能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识高分题库附精品答案知识高分题库附精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、20 世纪 80 年代以来中央银行职能的变化突出表现在（）。A.B.C.D.【答案】D 2、（2019 年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 3、合格境外机构投资者可以参与()。A.B.C.D.【答案】D 4、证券投资者保护基金的来源有（）。A.B.C.D.【答案】D 5、2008 年之前，做市商在纽交所被称为专家，专家的职能具体包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、国际金融监管体系不包括（）。A.巴塞尔银行监管委员会 B.中国证券监督管理委员会 C.国际证监会组织 D.国际保险监督官协会【答案】B 7、下列（）公司可能会被强制退市。A.B.C.D.【答案】A 8、证券期货投资者适当性管理办法对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（）A.需要具备代销产品的资格 B.需要具备落实适当性义务要求的能力 C.需要具备一定数量的净资产 D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求【答案】C 9、在一级市场，通常 ETF 的最小申购，赎回单位是()A.50 万份或 70 万份 B.50 万份或 100 万份 C.60 万份或 100 万份 D.60 万份或 150 万份【答案】B 10、证券登记结算公司依据中华人民共和国证券法履行的职能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。A.中央国债登记结算有限公司 B.全国银行间同业拆借中心 C.中国银行间市场交易商协会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B 12、人民币合格境外机构投资者（RQFII）和 QFII 的主要区别不包括（）。A.募集的投资资金是人民币而不是外汇 B.RQFII 机构限定为境内基金管理公司 C.投资范围由交易所市场的人民币金融拓展到银行间债券市场 D.在完善统计监测的前提下,尽可能地简化和便利对 RQFII 的投资额度及跨境资金收支管理【答案】B 13、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 14、技术分析法主要有（）。A.B.C.D.【答案】B 15、证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资本 C.基金的净资产 D.基金的全部资产及负债【答案】D 16、下列股票类型和字母能对应的是（）。A.I、II、III B.I、II、IV C.I、III、IV D.II、III、IV【答案】B 17、ETF 有“最小申购、赎回份额”的规定，下列不是通常最小申购、赎回单位的是（）万份。A.30 B.50 C.80 D.100【答案】C 18、关于契约型基金和公司型基金，下列说法正确的是（）。A.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 B.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东 C.契约型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本 D.契约型基金依据公司章程营运基金【答案】B 19、一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。A.股票基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.认股权证基金【答案】C 20、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。A.B.C.D.【答案】C 21、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金 B.封闭式基金开放式基金 C.公募基金私募基金 D.主动型基金被动型基金【答案】C 22、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（）。A.任何金融产品都是风险和收益的组合 B.风险是与收益相匹配的 C.投资是以风险换收益 D.以风险换收益也应无限制地承担风险【答案】D 23、（2019 年真题）金融市场的重要性表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 24、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是()。A.次级定期债务不得与其他债权相抵消 B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行 C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务 D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【答案】C 26、按照保险资金运用管理办法规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（）。A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】B 27、（2018 年真题）流通国债的特征不包括（）。A.可以自由认购 B.要记名 C.可以自由转让 D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】B 28、实施风险控制策略的成本主要在于（）的支出。A.风险分析 B.经济资本配置 C.控制费用 D.风险回报【答案】C 29、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场 B.发行市场和交易市场 C.基金市场和交易市场 D.场外市场和发行市场【答案】B 30、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。A.交易结算风险由交易双方自行承担 B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者 C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能 D 由交易所提供结算担保和承担交易结算风险【答案】A 31、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。A.资金募集和证券交付 B.证券创设和证券交付 C.证券创设、资金募集和证券交付 D.证券登记和资金募集【答案】D 33、所交易金融资产到期期限在 1 年以内的金融市场，是（）。A.资本市场 B.货币市场 C.债务市场 D.权益市场【答案】B 34、关于可交换债券，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、编制股价指数的步骤有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 36、股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。A.B.C.D.【答案】A 37、下列关于国际债券的说法中正确的是（）。A.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值、向外国投资者发行的债券 B.国际债券的投资者不包括自然人 C.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家 D.同国内债券相比，国际债券不具有特殊性【答案】C 38、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系【答案】C 39、关于交易所交易基金，以下说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 40、（）是公民之间、公民与法人之间、公民与其他组织之间的资金融通活动。A.间接融资 B.信用融资 C.场外融资 D.民间借贷【答案】D 41、（2018 年真题）如果某可转换债权类面额为 1500 元，规定其转换价格为30 元，则转换比例为（）。A.20 B.30 C.40 D.50【答案】D 42、基金份额持有人的权利包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、中华人民共和国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.证券公司 B.政策性银行 C.商业银行 D.基金公司【答案】C 44、混合型基金是指同时投资于股票与债券的基金，该类基金由于资产配置比例不同，风险收益差异较大。一般可以根据资产配置的不同将其分为（）。A.B.C.D.【答案】D 45、在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是（）。A.国际直接投资 B.国际间接投资 C.投机性资金流动 D.保值性资金流动【答案】B 46、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。A.第一阶段的特征为中国人民银行集中统一监管 B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型 C.第三阶段分业监管起步 D.第四阶段开始于 2008 年的国际金融危机【答案】A 47、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（）。A.B.C.D.【答案】D 48、（2019 年真题）对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将（）。A.不予累积计算 B.通过增发股票补充 C.通过借债补充 D.累积计算【答案】A 49、票面金额一般是以（）为单位，大多数国家的股票都是有面额股票。A.美元 B.欧元 C.人民币 D.国家的主币【答案】D 50、在企业债券再度发展期阶段，我国企业债券发行出现的明显变化有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D