能力检测试卷B卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之金融市场基础卷附答案证券从业之金融市场基础知识题库附答案（典型题）知识题库附答案（典型题）单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、从理论上分析，公司经营状况和股票价格的关系是（）。A.B.C.D.【答案】C 2、下列关于外国债券的说法，正确的是（）。A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券 B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家 C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”【答案】D 3、关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 4、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（）。A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】A 5、下列选项中，属于基金交易费的是（）。A.B.C.D.【答案】C 6、（2018 年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。A.基金的负债 B.基金的净资产 C.基金的净资本 D.基金依法拥有的各类资产【答案】D 7、保荐人的保荐责任期包括（）。A.B.C.D.【答案】C 8、（）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。A.风险预警 B.风险监测 C.风险报告 D.风险控制【答案】B 9、（）时间段为上海证券交易所开盘竞价阶段。A.9：159：20 B.9：159：25 C.9：209：30 D.9：159：30【答案】B 10、证券公司的主要业务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】D 11、影响财政政策作用发挥的因素包括（）。A.B.C.D.【答案】B 12、下列关于股票市场价格的描述中，错误的是（）。A.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格 B.股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响 C.供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的 D.因为影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征【答案】A 13、下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（）。A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.赎回条件不同 D.权利内容不同【答案】C 14、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（）个月过渡期以达到法规要求。A.36 B.24 C.18 D.12【答案】B 15、下面（）属于中小非金融企业集合票据特点。A.B.C.D.【答案】A 16、银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是（）0 A.B.C.D.【答案】D 17、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（）。A.B.C.D.【答案】C 18、（2018 年真题）股票不是一种现实的资本，股份公司通过发行股票筹措的资金，是公司用于营运的（）。A.真实资本 B.债务资金 C.虚拟资本 D.应付账款【答案】A 19、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。A.卖方 B.期货经纪公司 C.买方 D.交易所（或期货清算公司）【答案】D 20、根据证券法第八十八条规定，证券公司向投资者销售证券、提供服务时，应当按照规定如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示（）。A.投资收益 B.投资风险 C.投资义务 D.投资评估【答案】B 21、普通股股东的义务有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 22、（2020 年真题）股票价格指数的编制步骤包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 23、下列说法正确的是（）。A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司 B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过 2 家【答案】B 24、不属于债券买卖交易报价方式的是()A.大额报价 B.双边报价 C.对话报价 D.公开报价【答案】A 25、（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券交易所和证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。A.审批制 B.核准制 C.注册制 D.审定制【答案】C 26、以下关于承销制度的各项说法中，错误的是（）。A.股票发行的最终目的是将股票销售给投资者 B.发行人销售证券的方法有两种：“自销”和“承销”C.一般情况下，公开发行以自销为主 D.承销是发行人将股票销售业务委托给专门的证券经营机构（承销商）销售【答案】C 27、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（）。A.B.C.D.【答案】C 28、期货对冲交易以（）的方式结束交易。A.实物交割 B.现金交割 C.结清差价 D.对冲平仓【答案】C 29、下列（）是境外主要股票市场的股票价格指数。A.B.C.D.【答案】A 30、我国证券业在 5 年过渡期对外开放期间，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过()，加入后 3 年内，外资比例不超过()。A.33%、49%B.30%、50%C.35%、45%D.33%、50%【答案】A 31、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、根据我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司再融资的方式不包括()A.非公开发行股票 B.发行可交换公司债券 C.发行可转换公司债券 D.向原股东配售股份【答案】B 33、中国人民银行行使国家中央银行的职能，包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 34、（2019 年真题）以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、美国国债是由（）发行的债券。A.美国联邦政府 B.政府支持企业 C.州及州所属地方政府 D.美国公司【答案】A 36、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算，不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。A.不低于 5 年（含 5 年）B.不低于 4 年（含 4 年）C.不低于 3 年（含 3 年）D.不低于 2 年（含 2 年）【答案】A 37、私募基金募集应当履行的程序有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 38、在中小企业板块上市的股票，连续()个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于()万股时，深圳证券交易所对其交易实行退市风险警示。A.90150 B.120150 C.90300 D.120300【答案】D 39、我国记账式国债的特点是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、常见的衍生工具包括（）。A.B.C.D.【答案】A 41、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 42、股价平均数可以分为()。简单算术股价平均数加权算术股价平均数加权股价平均数修正股价平均数 A.B.C.D.【答案】C 43、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 44、货币政策的传导机制包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，下列当事人在证券化过程中具有重要作用的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、（2020 年真题）在证券市场上，资金的供给者是（）A.证券发行人 B.证券中介机构 C.证券投资者 D.证券交易所【答案】C 47、地方政府一般债券的期限为（）。A.1 年、2 年、3 年、5 年 B.1 年、3 年、5 年、7 年 C.1 年、3 年、5 年、7 年、10 年 D.1 年、2 年、5 年、7 年、10 年【答案】C 48、国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 49、关于交易所交易基金（ETF），下列选项错误的是（）。A.ETF 结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点 B.ETF 最大的特点是实物申购、赎回机制 C.ETF 实行一级市场和二级市场并存的交易制度 D.在二级市场，ETF 与普通股票一样在证券交易所挂牌交易，基金买入申报数量为 100 份或其整数倍，不足 100 份的基金不可以卖出【答案】D 50、（）是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体。A.特殊目的公司 B.特殊目的载体 C.特殊载体 D.特殊公司【答案】B