能力测试试卷A卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之私募股卷附答案基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载权投资基金基础知识模拟题库及答案下载 单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、（）年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了美国私人股权投资协会。A.2005 B.2006 C.2007 D.2008【答案】C 2、回访确认程序在投资冷静期内进行的无效，（），投资者有权解除基金合同。A.回访确认成功前 B.回访确认成功后 C.投资冷静期后 D.投资冷静期内【答案】A 3、仅就尽职调查本身而言，最为重要的部分为()A.制定调查计划 B.设计投资方案 C.起草尽职调查与风险控制报告 D.收集与分析材料【答案】D 4、股权投资基金募集期间，不属于宣传推介材料中必须向投资者披露的信息是（）A.基金管理人最近三年的投资业绩说明 B.基金估值政策、程序和定价模式 C.基金的投资信息 D.基金合同的主要条款【答案】A 5、(2017 年)（）指外国基金管理人或外国投资者在中国境内参与发起或设立股权投资基金的行为。A.跨境设立股权投资基金 B.股权投资基金的跨境投资 C.QDII D.QFII【答案】A 6、以并购方式实现退出的程序，正确的顺序是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 7、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、V B.I、II、III、IV、V C.I、III、IV、V D.II、III、IV、V【答案】A 8、投资后阶段信息获取的主要渠道包括（）。A.I、II B.I、III、C.II、III、D.I、II、III【答案】D 9、基金投资者关系管理的意义包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 10、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为（）A.B.C.D.【答案】D 11、（2019 年真题）（）即合格境外有限合伙人，是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的股权投资基金市场。A.QFLL B.QFLP C.MLKK D.PILP【答案】B 12、关于政府引导基金对创业投资基金的支持，下列说法正确的是（）。A.只能以参股和跟进投资，但不能以融资担保的方式 B.只能以参股的方式 C.只能以跟进投资的方式 D.可以以参股、跟进投资和融资担保的方式【答案】D 13、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）同意。A.基金管理人 B.股东大会 C.基金投资者 D.董事会【答案】C 14、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低 C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源 D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】C 15、关于股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的条件，下列选项中错误的是（）。A.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于 1000 万元 B.依法设立存续满 2 年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算 C.业务明确，具有持续经营能力 D.主办券商推荐并持续督导【答案】A 16、私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.全面性原则【答案】C 17、公司法关于股东优先购买权的规定是（）法律规范。A.任意性 B.强制性 C.自律性 D.选择性【答案】A 18、私募基金管理人发生重大事项的应当在个（）个工作日内向基金业协会报告，A.10 B.3 C.5 D.15【答案】A 19、私募股权投资基金通常包括（）A.B.C.D.【答案】D 20、“四位一体”的监管格局不包括（）。A.政府监管为核心 B.行业自律为纽带 C.科学技术为基础 D.机构内控为基础【答案】C 21、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过；A.1/3 B.2/3 C.1/2 D.一半【答案】B 22、法律尽职调查中需要关注主要股东的情况，应重点关注的问题不包括（）。A.主要股东与目标公司之间的关联交易 B.主要股东与目标公司之间的资金往来 C.主要股东与目标公司之间的相互担保是否合法 D.主要股东是否与企业之间是否存在劳动仲裁【答案】D 23、股权投资基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示股权投资基金基本情况的方式，为股权投资基金办结备案手续。A.20 B.10 C.15 D.7【答案】A 24、（2020 年真题）关于政府引导基金的投资方向，以下表述正确的是（）A.一般不具有导向性，往往通过直接对创业企业进行投资获得较高投资收益 B.具有一定的导向性，投资方向限定为公共事业和基金设施投资 C.具有一定的导向性，通常投资于创业投资基金以引导社会资金进入早期创业投资领域 D.不具有导向性，采取纯市场化方式运作，但是由政府财政出资设立【答案】C 25、下列关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（）。A.股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务 B.基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可 C.服务机构在基金业协会完成登记之后连续 3 个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记 D.基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证【答案】B 26、关于合伙型股权投资基金的清算主体，说法错误的是（）。