能力测试试卷A卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估(附答案)

能力测试试卷能力测试试卷 A A 卷附答案基金从业资格证之证券投卷附答案基金从业资格证之证券投资基金基础知识自我提分评估资基金基础知识自我提分评估(附答案附答案)单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、下列关于可赎回债券的说法，错误的是()。A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价 B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权 C.赎回条款是发行人的权利而非持有者 D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款【答案】D 2、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、下列说法错误的是（）。A.欧式看涨期权多头的损益：max（ST-X,0）B.欧式看涨期权空头的损益：min（ST-X,0）C.欧式看跌期权多头的损益：max（X-ST,0）D.欧式看跌期权空头的损益：min（ST-X,0）【答案】B 4、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。A.蒙特卡洛模拟法 B.历史模拟法 C.参数法 D.贴现模型法【答案】D 5、关于 UCITS 基金的核准，下列说法错误的是（）。A.UCITS 基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准 C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人 D.基金管理公司只能从事基金管理业务【答案】C 6、下列关于场内证券交易结算原则的说法错误的是（）。A.货银对付 B.法人结算 C.分级结算 D.结算参与人【答案】D 7、关于投资经理在建立投资组合的反馈阶段需要完成的工作，以下说法错误的是（）。A.投资者现状发生改变时，投资经理需要及时了解变化情况，并进行相应的组合调整 B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组合的再平衡 C.投资组合的反馈由监控和再平衡、业绩归因和绩效评估两部分构成 D.投资再平衡可以定期进行，也可以由特定规则触发【答案】C 8、在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是（）。A.正在洽谈中未公告的并购案 B.上市公司过去一年的成交量 C.已公告未分派的红利 D.上市公司去年的每股盈利【答案】A 9、当一个行业技术已经成熟，产品的市场基本形成并不断扩大，公司利润开始逐步上升，股价逐步上涨时，表明该行业处于生命周期的（）。A.成长期 B.初创期 C.衰退期 D.成熟期【答案】A 10、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（）,开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%【答案】D 11、美国纳斯达克市场采用（）交易制度。A.多元做市商 B.特定做市商 C.指定做市商 D.单一做市商【答案】A 12、对于债券当期收益率与到期收益率两者之间的关系的说法中，错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率 B.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率 C.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动 D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的反向变动【答案】D 13、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率 B.市净率 C.净值收益率 D.净现值【答案】B 14、已知某证券的 系数等于 1。则表明该证券（）。A.无风险 B.有非常低的风险 C.与整个证券市场平均风险一致 D.与整个证券市场平均风险大 1 倍【答案】C 15、没有到期期限，无需归还股本，可获得固定股息，但一般情况不享有表决权的证券是（）A.普通股 B.存托凭证 C.优先股 D.权证【答案】C 16、除货币市场基金以外的证券投资基金，其损益结转的时点通常为（）。A.每月末 B.每年末 C.每日日结 D.每季末【答案】A 17、关于现金流量表的说法以下表述正确的是（）A.现金流量表可反映企业的资本结构 B.现金流量表无法反映企业的长期资本筹集状况 C.现金流量表可评价企业未来产生现金净流量的能力 D.现金流量表基本结构分为两部分 经营性现金流和投资性现金流【答案】C 18、在国际金融市场上，（）是被广泛采纳的基准利率。A.上海银行间同业拆借利率 B.伦敦银行间同业拆借利率 C.新加坡银行间同业拆借利率 D.纽约银行间同业拆借利率【答案】B 19、下列关于合格境外机构投资者的说法中，正确的是（）。A.合格境外机构投资者不可以参与新股发行 B.单个合格境外机构投资者申请额度每次不低于等值 5000 万美元，累计不高于等值 10 亿美元，C.投资者在上次投资额度获批后 2 年内可以再次提出增加投资额度的申请 D.合格境外机构投资者不可以投资于股指期货【答案】B 20、我国开放式基金的估值频率是（）。A.每个交易日 B.每两个交易日 C.每周 D.没有明确的规定【答案】A 21、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标 B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度 C.贝塔系数大于 1 时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大 D.贝塔系数等于 1 时，表明投资者的变动幅度与市场一致【答案】A 22、关于中期票据的说法错误的是（）A.中期债券的期限一般为 1 年以上，10 年以下 B.我国中期票据大多采用信用发行；接受担保增信 C.发行人的发行费用较高 D.中期票据募集资金的用途并无严格限制【答案】C 23、浮动利率债券通常是在一个基准利率基础上加上（）以反映不同债券发行人的信用。A.利率 B.利差 C.基点 D.利息【答案】B 24、下面有关净额清算的说法中错误的是（）。A.净额结算是指结算系统在设定的时间段内，对市场参与者债券买卖的净差额和资金净差额进行交收 B.