自我提分评估(附答案)证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷B卷附答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)证券从业之证券市场基本法证券从业之证券市场基本法律法规过关检测试卷律法规过关检测试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（2016 年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 2、根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（）A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员 B.持有公司 3%股份的股东 C.发行人的监事 D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【答案】B 3、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C 4、（2016 年真题）下列关于利用未公开信息交易的刑事责任的表述中，说法正确的是（）。A.情节严重的，处 5 年以上有期徒刑 B.情节严重的，处以拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 C.情节严重的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金 D.单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员.处 10 年以下有期徒刑或者拘役【答案】B 5、证券公司的组织架构划分为（）。A.三会一课 B.三会一层 C.三会 D.三会两制【答案】B 6、以下条件，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】A 7、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。?A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划 B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户 C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广 D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务【答案】A 9、(2018 年真题)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，应当根据委托进行（），对当次收购的公正性和合法性发表专业意见。A.财务分析 B.持续督导 C.法律分析 D.尽职调查【答案】D 10、（2017 年真题）上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A.35 B.50 C.75 D.90【答案】C 12、证券公司从事发行上市保荐业务，应向（）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院【答案】C 13、(2019 年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、挂牌前（）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A.6 B.9 C.12 D.18【答案】C 15、下列属于证券公司隔离墙措施的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 16、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循()的原则。A.B.C.D.【答案】C 17、除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（）A.B.C.D.【答案】B 18、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有()。A.B.C.D.【答案】D 19、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（）A.B.C.D.【答案】D 20、证券投资咨询业务的界定包括（）。A.B.C.D.【答案】B 21、非上市公众公司收购人聘请的财务顾问应在收购完成后（）个月内，对收购人进行持续督导。A.36 B.12 C.24 D.6【答案】B 22、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 23、根据证券公司监督管理条例规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）A.证券公司不得侵犯客户的财产权 B.证券公司不得侵犯客户的选择权 C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权 D.证券公司不得侵犯客户的知情权【答案】C 24、（2016 年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 25、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 26、证券公司应勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者信息，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 27、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B 28、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 29、下列关于划分产品或服务风险等级时应考虑的因素说法，错误的是（）。A.经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级 B.投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务的，经营机构无需进行特别风险警示 C.经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断，并向投资者提出适当性匹配意见 D.经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级【答案】B 30、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 31、下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（）。A.委托一个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务 B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的情况 C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托 D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法【答案】C 32、下列说法错误的是（）。A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同 B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同 C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同 D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】D 33、（2020 年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 34、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D 35、最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元，最近 1 年末金融资产不低于 500 万元，且具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】A 36、某一证券投资者融资买入 1000 股股票，每股买价为 20 元，并以每股 50 元的价格卖出，交付的保证金为 50000 元，那么买入的融资保证金比例为（）。A.500 B.250 C.100 D.50【答案】B 37、资产管理计划份额转让后，持有资产管理计划份额的合格投资者合计不得超过（）人。A.50 B.100 C.200 D.300【答案】C 38、按照企业破产法第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。A.持有证券公司 5%以上股权的股东 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院证券监督管理机构 D.债权人【答案】B 39、下利关于合伙企业与公司的说法，正确的是（）A.有限合伙人、公司股东均承担有限责任 B.合伙企业与公司均具有独立的法人主体资格 C.合伙企业与公司财产独立性相同 D.合伙企业与公司运营管理相同【答案】A 40、下列选项中，属于基金合同当事人的有（）。A.B.C.D.【答案】C 41、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】C 42、在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 43、以下（）不属于某证券公司的高级管理人员。A.副总经理王某 B.财务负责人周某 C.执行委员会成员钱某 D.董事长孙某【答案】D 44、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法错误的是（）。A.王某是公司的高级管理人员 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】D 45、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利 B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益 C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务 D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B 46、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任 B.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券 D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D 47、下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（）。A.证券公司监督管理条例 B.关于加强上市证券公司监管的规定 C.关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定 D.证券公司融资融券业务内部控制指引【答案】D 48、下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是()。A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D.中国证监