交易所的负责人。A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】D 16、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3 万元以上 20 万元以下 B.10 万元以上 60 万元以下 C.3 万元以上 60 万元以下 D.20 万元以上 200 万元以下【答案】D 17、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、下列关于公司法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款 B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关 C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件 D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权【答案】C 19、证券公司在报送可疑交易报告后，应根据相关规定采取相应的后续风险控制措施，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 20、严格控制业务集中度的有关规定范围有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、根据证券公司风险控制指标管理办法，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。A.2 000 万元 B.5 000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 22、（2016 年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（）履行的合规管理职责。A.董事会 B.股东（大）会 C.经营管理主要负责人 D.分支机构负责人【答案】A 24、证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括()。A.B.C.D.【答案】B 25、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，可予以立案追诉的情形不包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】C 27、欺诈发行股票、债券罪的主体主要是（）。A.单位 B.自然人 C.复杂客体 D.简单客体【答案】A 28、下列关于董事、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()A.所得收入归公司所有 B.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害 C.所得收入依据公司章程的规定处理 D.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责【答案】A 29、以下属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。A.B.C.D.【答案】C 30、下列有关法律主体的说法，错误的是（）。A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体 B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体 C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体 D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体【答案】A 31、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件的措施。A.12；24 B.12；36 C.12；48 D.12;60【答案】D 32、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.融资专用资金账户 D.结算备付金账户【答案】B 33、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。A.B.C.D.【答案】D 34、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 35、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会 D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A 36、根据证券公司监督管理条例的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。A.独立董事 B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会 C.董事会秘书 D.内部控制委员会【答案】D 37、根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.B.C.D.【答案】B 38、下列不属于操纵市场行为的是（）。A.通过合谋或者集中资金操纵证券市场价格 B.以自己的不同账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易 C.以散布谣言，传播虚假信息等手段影响证券发行、交易 D.根据内幕消息买卖证券或者暗示他人买卖证券【答案】D 39、开展基金托管业务的一般准人条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币 B.最近 5 年无重大违法违规记录 C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半 D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C 40、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过 A.250%；300%B.250%；250%C.300%；300%D.300%；250%【答案】C 41、(2019 年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）A.证券公司股东不得损害证券公司客户的合法权益 B.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金 C.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 D.证券公司可以为股东融资进行担保【答案】A 42、证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】B 43、（）主要为企业融资及相关企业改制、并购、资产重组等活动提供方案设计、交易估值、提出专业意见等专业服务。A.财务顾问 B.业务顾问 C.投资顾问 D.资产管理顾问【答案】A 44、按照期货交易管理条例规定，期货交易所允许会员在保证金不足 A.B.C.D.【答案】C 45、证券期货经营机构应当于每年（）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。A.3 月 30 日 B.4 月 30 日 C.5 月 30 日 D.6 月 30 日【答案】B 46、证券公司董事会对信息技术管理的有效性承担责任，应当履行下列职责（）。A.B.C.D.【答案】D 47、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】A 48、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 49、公司公开发行新股，应当符合（）。A.B.C.D.【答案】B 50、挂牌前（）以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 个月内 B.9 个月内 C.12 个月内 D.18 个月内【答案】C