能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷A卷含答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺试卷法律法规考前冲刺试卷 A A 卷含答案卷含答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、沪港通和深港通的基本规则包括（）。A.B.C.D.【答案】D 2、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（）。A.B.C.D.【答案】C 3、证券投资者保护基金的来源有（）A.B.C.D.【答案】C 4、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.公平性 C.客观性 D.一致性【答案】D 5、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 6、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。A.B.C.D.【答案】A 7、本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前 3 个工作日披露募集说明书和发行公告。A.1 月 1 日 B.4 月 1 日 C.4 月 30 日 D.5 月 1 日【答案】C 8、下列（）属于证券公司开展直投业务的业务范围。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则，不包括（）。A.机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，杜绝监管真空和套利 B.实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）C.强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节 D.实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度【答案】A 10、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1 B.2；2 C.3；3 D.3；1【答案】C 11、下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是（）。A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员 B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情 C.证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告 D.投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品【答案】C 12、关于基金合同当事人，下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 13、(2018 年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）。A.公平 B.公正 C.公开 D.同股同价【答案】C 14、按照证券公司合规管理实施指引的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 15、经营机构发布的证券研究报告，不属于应当载明（）事项。A.具备证券投资咨询业务资格的说明 B.证券分析师姓名及其登记编码 C.发布证券研究报告的地点 D.使用证券研究报告的风险提示【答案】C 16、出现下列（）情形，不能成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人 A.最近 3 年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录 B.净资产超过 1 亿元人民币 C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕 D.股权结构清晰【答案】C 17、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（）。A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】D 18、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会 B.股东大会 C.董事会 D.监事会【答案】B 19、下列属于基金托管业务基本规范的有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、下列属于股票期权交易试点管理办法规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（）。A.B.C.D.【答案】A 21、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款 C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款 D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A 22、(2019 年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收购。A.5%B.10%C.30%D.50%【答案】C 23、(2019 年真题)签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.10 B.15 C.5 D.20【答案】A 24、证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券发证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见制作的证券研究报告。主要包括的文件有()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、（）包括在资产证券化基础资产负面清单中。A.矿产资源开采收益权、土地出让收益权等产生现金流的能力具有稳定性的资产 B.当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目 C.可以直接产生现金流的基础资产 D.因空置等原因不能产生稳定现金流的不动产租金债权【答案】D 26、下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是（）。A.是依据证券法设立的继上海证券交易所之后的第二家全国性证券交易场所 B.全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营机构 C.2012 年 9 月正式注册成立 D.是经国务院批准成立的【答案】A 27、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。A.期货公司和证券公司 B.期货公司和客户 C.证券公司和客户 D.期货公司和证监会派出机构【答案】B 28、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】A 29、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以 3 万元以上（）万元以下的罚款。A.5 B.10 C.20 D.30【答案】B 30、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。A.承诺最低收益 B.保证按照诚实信用原则管理基金财产 C.保证为其最大利益管理基金财产 D.保证公平对待所管理的不同基金财产【答案】A 31、证券公司的一般组织机构包括（）。A.B.C.D.【答案】D 32、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投资银行类业务人员总数的1/10 B.内部控制人员不得参与存在利益冲突等可能影响其公正履行职责的项目审核、表决工作 C.证券公司合规、风险管理等内部控制部门应当作为小组成员参加应急处理工作 D.内部控制执行效果评估每年不得少于 2 次【答案】D 33、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.坚持以客户需求为导向 B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务 C.无须承担对投资者进行风险教育的义务 D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】A 34、以下属于证券公司投资银行类业务的有（）。A.B.C.D.【答案】D 35、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.B.C.D.【答案】A 36、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（）等。A.B.C.D.【答案】B 37、下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保 B.公司应当自作出合并、分立决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告 C.有限责任公司合并或分立，必须经代表 2/3 以上表决权的股东通过 D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过【答案】A 38、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取 3 个月至 12 个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。A.B.C.D.【答案】D 39、中国证监会及其派出机构可以对财务顾问公司的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。A.B.C.D.【答案】B 40、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（）可划转外，严禁挪作他用。A.、B.、C.、D.、【答案】A 41、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 42、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（）A.3 万 30 万元 B.4 万 40 万元 C.30 万 60 万元 D.20 万 60 万元【答案】C 43、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】B 44、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1 B.5 C.10 D.15【答案】B 45、下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，说法不正确的是（）。A.国家通过强制力来保障法得以实施，应符合一定的程序，依法进行 B.任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 C.国家强制力是保障法的实施的唯一手段 D.法与其他社会规范相区别的重要标志是法律具有强制性【答案】C 46、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5 年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚 3 次以上，或者 5 年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 47、发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（）披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网【答案】C 48、证券投资咨询业务的界定包括（）。A.B.C.D.【答案】B 49、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 50、关于资产管理计划，下列说法错误的是（）。A.投资者未作承诺，或者证券公司、销售机构知道或者应当知道投资者身份不真实、委托资金来源不合法的，证券公司不得接受其参与资产管理计划。B.集合资产管理计划成立前，任何机构和个人不得动用投资者参与资金。C.存入专门账户的投资者参与资金，可以不独立于证券公司、销售机构的固有财产。D.非因投资者本身的