A.由清算人负责清算 B.清算人由全体合伙人担任 C.基金不能委托第三人担任清算人 D.合伙人可以申请人民法院指定清算人【答案】C 27、投资机构作为外部投资者，要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险，投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目（）更好地了解企业运营的实际情况，并积极应对内外部环境变化与经营风险，从而促进被投资企业更好的发展。A.审核与监督 B.审核与跟踪 C.监督与审查 D.跟踪与监控【答案】D 28、投资后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益 B.对股权投资基金参与企业后续融资时的决策起到重要的决策支撑作用 C.有利于保证股权投资基金收益 D.有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全【答案】C 29、关于创业投资估值法，下列表述正确的是（）。A.创业投资估值法是一种基于创业早期企业可比公司估值倍数的相对估值法 B.创业投资估值法基于退出期目标公司的现金流以及目标收益率，折现计算其当前价值 C.创业投资估值法是一种基于创业早期企业未来清算退出情境下估值预测的估值方法 D.创业投资估值法通过评估目标公司退出时的股权价值，再基于目标回报倍数或收益率，倒推出目标公司的当前价值【答案】D 30、全国股转系统挂牌流程中（）的主要工作是选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。A.决策改制阶段 B.材料制作阶段 C.反馈审核阶段 D.登记挂牌阶段【答案】A 31、市盈率等于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 32、在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知（）办理解除限售登记。A.中国证监会 B.中国证监会地方派出机构 C.挂牌公司董事会 D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】D 33、私募基金管理人应当在每季度结束之日起（）内，更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息，包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。A.5 个工作日 B.10 个工作日 C.15 个个工作日 D.20 个工作日【答案】B 34、公司型基金的参与主体主要为（）。A.发起人和基金托管人 B.发起人和基金管理人 C.投资者和基金托管人 D.投资者和基金管理人【答案】D 35、下列不属于股权投资基金信息披露内容的是（）。A.基金的投资情况 B.基金的资产负债情况 C.基金收益分配情况 D.基金资产保管相关信息【答案】D 36、我国股权投资基金监管基本原则包括（）A.I、II B.II、IV C.III、IV D.I、III【答案】A 37、当前股权价值=退出时的股权价值目标回报倍数=退出时的股权价值（1+目标收益率）n 是（）的计算公式。A.创业投资估值法 B.终值倍数法 C.折现现金流估值法 D.相对估值法【答案】A 38、(2017 年)按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，可以将基金信息披露分成（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 39、近年来，母基金二级投资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、(2017 年)基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，基金业协会将注销该基金管理人的登记。A.3 个月 B.6 个月 C.9 个月 D.12 个月【答案】B 41、某股权投资基金拟投资从事智能机器人项目的 B 公司股权，预计 5 年退出时的股权价值为 100 亿元，目标收益率为 80，则 B 公司的估值计算为（）亿元。A.3 B.4.5 C.5 D.5.3【答案】D 42、股权投资基金行业自律组织在很多方面起到作用，下列关于股权投资基金行业自律组织作用的说法不正确的是（）。A.对股权投资基金行业进行监管，保护投资者合法权益 B.促进会员忠实履行受托义务和社会责任，推动行业持续稳定健康发展 C.提供行业服务，促进行业交流和创新，提升行业职业素质，提高行业竞争力 D.发挥行业与政府间的桥梁与纽带作用，维护行业合法权益，促进公众对行业的理解，提升行业声誉【答案】A 43、设立股份有限公司型私募股权投资基金时，发起人应为 2 人以上（）人以下。A.300 人 B.200 人 C.100 人 D.500 人【答案】B 44、（2020 年真题）按现行自律规则要求，股权投资基金管理人可以在（）向中国证券投资基金业协会报送其经会计师事务所审计的年度财务报告。A.I、III B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.III、IV【答案】A 45、除了反摊薄条款外，（）条款也可以保护投资者权益不被摊薄。A.回购条款 B.优先购买权 C.竞业禁止 D.信息披露【答案】B 46、合格投资者制度起源于（）。A.美国 B.英国 C.加拿大 D.日本【答案】A 47、以下不是股权投资基金法律尽职调查的作用的是（）。A.评估企业资产的合法性 B.评估企业债务的合法性 C.评估企业业务的合法性 D.评估企业潜在的法律风险【答案】B 48、基金份额登记机构提供的服务包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 49、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散，说法错误的一项是（）。A.全部投资项目到期退出的 B.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的 C.部分合伙人决定解散的 D.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由【答案】C 50、根据基金法基金份额上市交易需要符合条件说法错误的是（）。A.基金的募集持有人符合基金法规定 B.基金份额持有人不少于 200 人 C.基金募集金额不低于二亿人民币 D.基金合同期限为五年以上【答案】B