能力测试试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考试题库权投资基金基础知识考试题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）负责股权投资基金相关的税收政策管理。A.工商行政管理部门 B.商务部和国家外汇管理局 C.财政部和国家税务总局 D.财政部和国家发展改革委【答案】C 2、下列股权投资基金募集机构及其从业人员推介股权投资基金的行为中，没有违规的是（）。A.承诺本金不受损失 B.宣传预期业绩 C.宣称本机构业绩最佳 D.向特定对象推介【答案】D 3、募集期运作中错误是（）A.募集主体 B.募集对象 C.赞助者募集 D.基金组织形式【答案】C 4、（2018 年真题）关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（）A.促进会员忠实履行受委托义务和社会责任 B.对违法违规的市场主体采取行政处罚 C.履行行业自律管理，促进行业合规经营 D.提供行业服务，提高行业竞争力【答案】B 5、基金管理内部控制中（）通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.执行有效原则 B.相互制约原则 C.独立性原则 D.全面性原则【答案】A 6、在股权投资基金募集过程中，募集机构应承担的相关责任包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、股权投资基金募集的一般流程主要包括：（）A.B.C.D.【答案】C 8、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 9、岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列岗位在设置时可不考虑分离制度的是（）。A.保管岗位和记账岗位 B.执行岗位和审核岗位 C.投资岗位和研究岗位 D.授权岗位和执行岗位【答案】C 10、关于企业自由现金流折现模型，下列选项表述错误的是（）。A.通过企业自由现金流折现模型计算得到的是企业价值 B.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，只向股东进行自由分配的现金流 C.企业自由现金流折现模型估值公式对应的折现率为加权平均资本成本 D.企业自由现金流=息税前利润-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出【答案】B 11、基金管理人推介股权投资基金时，禁止行为包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 12、从资本流动的角度出发，股权投资基金投资阶段资本从（）。A.投资者流向股权投资基金 B.投资者流向基金管理人 C.基金管理人流向被投资企业 D.投资者流向被投资企业【答案】C 13、股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和（），注重对企业未来价值和（）的合理预测。A.经营风险；成长性 B.经营风险；盈利性 C.潜在风险；成长性 D.潜在风险；盈利性【答案】C 14、创业投资基金投资于（），通过帮助被投资企业发展壮大而获利。A.处于成熟期的企业 B.具有创新能力的企业 C.价值被高估的企业 D.有较大增长潜力的企业【答案】D 15、关于股权投资基金的基本运作流程，说法错误的是（）。A.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准 B.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 C.只能向合格投资者募集 D.我国目前股权投资基金只允许非公开募集【答案】A 16、关于大宗交易，以下说法正确的是（）。A.没有规定最限额 B.交易费用相对集中竞价交易要高 C.定价由交易双方确定，没有竞价交易灵活 D.不会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，有利于市场稳定【答案】D 17、关于公司型股权投资基金，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 18、（）是指在投资协议中，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位。A.保护性条款 B.竞业禁止条款 C.保密条款 D.排他性条款【答案】B 19、（2020 年真题）以下不属于股权投资基金生命周期的四阶段之一的是（）A.项目退出 B.基金投资 C.项目尽调 D.基金募集【答案】C 20、公司最近收购兼并其他企业资产或股权，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前公司相应项目一定比例的，应获得被收购企业收购（）的财务报表，核查其财务情况。A.今年 B.前一年 C.前二年 D.前三年【答案】B 21、对于股权投资机构而言，在企业正常可持续经营的情况下，（）采用清算价值法。A.偶尔 B.不会 C.辅助 D.一定【答案】B 22、（2018 年真题）关于全国中小企业股份转让系统，以下表述错误的是（）A.该系统是全国性的证券交易场所 B.该系统是国务院批准设立的 C.该系统俗称“新三板”D.在该系统挂牌股份转让不属于股权投资基金的退出方法【答案】D 23、股权投资基金应在风险揭示书中作为特殊风险进行特别揭示的事项有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 24、（2017 年真题）按照资金性质，股权投资基金可以分为（）。A.并购基金和创业基金 B.公司型基金和合伙型基金 C.人民币基金和外币基金 D.母基金和子基金【答案】C 25、下列不属于基金会计核算的是（）。A.资产核算 B.负债核算 C.损益核算 D.净利润核算【答案】D 26、申请境外直接上市企业的，拟上市企业筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定，净资产不少于（）元人民币。A.4 亿 B.3 亿 C.2 亿 D.1 亿【答案】A 27、基金服务机构应当具备开展服务业务的（）和（）。A.营运能力；风险承受能力 B.资金能力；风险承受能力 C.资金能力；人事管理能力 D.评估能力；基金销售能力【答案】A 28、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A.B.C.D.【答案】A 29、关于股权投资基金合同内容的描述，错误的是()。A.股权投资基金合同约定当基金合同的内容与合伙人之间的其他协议或文件文件内容相冲突的，以股权投资基金合同为准 B.在投资者签署基金合同前，募集机构应与投资者签署风险揭示书 C.股权投资基金合同条款应当包括信息披露制度 D.股权投资基金合同中必须约定托管，如约定不托管，则该条款无效【答案】D 30、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（）人以上的，应当依法追究刑事责任。A.20；100 B.30；150 C.40；200 D.50；250【答案】B 31、关于创业投资基金的运作特点，以下描述不正确的是（）A.投资对象主要是未上市成长性创业企业 B.通常采取控股性投资 C.一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资 D.投资收益主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权増值【答案】B 32、下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、对我国企业来说，海外 IPO 市场主要有（）市场为主。A.B.C.D.【答案】D 34、关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理 B.信息不对称 C.投资人通常不参加股东会 D.外部性较强【答案】C 35、(2017 年)在信托型基金参与主体中，除了基金投资者和基金管理者外还有（）。A.基金份额登记机构 B.基金托管人 C.有限合伙人 D.普通合伙人【答案】B 36、（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。A.股权投资基金行业 B.公募投资基金行业 C.创业投资基金 D.股票投资基金【答案】A 37、以下不属于募集机构不得通过媒介渠道推介股权投资基金有（）A.海报、户外广告 B.提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动 C.未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会 D.公开出版资料【答案】B 38、（2020 年真题）通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书 B.撰写私募备忘录 C.分发私募备忘录 D.准备募集推介资料【答案】B 39、股权投资基金管理人的收入来源包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告 A.15、3 B.30、2 C.15、2 D.30、3【答案】A 41、在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、关于股权投资基金管理人，说法错误的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作 B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担 C.基金管理 A 在有姗制风险的基础上为自身争取最大的投资收益 D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】C 43、下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。A.公司型基金是企业法人实体 B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式 C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东 D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人【答案】B 44、中国证券投资基金业协会依照证券投资基金法、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展（）。A.B.C.D.【答案】C 45、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元 B.依法设立存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 C.业务明确，具有持续经营能力 D.主办券商推荐并持续督导【答案】A 46、（2021 年真题）关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 47、由股权投资基金尽职调查的风险发现中可知，最终在交易文件中可以通过（）进行风险和责任的分担。A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额 B.风险识别能力 C.投资资金充足 D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】C 49、(2017 年)股权投资基金的合规运营需要符合（）。A.、B.、C.、V D.、【答案】A 50、高净值个人投资者主要为（）等。A.、B.、C.、D.、【答案】A