自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案

自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股自测提分题库加精品答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案权投资基金基础知识题库及精品答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列不是属于创业投资基金的是（）A.不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不 B.仅从事创业投资及相关活动的 C.从事创业投资和自主创业 D.名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点【答案】C 2、下列描述合格投资者正确的一项是（）A.资本更为削弱 B.风险识别与承受能力较差 C.对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选 D.判断及监督能力不足【答案】C 3、政府投资基金通常投资于（）。A.外币股权投资基金 B.股权投资基金 C.创业投资基金 D.定向增发基金【答案】C 4、基金信息披露的（）对基金投资者来说非常重要，直接影响到投资者的决策行为。A.时效性 B.真实性 C.准确性 D.完整性【答案】A 5、（2016 年真题）股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 6、（）发布关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告。A.2014 年 2 月 7 日 B.2015 年 8 月 1 日 C.2016 年 2 月 5 日 D.2013 年 2 月 5 日【答案】C 7、下列关于基金管理人的职责，说法错误的是（）。A.拟订和实施投资方案，B.对被投资企业进行投资后管理 C.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告 D.安全保管基金财产【答案】D 8、（2018 年真题）目前企业所得税税率一般为（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D 9、中国证监会设私募基金监管部，其职能不包括（）。A.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则 B.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作 C.组织对私募投资基金开展监督检查 D.负责政府投资基金的管理和规范工作【答案】D 10、基金财务会计报表不包括（）。A.利润表 B.基金资产估值表 C.资产负债表 D.净值变动表【答案】B 11、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益 B.不得损害服务对象的合法权益 C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于 10年 D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】D 12、中国证券投资基金业协会出台了私募投资基金募集行为管理办法，对募集机构的（）以及（）进行了较为详细的规定。A.许可性行为；推介渠道 B.许可性行为；募集方式 C.禁止性行为；推介渠道 D.禁止性行为；募集方式【答案】C 13、委托募集，是指基金管理人（）。A.B.C.D.【答案】A 14、违反国家规定，下列非法经营行为，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（）A.B.C.D.【答案】A 15、关于财务尽职调查，表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 16、(2017 年)下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露 B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密 C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束 D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D 17、基金份额登记机构，提供的服务不包括（）A.建立并管理投资者的基金账户 B.办理基金份额认缴、退出 C.基金交易确认 D.保管投资者名册【答案】B 18、创业投资的考察重点为（）和产品服务部分。A.公司所处行业 B.管理团队 C.职业经理人 D.公司战略【答案】B 19、（2020 年真题）某股权投资基金拟投资目标公司 B 药业，在审阅其财务报表时，重点关注的内容不包括（）。A.收入确认原则变得更为激进 B.参股子公司的应收账款情况改善 C.经营性现金流持续为负 D.商誉计提较大金额减值【答案】B 20、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）A.B.C.D.【答案】B 21、(2017 年)关于股权投资基金的信息披露，不属于禁止性信息披露行为的是（）。A.承诺将保证投资者均可收回其投资本金 B.对基金涉及的相关风险进行披露 C.在其推介材料中邀请某门户网站著名评论员对其基金进行实名推荐 D.通过电视广告进行私募股权投资基金推介【答案】B 22、清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。根据债权人的申请和调查清理的情况编制相应报表，这些报表不包括（）。A.资产负债表 B.财产清单 C.债权、债务目录 D.现金流量表【答案】D 23、股权投资基金起源于（）A.美国 B.英国 C.中国 D.德国【答案】A 24、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散（?）。A.B.C.D.【答案】A 25、股权投资基金管理人是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 26、对公司型基金而言，其主要收入来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是（）。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.