能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷A卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识综合检测试卷知识综合检测试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件。下列关于先决条件有关的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 2、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.英国金融服务局（FSA）B.英国金融行为局（FCA）C.美国洲际交易所（ICE）D.英国上市监管署（UKLA）【答案】D 3、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D 4、我国公司获得利润的分配顺序为（）。A.B.C.D.【答案】B 5、可交换债券交换为每股股份的价格应当不低于募集说明书公告日前 30 个交易日上市公司股票交易价格平均值的（）。A.60 B.70 C.80 D.90【答案】D 6、下列行为中，可能引发操作风险的有（）。A.B.C.D.【答案】B 7、股票价格指数的计算方法主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、合格境外投资者可以投资的金融工具包括（）。A.B.C.D.【答案】B 9、我国交易所市场对中长期附息债券的计息规定，利息累计天数是按照()，算头不算尾。A.一年 360 天 B.闰年 2 月 29 日计息 C.实际天数计算 D.一月 30 天【答案】C 10、下面关于会员制证券交易所的说法不正确的是（）。A.是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体 B.会员制交易所设会员大会、理事会总经理和监事会 C.上海证券交易所采用会员制，深圳证券交易所采用公司制 D.会员制交易所的设立变更和解散由国务院决定【答案】C 11、第一只封闭式基金和第一只开放式基金分别出现在（）。A.荷兰和美国 B.美国和美国 C.美国和荷兰 D.英国和荷兰【答案】A 12、报价系统的理念是（）。A.B.C.D.【答案】D 13、在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、下列关于交易所债券市场托管方式的说法中错误的是（）。A.交易所债券市场根据券种的不同，实行的是不同的托管体制 B.国债由中国证券登记结算有限责任公司在中央国债登记结算有限责任公司开立名义托管账户 C.交易所市场实行“中央登记、三级托管”的制度 D.中国证券登记结算有限责任公司设立电子化债券存管系统，统一管理债券的存管业务【答案】C 15、根据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（）和（）。A.债权市场权益市场 B.级市场二级市场 C.货币市场资本市场 D.证券市场非证券金融市场【答案】C 17、当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，被称为（）。A.前套 B.正套 C.后套 D.反套【答案】B 18、2003 年 8 月 29 日，（）发布证券公司债券管理暂行办法，规定证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国银保监会 D.中国人民银行【答案】A 19、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（）。A.B.C.D.【答案】B 20、以下关于附息债券说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 21、弥补赤字的手段包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 22、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割 B.现金交割 C.结清差价 D.对冲平仓【答案】C 23、（）又称为市场流动性风险，是指资产价值不受损害下而进行变现的能力。A.资产流动性风险 B.市场风险 C.投机风险 D.操作风险【答案】A 24、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】A 25、金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解，反映了金融市场的（）功能。A.资产融通 B.价格发现 C.风险管理 D.提供流通【答案】C 26、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】B 27、按投资主体的不同性质，股票可以分为（）。A.B.C.D.【答案】D 28、()是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构 A.中央国债登记结算有限责任公司 B.中国结算所 C.中国金融期货交易所 D.中央登记所【答案】A 29、（2018 年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。A.代销方式 B.承销方式 C.包销方式 D.直销方式【答案】A 30、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 31、国际债券的发行人主要是（）。A.B.C.D.【答案】C 32、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（）。A.B.C.D.【答案】A 33、信托市场的主体即为信托当事人，信托当事人包括()。A.B.C.D.【答案】D 34、属于金融期货主要交易制度的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、（）是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务 B.证券公司中间介绍业务 C.证券承销业务 D.证券融资融券业务【答案】B 36、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其流动性的指标有（）。A.B.C.D.【答案】A 37、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 38、中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（）。A.监督管理日常管理 B.监督管理自律管理 C.日常管理监督管理 D.自律管理日常管理【答案】B 39、股票市场行为的表现形式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 40、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（）。A.第一步，选择样本股 B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值 C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正 D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期【答案】D 41、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 42、以下关于做市商市场的说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 43、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】B 44、关于证券投资基金业的发展、下列说法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、股票最基本的特征是（）。A.收益性 B.风险性 C.流动性 D.永久性【答案】A 46、债券的开户合同应当包括（）事项。A.B.C.D.【答案】D 47、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D.债券的面值【答案】D 48、一行三会构成了中国金融业（）的格局。A.同业监管 B.混业监管 C.分业监管 D.多重监管【答案】C 49、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国银行间市场交易商协会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 50、下列关于我国债券产品的交易分割说法错误的是（）。A.人民银行、银监会等机关主管发行的债券在银行间市场挂牌交易和进行信息披露 B.财政部核准发行的债券在上海和深圳两家交易所上市交易和进行信息披露 C.只有财政部发行的部分国债和代理地方政府发行的地方政府债在商业银行柜台挂牌买卖 D.目前商业银行柜台债券市场主要有储蓄国债（电子式）业务和柜台流通式债券业务等两类业务【答案】B