能力检测试卷B卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷A卷附答案

能力检测试卷能力检测试卷 B B 卷附答案证券从业之证券市场基本卷附答案证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷法律法规能力测试试卷 A A 卷附答案卷附答案 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足 10 万元的，并处（）的罚款。A.10 万元以上 50 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.20 万元以上 100 万元以下 D.3 万元以上 30 万元以下【答案】A 2、（2020 年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司数据全生命周期管理机制的说法，正确的是（）。A.I、III B.II、III、IV C.III、IV D.I、II、IV【答案】B 3、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（）的措施。A.监管谈话 B.证券市场禁入 C.出具警示函 D.责令参加培训【答案】B 4、按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】D 5、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。A.口头 B.书面 C.电子 D.网络【答案】B 6、证券公司申请保荐业务资格，应当具备（）条件。A.B.C.D.【答案】A 7、证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（）。A.B.C.D.【答案】C 8、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过（）。A.1 个月 B.3 个月 C.1 年 D.2 年【答案】B 9、下列说法，错误的是（）。A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访【答案】D 10、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动 B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易 C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖 D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B 11、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12 B.14 C.13 D.23【答案】C 12、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向()说明，并提出合理处理利益冲突的建议。A.所在机构的管理层 B.行业自律组织 C.监管机构 D.国家司法机关【答案】A 13、以下关于证券账户变更和注销的说法错误的是（）。A.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项为关键信息 B.投资者关键信息变更可以通过临柜、见证、网络、电话等方式办理 C.证券账户持有余额为零且不存在与该证券账户相关的未了结业务的，投资者可以申请账户注销 D.自然人投资者死亡的，证券账户持有人、证券资产合法继承人等相关当事人应当申请注销证券账户【答案】B 14、集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】D 15、招股意向书刊登首日，首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行公告中披露（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 16、（2020 年真题）下列关于证券公司及其人员违反合规管理规定的监管措施的说法，错误的是（）。A.对于证券公司的违法违规行为，合规负责人尽管已经按照监管要求尽职履责，但不能免除监管机构的监管职责 B.证监会可对证券公司违规事项中负有直接责任的高级管理人员采取责令参加培训等行政监管措施 C.证券公司监事未能勤勉尽责，致使公司存在重大合规风险的，证券业协会可以责令证券公司予以更换 D.证监会根据审慎监管的原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管【答案】C 17、（2017 年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 18、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场禁入措施。A.13 年 B.35 年 C.510 年 D.终身【答案】D 19、证券法规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息属于内幕信息的是（）。A.B.C.D.【答案】C 20、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者 B.向普通投资者销售高风险产品或服务 C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见 D.向专投资者履行信息告知义务【答案】D 21、根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（）A.没收违法所得 B.责令改正 C.处以罚款 D.给予警告【答案】A 22、下列说法错误的是（）。A.外部评选结果仅作为对分析师个人社会评价的参考，不得作为证券分析师薪酬激励的依据 B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、财务顾问业务等项目的，应当将其薪酬水平与其参与的项目直接挂钩 D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起 6 个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】C 23、中华人民共和国证券投资基金法规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资，体现了基金财产具有（）。A.契约型 B.盈利性 C.确定性 D.独立性【答案】D 24、公开发行证券信息披露的方式主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断 B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺 C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的 15 日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告【答案】D 26、根据期货交易管理条例，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（）。A.B.C.D.【答案】D 28、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明发起人股票字样 B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期 C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票 D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C 29、根据发布证券研究报告暂行规定，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。A.10 B.3 C.5 D.15【答案】C 30、证券公司可以从事的业务包括（）。A.B.C.D.【答案】B 31、(2019 年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 32、按照期货交易管理条例的有关规定，期货公司可以接受（）的委托为其进行期货交易。A.期货交易所 B.期货业协会的工作人员 C.证券公司的普通员工 D.期货保证金安全存管监控机构【答案】C 33、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】B 34、(2018 年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（）A.B.C.D.【答案】C 36、证券分析师执业行为准则有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（）。A.B.C.D.【答案】D 38、证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务 B.定向资产管理业务 C.证券自营业务 D.证券经纪业务【答案】A 39、在对个人客户进行融资融券业务客户的征信调查时，有关个人客户证券投资经验及风险偏好的调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A 40、下列说法错误的是（）。A.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得证券交易所核准的任职资格 B.证券公司的高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员 C.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告 D.证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除【答案】A 41、根据发布证券研究报告暂行规定，证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的（）和审阅过程实行留痕管理。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 43、证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、按照证券监督管理条例的要求，证券公司有（）情形时，独立董事人数不得