原始股东【答案】C 28、（2018 年真题）某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）A.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书 B.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金 C.向其管理的其他基金的投资者推介该基金 D.通过银行向部分高净值客户推介基金【答案】B 29、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】A 30、（2018 年真题）关于业务尽职调查，下列表述不属于其主要内容的是（）。A.需了解目标公司的市场情况，包括所属行业、竞争对手、市场占有率等等 B.需了解目标公司的发展战略，包括经营理念与模式、未来业务目标等等 C.需了解目标公司面临的主要风险，包括市场、项目、资源、政策、财务及管理等等 D.需了解目标公司的股权是否存在着代持、质押、权属纠纷等情况【答案】D 31、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最低限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 32、我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.中国证券业协会【答案】B 33、(2017 年)QFLP 针对的是（）。A.股权投资基金 B.证券投资基金 C.共同基金 D.并购基金【答案】A 34、下列关于股投资基金募集的说法中，错误的是（）。A.募集机构及其从业人员向特定合格投资者推介私募基金 B.募集机构不允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介 C.募集机构及其从业人员在基金推介时禁止使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞 D.募集机构可以帮助兄弟机构推介私募基金【答案】D 35、(2017 年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（）。A.私募投资基金监督管理暂行办法 B.关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告 C.关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告 D.基金管理公司风险管理指引（试行）【答案】C 36、（）是指投资者委托主办券商设定股票价格和数量，但没有确定的交易对手方，交易信息将公开显示于交易大盘中。A.定价委托 B.成交确认委托 C.协价委托 D.成交委托【答案】A 37、夹层资本通常由（）提供。A.B.C.D.【答案】C 38、收益分配涉及的基本概念包括（）A.B.C.D.【答案】D 39、（2020 年真题）有限合伙型基金的治理结构特点中,有关普通合伙人的表述错误的是（）。A.普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 B.普通合伙人作出合伙企业投资与资产处置的最终决策 C.仅有普通合伙人可以掌握合伙企业事务执行权 D.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人【答案】C 40、在我国，公司法人实体可采取（）形式。A.、B.、C.、D.、【答案】C 41、对于信托（契约）型基金，按照证券投资基金法，投资者不得超过（）A.50 人 B.100 人 C.200 人 D.500 人【答案】C 42、下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（）。A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过 200 人 B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 50 人 C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过 50 人，不包含普通合伙人 D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过 200 人【答案】C 43、下列机构中，不符合股权投资基金管理人的组织形式规范的是（）A.创业投资管理股份有限公司 B.股权投资管理有限公司 C.资产管理合伙企业（有限合伙）D.个人独资企业【答案】D 44、在监管上，股权投资基金实行（）原则。A.法定监管 B.紧密监管 C.适度监管 D.事前监管【答案】C 45、（），是通过契约的方式建立基金投资者基金出资、取得收益分配的规则，现行的法律法规未对契约型基金的出资安排有强制性规定，现行实务中多根据基金管理人募集资金的便利性和项目投资的安排等在基金合同中进行适应性约定。A.合伙型基金 B.公司型基金 C.契约型基金 D.有限合伙基金【答案】C 46、以下关于相对估值法的计算公式正确的是（）A.目标公司价值=目标公司某种指标（可比公司价值可比公司某种指标）B.目标公司价值=可比公司价值（可比公司价值可比公司某种指标）C.目标公司价值=目标公司某种指标（可比公司价值目标公司某种指标）D.目标公司价值=可比公司某种指标（可比公司价值目标公司某种指标）【答案】A 47、为了加强股权投资基金信息披露的制度建设，规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了（）。A.私募投资基金募集行为管理办法 B.私募投资基金信息披露管理办法 C.证券投资基金法 D.私募投资基金监督管理暂行办法【答案】B 48、某市定位于成为国际大型航空枢纽城市，拟新建一机场，计划通过发起成立一只股权投资基金，吸引国有资本和民间资本的共同参与，则该基金为（）。A.定向增发投资基金 B.并购基金 C.创业投资基金 D.基础设施基金【答案】D 49、相对估值法的基本原理是（）A.以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值 B.以可以比较的其他公司（可比公司）的资产为基础，来评估目标公司的相应价值 C.以可以比较的其他公司（可比公司）的债务为基础，来评估目标公司的相应价值 D.以可以比较的其他公司（可比公司）的收入为基础，来评估目标公司的相应价值【答案】A 50、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。影响组织形式选择的因素主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D