能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷知识能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（）万元人民币。A.300 B.400 C.500 D.600【答案】C 2、私募基金不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制，以下关于私募基金合格投资者的说法正确的是（）。A.合格投资者需要具备相应的风险识别和风险承担能力，投资于单只资产管理产品的金额不能低于 50 万元 B.最近一年末净资产不低于 1000 万元的法人单位 C.家庭金融资产不低于 200 万元的个人 D.最近两年年均收人不低于 50 万元的个人【答案】B 3、下列属于我国企业债券和公司债券区别的是（）。A.B.C.D.【答案】B 4、证券交易所实行（）原则，并对证券交易进行严格管理。A.B.C.D.【答案】B 5、以下属于风险管理策略的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、下列各种说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 7、通常，（）债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。A.零息 B.附息 C.政府 D.票息累积【答案】A 8、经中国人民银行总行批准设立，于 1993 年 8 月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是()。A.武汉证券投资基金 B.建业基金 C.淄博乡镇企业投资基金 D.富岛基金【答案】C 9、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备()等条件。A.B.C.D.【答案】D 10、下列关于私募基金的说法中正确的是（）。A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过 200 人 B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于 200 万元人民币 C.合格投资者金融资产不低于 300 万元或者最近 5 年个人年均收入不低于 50 万元的个人 D.合格投资者的净资产不低于 1000 万元【答案】D 11、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 12、普通股股东的权利包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 13、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（）。A.真实性、准确性、完整性 B.真实性、完整性、时效性 C.准确性、完整性、时效性 D.真实性、准确性、时效性【答案】A 14、中期国债是指偿还期限在()的国债。A.1 年以上 8 年以下 B.2 年以上 8 年以下 C.1 年以上 10 年以下 D.2 年以上 10 年以下【答案】C 15、我国证券基金行业的自律性组织是（）。A.证券交易所 B.中国证券投资基金业协会 C.中国证券业协会 D.中国证监会【答案】B 16、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券 B.国际债券的投资者不包括自然人 C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】C 17、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，以下不属于中国人民银行的职责的是（）。A.牵头建立宏观审慎管理框架，拟订金融业重大法律法规和其他有关法律法规草案 B.监督管理银行间债券市场、货币市场、外汇市场、票据市场、黄金市场及上述市场相关的场外衍生产品 C.依法制定和执行金融业相关财政政策 D.拟订金融业改革、开放和发展计划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任【答案】C 18、下列关于委托受理的说法，错误的是（）。A.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证券交易所规则代理买卖证券 B.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价 C.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查 D.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销【答案】B 19、证券市场的分散投资包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金 B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易 C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户 D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果【答案】B 21、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近 1 期财务会计资料在财务报告截止日后()个月内有效。A.3 B.6 C.10 D.12【答案】B 22、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 23、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（）因素影响。A.、B.、C.、D.、【答案】B 24、投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是（）。A.证券托管 B.证券委托 C.证券存管 D.证券托存【答案】A 25、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 26、全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注，宏观审慎监管的研究主要是（）。A.从资本充足率的顺周期调整方面展开的 B.处于信贷周期、金融加速器的研究框架下进行的 C.仅对银行的杠杆率进行监管 D.影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响【答案】B 27、金融衍生工具市场的作用包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。A.记名股票 B.人民币认购买卖 C.人民币标明股票面值 D.投资者包括外国自然人、法人和其他组织【答案】B 29、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中，资金投资面临（）与（）。A.市场风险合规风险 B.外部风险内部风险 C.系统风险非系统风险 D.市场风险政策风险【答案】B 30、下列关于可转换债券的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、（2019 年真题）目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变化。A.保险公司 B.证券交易所 C.商业银行 D.中央银行【答案】C 32、（）是商业银行业务活动的总括性反应。A.现金流量表 B.资产负债表 C.利润表 D.所有者权益变动表【答案】B 33、甲公司由于经营不善，连年亏损，已连续 3 年未能按约分配股息，则持有优先股的股东当年所持每一股优先股的表决权相当于（）股的普通股的表决权。A.12 B.0 C.23 D.1【答案】D 34、ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30 B.50 C.80 D.100【答案】C 35、（2018 年真题）证券交易所的组织形式大致可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 36、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基金法 B.证券期货投资者适当性管理办法 C.创业板市场投资者适当性管理暂行规定 D.证券公司监督管理条例【答案】B 37、业界习惯将企业债券划分为（）。A.城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券 B.城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C.可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券 D.可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券【答案】A 38、（2021 年真题）按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（?）A.、B.、C.、D.、【答案】C 39、证券市场融资活动的方式不包括（）。A.股票融资 B.债券融资 C.投资基金融资 D.保险融资【答案】D 40、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D.债券的面值【答案】D 41、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）。A.B.C.D.【答案】D 42、企业债券管理条例规定，企业发行企业债券，可以向（）申请信用评级。A.中国证监会 B.银行 C.认可的债券评信机构 D.国务院【答案】C 43、证券交易所的监管职能包括对()的管理。A.B.C.D.【答案】A 44、下列（）主板上市公司一定无法实现股票增发。A.甲公司 36 个月内受到证券交易所的公开谴责 B.乙公司最近 3 个会计年度加权平均净资产收益率平均为 6%C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产 51%的可供出售金融资产 D.丁公司公告招股意向书前 20 个交易日股票均价为 25 元/股，其增发股票的发行价格为 26 元/股【答案】C 45、下列关于债券收益率，说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）。A.B.C.D.【答案】C 47、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）货币为面值、向（）投资者发行的债券。A.外国 本国 B.外国 外国 C.本国 外国 D.本国 本国【答案】B 48、下列关于发行金融债券的承销人，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】D 49、（）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。A.当前收益率 B.到期收益率 C.持有期收益率 D.赎回收益率【答案】C 50、场外交易市场的特证有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D