自我提分评估(附答案)证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷B卷含答案

自我提分评估自我提分评估(附答案附答案)证券从业之金融市场基础知证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷识考前冲刺模拟试卷 B B 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、根据证券公司压力测试指引，证券公司开展压力测试主要包括以下（）步骤。A.B.C.D.【答案】D 2、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（）。A.系统风险和非系统风险 B.汇率风险和利率风险 C.自然风险和人为风险 D.政策风险和市场风险【答案】A 3、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（）。A.B.C.D.【答案】D 4、（），国务院颁布的中华人民共和国银行管理暂行条例，明确了中国人民银行是管理包括证券市场在内的金融市场的主管机关。A.1948 年 B.1983 年 C.1984 年 D.1986 年【答案】D 5、（）时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。A.债券登记 B.债券托管 C.债券兑付 D.债券付息【答案】A 6、资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的（）特点。A.资金获得的间接性 B.融资的相对集中性 C.融资信誉的较大差异性 D.可逆性【答案】A 7、以下关于股票的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】B 8、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、根据我国财政部地方政府专项债券发行管理暂行办法，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的（）还本付息的政府债券。A.B.C.D.【答案】C 10、我国境外上市外资股主要由（）构成。A.、B.、C.、D.、【答案】B 11、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月 B.46 个月 C.12 个月 D.23 个月【答案】B 12、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。A.B.C.D.【答案】C 13、我国公司法规定，股票发行价格（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 14、在维护普通投资者利益方面，证券期货投资者适当性管理办法做出了（）要求。A.B.C.D.【答案】D 15、LOF 的申购、赎回均以（）进行。A.基金价格 B.现金 C.基金资产 D.一篮子股票【答案】B 16、（）是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。A.流动性风险 B.操作风险 C.经营风险 D.信用风险【答案】A 17、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（）。A.甲以自有资金全资设立乙 B.乙向投资者募集资金开展基金业务 C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任 D.乙不得对外提供担保和贷款【答案】B 18、中国证券业协会的职责包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 19、下列关于我国股票价格指数的说法中，错误的是（）。A.中证指数有限公司由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立，是一家从事指数编制、运营和服务的专业性公司 B.沪深 300 指数由沪深 A 股中规模大、流动性好、最具代表性的 300 只股票组成，以综合反映沪深 A 股市场整体表现 C.沪深 300 指数由沪、深证券交易所于 2005 年 4 月 8 日正式发布，是沪、深证券交易所联合发布的第一只跨市场指数 D.沪深 300 指数以“点”为单位，精确到小数点后 2 位【答案】D 20、关于利率期货下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】A 21、以下（）方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未售出的剩余股票全部自行购入的承销方式。A.自销 B.全额包销 C.余额包销 D.代销【答案】C 22、（2018 年真题）债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，又称为（）。A.到期收益率 B.实际收益率 C.持有期收益率 D.名义利率【答案】D 23、（2018 年真题）通过各种通信方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的金融衍生工具属于（）。A.嵌入式衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.结构化金融衍生工具 D.OTC 交易的衍生工具【答案】D 24、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B 25、参与上海证券交易所证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与上海证券交易所市场证券的买卖，这种制度被称为（）。A.会员制 B.托管制 C.全面指定交易制 D.存管制【答案】C 26、中小企业板块设计要点在于()A.、B.、C.、D.、【答案】B 27、（2018 年真题）通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金，并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是（）。A.股票 B.债券 C.投资基金 D.公开市场【答案】C 28、（2021 年真题）根据创业板上市公司持续监管办法（试行），关于其主要内容正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】B 29、我国金融市场现状表现出的特征有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 30、下面可以作为金融债券发行主体的是（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券投资基金存在的风险主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 32、政策性银行金融债券发行申请应包括（）等内容，如需调整，应及时报送给中国人民银行。A.、B.、C.、D.、【答案】D 33、中央银行垄断货币发行权，是全国唯一有权发行货币的机构，调节货币供应量、保证货币流通的正常与稳定，指的是中央银行的（）职能。A.银行的银行 B.发行的银行 C.政府的银行 D.货币的银行【答案】B 34、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种类 B.自身交易方式 C.产品形态 D.交易场所【答案】C 36、关于金融互换交易，下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 37、下列关于公开发行公司债券的要求中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、可转换债券的发行条件包括（）。A.B.C.D.【答案】D 39、按股东享有权利的不同，股票可以分为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 40、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A.期货 B.可转换债券 C.互换 D.权证【答案】D 41、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D 42、债券远期交易数额最小为债券面额（）万元，交易单位为债券面额（）万元。A.10 1 B.10 2 C.20 1 D.20 2【答案】A 43、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（）。A.促进储蓄-投资转化 B.优化资源配置 C.反映经济状态 D.宏观调控【答案】B 44、投资者买卖证券的交易结算资金管理的账户是（）。A.证券账户 B.B 股账户 C.资金账户 D.基金账户【答案】C 45、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（）。A.证券交易商 B.抵押贷款银行 C.信用合作社 D.储蓄银行【答案】A 46、代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60%B.65%C.70%D.75%【答案】C 47、（2019 年真题）我国证券投资基金管理办法规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。A.70 B.50 C.60 D.90【答案】D 48、投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。?A.基金账户开立后 B.资金账户开立后 C.基金合同生效后 D.招募说明书生效后【答案】C 49、金融债券可以采用()方式发行。A.B.C.D.【答案】D 50、对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A