能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷法律法规能力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（）情形之一的询价对象，不得配售股票。A.B.C.D.【答案】D 2、关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定，下列选项正确的有（）。A.公司对于公开发行债券所募集的资金，必须用于核准的用途；公开发行股票所募集的资金，则可以用于公司生产经营活动 B.公司改变招股说明书所列资金用途的，必须经过股东大会做出决议 C.公司发行债券募集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出 D.发行公司债券筹集的资金，用于非核准用途的，不得再次发行公司债券【答案】B 3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。A.B.C.D.【答案】C 4、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的,为发行失败。A.45%B.70%C.75%D.80%【答案】B 5、下列说法中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 6、（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立 B.简单设立 C.同时设立 D.复杂设立【答案】D 7、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，（）不是必需的。A.收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的 10%B.不必经 2/3 以上董事出席的董事会会议决议 C.用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出 D.所收购的股份应当在 3 年内转给职工【答案】B 8、(2018 年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（）。A.债权人符合法定人数 B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 C.有公司住所 D.股东共同制定公司章程【答案】A 9、根据证券公司另类投资子公司管理规范下列关于另类投资业务规则的说法，错误的是（）?A.另类投资子公司资金不足可以向银行申请贷款 B.另类投资子公司应当建立投资管理制度，设立专门的投资决策机构，明确决策权限和决策 C.另类投资子公司不得下设机构，不得从事融资类收益互换业务，不得投资于高杠杆 D.另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的，应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算，合并计算后昀市值应当符合证券公司风险控制指标管理办法的规定。【答案】A 10、按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款 B.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 30 万以上 60 万元以下的罚款 C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下以下的罚款 D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款【答案】D 11、按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南，下列说法中错误的是（）。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体 B.“产品”中包括合格境外机构投资者（QFII）依法设立的证券投资产品 C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请，也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请，不得由证券公司等开户代理机构代为办理 D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务，无论是否有资产托管人，都应当由资产管理人办理【答案】D 12、（2017 年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 13、非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（）A.1 万元以上 30 万元以下罚款 B.10 万元以上 30 万元以下罚款 C.1 万元以上 50 万元以下罚款 D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B 14、（2020 年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 15、股东大会一般每（）定期召开一次。A.两年 B.一年 C.半年 D.一月【答案】B 16、作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的单位是（）。A.B.C.D.【答案】C 17、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某 D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D 18、根据证券公司金融衍生品柜台交易业务规范规定，本规范所称的金融衍生品不包括（）。A.远期 B.债券 C.互换 D.期权【答案】B 19、（2017 年真题）证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。A.、B.、C.、D.、【答案】C 20、下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（）。A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任 B.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任 C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任 D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任【答案】A 21、证券公司（）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.流动性风险管理部门【答案】C 22、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为 3 人至 13 人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会 D.执行董事的职权由公司章程规定【答案】A 23、融资融券业务标的证券为股票的，应当符合的条件包含（）。A.B.C.D.【答案】A 24、证券公司治理基本要求有（）。A.B.C.D.【答案】B 25、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）A.B.C.D.【答案】C 26、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。A.1；1 B.1；2 C.2：1 D.2；2【答案】D 27、有限责任公司公开发行公司债券应当符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 28、(2018 年真题)公司违反公司法规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（）的罚款。A.五万以上二十万元以下 B.十万以上二十万元以下 C.五万元以上五十万元以下 D.十万元以上五十万元以下【答案】C 29、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（）。A.B.C.D.【答案】A 30、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前买卖该证券，可采取的处罚措施有（）。A.B.C.D.【答案】D 32、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立()。A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、下列可以成为持有证券公司 5以上股权的股东的是（）。A.甲因抢劫罪被判处 3 年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经 5 年 B.乙公司净资产占实收资本的 35 C.丙因做生意亏本，欠别人 5 万元已经到期，至今不能清偿 D.丁公司或有负债达到净资产的 75【答案】A 34、下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格 B.有 20 名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D.有 1 亿元人民币以上的注册资本【答案】C 35、根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足 10 万元的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.5；10 B.10；30 C.10；20 D.20；30【答案】B 36、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（）。A.1：1 B.2：1 C.3：1 D.4：1【答案】C 37、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.B.C.D.【答案】A 38、证券经纪人可以从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】C 39、下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（）A.注册资本要求 B.业务审批 C.禁止同业竞争 D.防范和控制风险【答案】D 40、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。A.B.C.D.【答案】A 41、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 42、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜 B.见证 C.网络 D.电话【答案】C 43、根据证券投资基金法，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下 B.3 万元以上 30 万元以下 C.违法所得 1 倍以上 5 倍以下 D.违法所得 1 倍以上 10 倍以下【答案】C 44、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性 B.净资本和收益性 C.净资本和流动性 D.安全性和流动性【答案】C 45、根据证券业从业人员资格管理办法的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起（）年不再受理该申请人的执业注册申请。A.1 B.2 C.5 D.3【答案】D 47、证券投资者保护基金公司的职责不包括()。A.筹集、管理和运作基金 B.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施 C.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 D.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作【答案】B 48、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A 49、从事证券投资基金活动，应当遵循（）的原则，不得损害国家利益和社会