题库复习2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案

题库复习题库复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库含完整答案提分题库含完整答案 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券市场监管的意义是（）。A.B.C.D.【答案】D 2、证券投资人可分为()。机构投资者政府投资者个人投资者国家投资者 A.B.C.D.【答案】B 3、按照证券期货投资者适当性管理办法第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（）。A.B.C.D.【答案】D 4、企业发行企业债券必须符合的条件有()。所筹资金用途符合国家产业政策企业规模达到国家规定的要求企业财务会计制度符合国家规定发行企业债券前连续 3 年盈利 A.B.C.D.【答案】D 5、股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（）。A.1000 万元 B.3000 万元 C.6000 万元 D.8000 万元【答案】B 6、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（）。A.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则 B.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动 C.不得从事承担无限责任的投资 D.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的 30%【答案】D 7、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计人净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A 8、关于基金资产估值，下列表述正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 9、融券交易也是一种（）。A.卖空交易 B.买入交易 C.置换交易 D.融资交易【答案】A 10、根据上海证券交易所股票上市规则（2020 年 12 月修订）深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订），以下不属于强制退市的是（）。A.违规类强制退市 B.财务类强制退市 C.规范类强制退市 D.重大违法类强制退市【答案】A 11、证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反()的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】D 12、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益 10以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（）。A.B.C.D.【答案】C 13、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】C 14、股票的理论价格是（）经过折现后的现值之和。A.股票价值 B.股票未来收益 C.股票账面价值 D.股票内在价值【答案】B 15、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】C 16、关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知中所标“证券业务”是指证券、期货相关机构的()A.、B.、C.、D.、【答案】A 17、下列中不属于债券基本性质的是（）。A.债券属于有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.发行人必须在约定的时间付息还本【答案】D 18、利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动是（）。A.贸易资金的流动 B.套利性资金的流动 C.保值性资金的流动 D.投机性资金的流动【答案】B 19、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性 B.客观性 C.公正性 D.一致性【答案】D 20、影响股票价格的政治因素有()。A.B.C.D.【答案】D 21、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（）。A.利率期货 B.房地产价格指数期货 C.股票价格指数期货 D.消费者价格指数期货【答案】C 22、风险规避主要是通过（）来实现的。A.风险与收益相匹配 B.设立有限的风险忍耐度 C.降低风险暴露，甚至完全退出该业务领域 D.经济资本配置【答案】D 23、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A.转让权 B.查阅权 C.表决权 D.分配权【答案】C 24、证券交易所实行（）的原则。A.、B.、C.、D.、【答案】D 25、一般来说商业银行发行金融债券应具备（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 26、2016 年，我国对 QFII 外汇管理制度进行改革，主要内容不包括（）。A.放宽单家 QFII 机构投资额度上限 B.简化额度审批管理 C.进一步便利资金汇出入 D.将锁定期从一年缩短为 4 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的 20%【答案】D 27、证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。A.公司（企业）和个人投资者 B.资金盈余单位和赤字单位 C.证券发行单位和证券投资单位 D.证券公司和普通投资者【答案】B 28、中国金融期货交易所首个股票指数期货合约为（）。A.沪深 300 股指期货合约 B.中证 500 股指期货合约 C.上证 50 股指期货合约 D.10 年期国债期货合约【答案】A 29、引起股票价格变动的直接原因是（）。A.流动性挤压 B.政治因素 C.公司经营状况的变化 D.买卖双方力量强弱的转换【答案】D 30、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的行业因素有（）。A.B.C.D.【答案】C 31、下列关于债券按付息方式分类，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 32、根据各种货币政策工具的基本性质以及它们在货币政策实践中的运用情况，货币政策工具可分为一般性货币政策工具、（）及其他货币政策工具等。