净额结算实际上是一个交易链，要求指定时间段内所有的结算都顺利进行 C.净额结算比较适合高度自动化系统的单笔交易规模较大的市场 D.净额结算按参与净额结算各方的关系区分，有双边净额结算和多边净额结算两种方式【答案】C 25、下列关于股票型基金的系统性风险的论述，正确的有()。A.系统性风险是可分散风险 B.系统性风险不包括汇率风险 C.系统性风险即市场风险 D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险【答案】C 26、下列不属于货币政策的工具的是（）。A.公开市场操作 B.通货膨胀的抑制 C.利率水平的调节 D.存款准备金的调节【答案】B 27、关于债券型基金与货币市场基金，下列说法中正确的是（）。A.根据目前法规，货币市场基金平均剩余期限的上限为 240 天 B.根据目前法规，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过净资产的 40 C.债券基金的投资组合久期越长，面临的利率风险越小 D.根据目前法规，封闭式债券基金的杠杆率上限为 200【答案】D 28、根据结算指令的处理方式，债券结算可分为（）。A.全额结算和实时处理交收 B.净额结算和批量处理交收 C.实时处理交收和批量处理交收 D.全额结算和净额结算【答案】C 29、美国学者法玛在研究市场有效性时，把信息划分为（）。A.历史信息、公开信息和内部信息 B.历史信息、公开信息和风险信息 C.基本面信息、价格信息和风险信息 D.技术面信息、基本面信息和内部信息【答案】A 30、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私算股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A.EFSI 管理规则 B.AIFMD C.UCITS D.CERCLA【答案】B 31、正态分布密度函数的显著特点是（）。A.中间低两边高 B.左边低右边高 C.中间高两边低 D.左边高右边低【答案】C 32、非系统性风险的别称不包括()。A.特定风险 B.异质风险 C.整体风险 D.个体风险【答案】C 33、下列投资品种不属于大宗商品的是（）。A.大豆 B.沪深 300ETF 基金 C.原油 D.橡胶【答案】B 34、按（）分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。A.发行主体 B.偿还期限 C.计息方式 D.付息方式【答案】A 35、李先生拟在 5 年后用 200000 元购买一辆车，银行年复利率为 12%,李先生现在应存入银行（）元。A.120000 B.134320 C.113485 D.150000【答案】C 36、（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A.执行缺口 B.最佳执行 C.交易执行 D.交易成本【答案】A 37、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金，转换为我国货币，通过境内专门机构严格监管的账户投资境内证券市场，其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（）。A.QFII B.QDII C.RQFII D.REITs【答案】A 38、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别。因此，基金的表现不能仅仅看回报率。以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）。A.基金风险水平 B.基金规模 C.时期选择 D.基金的价格【答案】D 39、股票价格与账面价值的比值被称为()。A.市盈率 B.市净率 C.净值收益率 D.净现值【答案】B 40、下列关于业绩比较基准说法正确的是（）A.多样性的市场指数，可以使投资者和基金管理公司选择适当的指数作为业绩比较基准，并进而评估基金的绝对收益 B.业绩比较基准的选取服从于投资范围 C.事先业绩评估时可以比较基金的收益与比较基准之间的差异 D.事后确定的业绩比较基准可以为基金经理投资管理提供指引【答案】B 41、合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列哪项人民币金融工具？（）A.股指期货 B.证券投资基金 C.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证 D.以上说法都正确【答案】D 42、下列关于 UCITS 一号指令说法错误的是（）。A.1985 年 12 月，欧盟的前身欧共体发布 UCITS 一号指令 B.UCITS 一号指令全文共有 11 章，59 个条文 C.指令要求，UCITS 基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务 D.封闭式基金属于 UCITS 基金的范围【答案】D 43、合格境内机构投资者（QDII）开展境外证券投资业务时，应当由符合有关规定的托管人负责资产托管人的职责，以下表述正确的是（）A.托管人应主动承担境内外所有资产的受托职责，不得授权境外托管人代为履行 B.托管人可以委托满足一定条件的境外托管人负责境外资产托管业务 C.境外托管人在中国境内设立有分支机构，ODII 可不设境内托管人 D.因境外托管人的过错、疏忽等原因导致基金财产受损的，境内托管人无需承担相应责任【答案】B 44、已知某存货的周转天数为 50 天，则该存货的年周转率为（）。A.7.2 次 B.7.3 次 C.72%D.73%【答案】B 45、期货市场的功能不包括（）。A.价格发现 B.回避价格风险的功能 C.稳定收益 D.有利于市场供求稳定【答案】C 46、可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5、6、3 B.1、6、6 C.0.5、3、3 D.1、3、3【答案】B 47、甲公司 2015 年末销售收入为 3000 万元，权益乘数为 2,总负债为 750 万元，销售利润率为 5%,则甲公司的资产收益率为（）A.0.2 B.0.1 C.0.05 D.0.25【答案】B 48、（）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。A.再投资收益率 B.当前收益率 C.当期收益率 D.到期收益率【答案】D 49、下列关于政府债券的表述，错误的是（）。A.地方政府债可以由中央财政代理发行 B.我国政府债券包括国债和地方政府债 C.地方政府债可以由地方政府自主发行 D.国债可以由地方政府代理发行【答案】D 50、()