能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷B卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷知识题库练习试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、按照商业银行个人理财业务管理暂行办法的规定，商业银行可以提供的业务有（）。A.B.C.D.【答案】B 2、（2018 年真题）凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、关于基金监管的意义，下列说法正确的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、2018 年 12 月 31 日，W 公司拟冲击 IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。A.B.C.D.【答案】D 5、企业集团财务公司发行金融债券应具备（）。A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】B 6、债券贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率，也称为必要回报率。债券必要报酬率为（）之和。A.B.C.D.【答案】B 7、下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。A.基金管理人 B.基金销售机构 C.基金投资者 D.基金托管人【答案】B 8、证券服务机构包括（）等从事证券服务业务的机构。A.I、III B.、III C.I、D.、IV【答案】A 9、下列属于信用风险评估方法的是（）。A.B.C.D.【答案】A 10、融资融券交易中，客户维持担保比例不得低于（），当低于该比例时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。A.90%B.130%C.150%D.110%【答案】B 11、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、我国企业债券的发行期限一般为（）年，以（）年为主。A.13；3 B.310；5 C.320；10 D.1020；10【答案】C 13、中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。A.1991 B.1993 C.1990 D.1987【答案】A 14、在我国证券公司的发展历程中，历时三年的证券公司综合治理取得成功，长期积累形成的巨大风险在全行业得以化解，我国证券业连续亏损的局面得以扭转。证券公司综合治理主要取得的成果不包括()。A.监管队伍得到了全面锻炼，监管的有效性、针对性明显增强，监管权威大大提高 B.证券公同监管法规制度逐步完善，基础性制度的改革取得实质性进展，日常监管、市场退出和投资者保护的长效机制初步形成 C.证券公司法人治理进一步完善，大股东、实际控制人的行为受到严厉监管；同时，证券公司建立和健全了激励约束机制，创新能力显著提高 D.证券公同历史遗留风险彻底化解，财务状况显著改善，合规经营意识和风险管理能力明显增强【答案】C 15、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（）。A.企业债券和公司债券是相同的一种债券 B.广义的企业债券包括公司债券 C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司 D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券【答案】A 16、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（）。A.契约型基金 B.公司型基金 C.分级基金 D.伞型基金【答案】B 17、()是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。A.真实原则 B.准确原则 C.完整原则 D.及时原则【答案】C 18、金融期货的基础功能包括（）。A.B.C.D.【答案】B 19、不参与基金会计核算 A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、根据公司法规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（）。?A.记名股票 B.优先股票 C.无记名股票 D.记名股票或无记名股票【答案】A 21、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 22、中国外汇交易中心于 2007 年 4 月 6 日推出（）。A.外汇掉期业务 B.利率互换交易 C.债券远期交易 D.利率掉期交易【答案】B 23、（2019 年真题）封闭式基金的存续期应在（）以上。A.10 年 B.2 年 C.15 年 D.5 年【答案】D 24、金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。A.中国人民银行 B.中国债券登记结算有限责任公司 C.中国银监会 D.证券交易所【答案】A 25、下面关于机构投资者描述错误的是（）。A.在成熟资本市场，机构投资者往往在证券市场中居于主导地位，他们在证券市场上的交易活动往往对整体市场的运行态势产生影响 B.般来说，机构投资者的投资行为相对理性化，投资成功率及收益水平通常高于个人投资者 C.机构投资者由于不具有独立的法律地位，必须建立严格的法律法规对其进行约束 D.机构投资者可以通过合理有效的投资组合分散投资风险【答案】C 26、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 27、下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 28、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（）。A.B.C.D.【答案】D 29、股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。A.11 B.14 C.12 D.18【答案】C 30、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、（2020 年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币【答案】D 33、下列关于债券成交的原则说法错误的是（）。A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致 B.这一程序必须遵循特殊的原则，即竞价原则 C.竞价原则的主要内容是“三先”，即价格优先、时间优先、认购优先 D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券【答案】C 34、（）是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为，而对交易者持仓数量加以限制的制度。A.集中交易制度 B.限仓制度 C.大户报告制度 D.保证金制度【答案】B 35、可交换债券与可转换债券的相同之处有()。A.B.C.D.【答案】C 36、（2019 年真题）根据资产证券化的地域划分，可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 37、下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 38、我国银行间市场的债券结算采用实时（），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。A.全额逐笔结算机制 B.差额逐笔结算机制 C.净额结算机制 D.差额结算机制【答案】A 39、（2020 年真题）深圳证券交易所于（）年正式营业。A.1993 年 B.1995 年 C.1991 年 D.1990 年【答案】C 40、有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为 10.75，时间为 13:55；乙的买进价为 10.40 元，时间是13:55；丙的买进价为 10.80 元，时间是 13:58；丁的买进价为 10.40 元，时间是 13:38，则四位投资者的撮合成交顺序为()A.丙、甲、乙、丁 B.丁、乙、甲、丙 C.丙、甲、丁、乙 D.丁、乙、丙、甲【答案】C 41、当利率看跌时，可以（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制 B.审批制复核制 C.核准制审批制注册制 D.核准制复核制【答案】A 44、下列不属于商品期货的是()A.金属期货 B.农产品期货 C.能源化工期货 D.利率期货【答案】D 45、证券投资基金的当事人包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、我国混合资本债券的发行方式为（）。A.公开发行 B.定向发行 C.公开发行或定向发行 D.专门发行【答案】C 47、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，新增付息债务 45 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420 B.450 C.460 D.510【答案】B 48、（2020 年真题）2018 年博鳌亚洲论坛明确了我国保险业对外开放的诸多措施，标志着我国保险业务将迎来全面开放时代。主要措施包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、按照辐射地域，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场 权益市场 B.级市场 二级市场 C.国际金融市场 国内金融市场 D.证券市场 非证券金融市场【答案】C 50、上市公司股东发行可交换公司债券的目的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C