A.B.C.D.【答案】C 33、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。A.B.C.D.【答案】A 34、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（）A.资金的募集和证券的登记 B.发行初始登记 C.证券制作 D.证券签章【答案】A 35、企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于（）。A.10%B.5%C.30%D.20%【答案】A 36、证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行的职责包括（）A.B.C.D.【答案】A 37、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（）。A.B.C.D.【答案】B 38、公司的各种财务指标之间存在一定的钩稽关系，根据杜邦公式，净资产收益率通常可以分解为（）的乘积。A.B.C.D.【答案】C 39、在机构投资者中，证券经营机构是证券市场上最为活跃的投资者，其以（）进行证券投资。A.B.C.D.【答案】D 40、下列关于金融期权主要风险指标的说法，错误的是()A.认购期权的 Delta 值为正 B.认沽期权的 Delta 值为正 C.认购期权的 Rho 值为正 D.认沽期权的 Vega 值为正【答案】B 41、世界上最早的证券交易所出现在（）。A.英国 B.美国 C.荷兰 D.中国【答案】C 42、证券公司承担的信用风险在其整体风险承担中的占比要低于商业银行，这主要是由其()结构特点决定的。A.负债 B.盈利 C.权益 D.业务【答案】D 43、以下（）属于信用类衍生品。A.信用风险缓释凭证 B.外汇掉期 C.利率互换产品 D.场内国债期货【答案】A 44、债券按券面形态分类，可以分为（）。A.政府债券、金融债券和公司债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.实物债券、凭证式债券和记账式债券 D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】C 45、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金 B.封闭式基金 C.产业基金 D.风险基金【答案】A 46、地方政府债券一般以当地政府的（）作为还本付息的担保。A.公共设施收入 B.国企收入 C.到期续发收入 D.税收能力【答案】D 47、公开发行的债券，在销售期内售出的债券面值总额占拟发行债券面值总额的比例不足（）的，发行失败。A.30 B.40 C.50 D.70【答案】C 48、我国黄金市场具有的特点是（）。A.B.C.D.【答案】C 49、（2020 年真题）私募基金信息披露义务人应当向投资者被露的信息包括（）,A.、B.、C.、D.、【答案】C 50、认为货币政策传递过程中即使利率没有发生变化也会通过信用途径来影响国民经济总量的是（）。A.伯南克 B.凯恩斯 C.莫迪利安尼 D.托宾【答案】A 51、证券业从业人员诚信信息的用途有()。A.B.C.D.【答案】C 52、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价格（）A.上涨 B.下跌 C.不变 D.可能上涨，可能下跌【答案】D 53、优先股票的特征不包括（）。A.股息率固定 B.股息分派优先 C.剩余资产分配优先 D.具有优先认股权【答案】D 54、我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（）。A.B.C.D.【答案】D 55、（）发行金融债券没有强制担保要求。A.财务公司 B.商业银行 C.证券公司 D.资产管理公司【答案】B 56、()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。A.交易大厅 B.交易会员 C.交易主机 D.交易单元【答案】D 57、首次公开发行股票采用直接定价方式的（）。A.全部向网下投资者发行 B.全部向网上投资者发行 C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行 D.需进行网下询价【答案】B 58、间接融资的特点不包括（）。A.间接性 B.相对的集中性 C.全部具有可逆性 D.信誉的差异性较大【答案】D 59、下列关于保险公司次级债说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 60、按（），证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场等。A.品种结构 B.交易场所结构 C.层次结构 D.进入市场的顺序【答案】A 61、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险 B.农业保险 C.信用证保险 D.分红型保险【答案】A 62、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 63、下列关于股利政策的说法中，错误的是（）。A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路 B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标 C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念 D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关【答案】D 64、证券公司的监管制度包括（）。A.B.C.D.【答案】D 65、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（）。A.发行条件比较严格 B.发行程序比较简单 C.登记核准的时间较长 D.发行费用较高【答案】B 66、股东可以用来出资的包括（）。A.B.C.D.【答案】D 67、（2020 年真题）发行中小非金融企业集合票据，应该披露（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 68、A 两年前向 B 借过一笔款，今年才向 B 归还，共 11236 元，市场利率为6，两年前 A 向 B 借了（）元。A.90 B.100 C.110 D.112.36【答案】B 69、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。A.2 B.3 C.5 D.7【答案】C 70、下列属于债券收益率特性的有（）。A.B.C.D.【答案】C 71、为了对基金业绩进行有效评价，以下因素不是必须考虑的是（）。A.投资目标与范围 B.基金风险水平 C.基金规模 D.