能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考试题库法律法规考试题库 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（）。A.公司可以设立分公司和子公司 B.设立分公司，应当向总公司所在地公司登记机关申请登记，领取营业执照 C.子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任 D.分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担【答案】B 2、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。A.B.C.D.【答案】D 3、证券的发行交易活动必须遵循（）原则。A.、B.、C.、D.、【答案】C 4、（）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A.B.C.D.【答案】A 5、按照证券投资基金法，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.10 万元以上 100 万元以下【答案】D 6、（2020 年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（）A.股票期权卖方 B.股票期权买方 C.股票期权结算参与人 D.做市商【答案】A 7、证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10 B.15 C.30 D.40【答案】C 8、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门【答案】B 9、中国证券业协会应当建立对承销商（）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。A.B.C.D.【答案】D 10、根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（）的证券公司。A.B.C.D.【答案】C 11、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（）。A.代收期货保证金 B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 C.提供期货行情信息、交易设施 D.代理客户进行期货交易【答案】C 12、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。A.为证券经纪人进行执业注册登记 B.证券经纪人通过从业资格考试 C.证券经纪人签订委托合同 D.证券经纪人签订劳动合同【答案】A 14、下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（）。A.B.C.D.【答案】C 15、法律关系的特征不包括（）。A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系 B.是以权利和义务为内容的社会关系 C.是依靠国家强制力来保障实施的规范 D.是法律主体之间的社会关系【答案】C 16、证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性 A.、B.、C.、D.、【答案】B 17、根据发布证券研究报告执业规范的规定，署名的证券分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、（2020 年真题）根据公司法，公司营业执照应当载明的事项包括（）A.I、IV B.I、II C.I、II、III D.II、II【答案】C 19、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者 B.最近 1 年末净资产不低于 2000 万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者 C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者 D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者【答案】B 20、经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（）。A.B.C.D.【答案】D 21、以下证券公司分支机构可以做的是（）。A.经总部批准向客户融资融券 B.自行决定签约 C.自行决定开户 D.决定保证金的收取【答案】A 22、公司以下行为需向公司登记机关办理变更登记的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 23、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（）。A.B.C.D.【答案】C 24、最近 36 个月内()的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚 B.因执业行为违反自律规范 C.因执业行为违反行为规范 D.存在违反诚信的不良记录【答案】A 25、（2020 年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（）。A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.III、IV D.I、II、III【答案】A 26、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于（）人。A.3 B.5 C.10 D.15【答案】B 27、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银行【答案】B 28、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、中断设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其方法和局限【答案】C 29、在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）A.B.C.D.【答案】B 30、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 31、公司股东知情权包括（）。A.查阅公司章程 B.选择管理者 C.批准破产 D.参与重大决策【答案】A 32、按照最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到 50 万元的 B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款 30 户以上的 C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 100 万元 D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 5 万元【答案】D 33、关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是()。A.按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B.按照约定辅助客户作出投资决策 C.直接或间接获取经济利益的经营活动 D.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告【答案】D 34、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 35、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 36、下列说法中，错误的是（）。A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任 B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押 C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同国家计划委员会审批 D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批【答案】B 37、关于证券公司的控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法错误的是（）A.控股股东可以与其所控制的证券公司开展同业竞争 B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务 C.控股股东、实际控制人其关联方应采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为 D.证券公司控股其他证券公司的，不可以损害所控股的证券公司的利益【答案】A 38、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有()。A.B.C.D.【答案】D 39、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为股份有限公司 B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更为有限责任公司 C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换 D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为有限责任公司【答案】B 40、公开发行股票数量在 4 亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于()家。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】C 41、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 42、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下 B.3 万元以上 50 万元以下 C.5 万元以上 50 万元以下 D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A 43、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本 B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 C.有健全的内部管理制度 D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A 44、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。A.、B.、C.、D.、【答案】C 45、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 46、(2019 年真题)证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.、B.、C.、D.、【答案】A 47、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 48、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 49、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（）。A.B.C.D.【答案】D 50、公开募集基金的基金管理人员及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员可以有下列行为（）。A.不公平地对待其管理的不同基金财产 B.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益 D.侵占、挪用基金财产【答案】C