自我提分评估(附答案)证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)证券从业之证券市场基本法证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估律法规自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D 3、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（）。?A.误导性记载 B.误导性陈述 C.虚假陈述 D.虚假记载【答案】B 4、中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（）检查一次。A.每年 B.三年 C.半年 D.两年【答案】A 5、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 6、资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（）万元人民币发行面值或者等值份额。A.100 B.200 C.300 D.400【答案】A 7、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户 B.客户信用交易担保资金账户 C.融资专用资金账户 D.结算备付金账户【答案】B 8、按照证券业从业人员资格管理实施细则（试行），执业证书的申请程序依次是（）。A.B.C.D.【答案】A 9、(2019 年真题)证券法规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易【答案】B 10、在证券自营业务中，不得()。A.B.C.D.【答案】C 11、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产 B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人 C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意 D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B 12、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。A.B.C.D.【答案】B 13、下列选项中，说法正确的是()。A.上海证券交易所规定，在会计年度结束后 3 个月内.向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见 B.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有”的原则处理 C.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 D.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划【答案】C 14、发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，其内容主要包括()。A.B.C.D.【答案】B 15、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 16、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（）等服务。A.、B.、C.、D.、【答案】D 17、下列关于公司章程的说法，错误的是（）A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记 B.设立公司必须依法制定公司章程 C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记 D.公司章程只对公司和股东具有约束力【答案】D 18、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会 B.监事会 C.流动性风险管理部门 D.经理层【答案】D 19、(2018 年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年的证券市场禁入措施。A.13 B.25 C.35 D.15【答案】C 20、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（）A.B.C.D.【答案】C 21、中国证监会及其派出机构依据（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。A.B.C.D.【答案】B 22、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）?A.丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B.丁证券公司的净稳定资金率为 40%C.甲证券公司的风险覆盖率为 120%D.以证券公司的资本杠杆率为 6%【答案】C 23、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（）。A.全面性原则 B.内部制衡性原则 C.全流程风控原则 D.公允性原则【答案】D 24、（2020 年真题）证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有（）资格。A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务【答案】C 25、证券在证券交易所上市交易，应当采用（）。A.做市商交易方式 B.集中竞价交易方式 C.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式 D.公开的交易方式【答案】C 26、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】D 27、下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构 B.期货交易所 C.当地财政部门 D.期货业协会【答案】A 29、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行 B.证券公司确定的指定商业银行 C.登记结算机构指定的商业银行 D.银监会指定的商业银行【答案】B 30、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法中，正确的有（?）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、证券公司应当在每月结束之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。A.5 B.7 C.10 D.15【答案】B 33、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管理工作 A.B.C.D.【答案】C 34、以下选项中，（）不属于评估普通投资者风险承受能力的主要因素。A.财务状况 B.投资知识 C.风险偏好 D.投资水平【答案】D 35、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.委外业务 C.法务管理 D.操作风险【答案】A 36、（2016 年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 37、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20 B.30 C.50 D.80【答案】C 38、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20 B.30 C.50 D.80【答案】C 39、证券公司经营下列（）业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、在证券自营业务中，不得（）。A.B.C.D.【答案】A 41、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、临时报告及其他信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏、致使投资者蒙受损失的，相关责任人应该承担的责任包括（）。A.B.C.D.【答案】D 42、向客户提供投资建议的（）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。A.B.C.D.【答案】D 43、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。A.B.C.D.【答案】C 44、非公开募集基金募集完毕，（）应当向基金业协会备案。A.基金经理 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金份额持有人【答案】B 45、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日 A.5；10 B.7；20 C.5；20 D.7；20【答案】C 46、下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中，正确的是（）。A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格，向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格，但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展【答案】C 47、按照证券监督管理条例和证券公司治理准则的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（）A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音 B.董事会会议记录应当依法保存 C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求 D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理【答案】C 48、开展基金托管业务的一般准入条件有（）。A.净资产不低于 100 亿元人民币 B.最近 5 年无重大违法违规记录 C.基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的一半 D.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不多于 8 人【答案】C 49、财务顾问不再符合上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定条件的，应当在（）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。A.20 B.5 C.10 D.15【答案】B 50、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（）A.B.C.D.【答案】D