题库检测2022年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷A卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺模拟试卷考前冲刺模拟试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、期货交易所应当及时公布上市品种合约的（）和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.、B.、C.、D.、【答案】D 2、基金托管人的权利不包括（）。A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产约定的其他权利。B.保管基金的资产 C.监督基金管理人的投资运作 D.获取基金托管费用【答案】A 3、下列各项中，受到公司章程约束的有()。A.B.C.D.【答案】D 4、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A 5、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责 B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定 C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见 D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】C 6、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准 A.国务院证券监督管理机构 B.国务院金融监督管理机构 C.国务院金融监督管理机构 D.中国证券业协会【答案】A 7、（）为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制订、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复。A.董事会 B.各业务部门 C.信息技术管理部门 D.风险管理部门【答案】C 8、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】B 9、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（）。A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述 B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述 C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述 D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述【答案】B 10、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。A.投资银行 B.商业银行 C.中央银行 D.外资银行【答案】B 11、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.B.C.D.【答案】A 12、根据证券法第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，采取的措施中错误的是（）。A.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 1倍以下的罚款 B.没有违法所得的或违法所得不足 1万元的，处以 1万元以上 2万元以下的罚款 C.情节严重的，处以暂停或者撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 50 万元以上500 万元以下的罚款【答案】B 13、主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责 B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员 C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务 D.通报批评；公开谴责；责令整改【答案】A 14、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上（）倍以下的罚款。A.3 B.5 C.7 D.10【答案】B 15、（2017 年真题）证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A.1 B.3 C.4 D.6【答案】C 16、证券业从业人员不得从事的活动有（）。A.B.C.D.【答案】D 17、（2016 年真题）上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议。A.13 B.23 C.30%D.50%【答案】C 18、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（）。A.稳健经营原则 B.诚实守信原则 C.坚持专业化投资原则 D.增强自我约束能力【答案】D 19、下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为有（）。A.B.C.D.【答案】B 20、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为 B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 30 个小时 D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】C 21、公司财产优先支付的是（）。A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 D.员工工资【答案】C 22、证券账户是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。下列关于证券账户的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 23、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。A.5000 B.4000 C.3000 D.1000【答案】C 24、发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未有效配合保荐机构及其保荐代表人开展尽职调查和其他相关工作的，中国证监会可以责令改正，并对相关单位和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明等监管措施。情节严重的，采取（）个月到（）个月内不接受相关单位及其控制的下属单位公开发行证券相关文件，对责任人采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施。A.12；50 B.12；60 C.24；50 D.24；60【答案】B 25、下列属于在交易制度方面，业务规则的要求的是（）。A.业务规则将提高最低申报股份数量要求 B.业务规则放宽股份限售规定 C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过 200 人 D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间【答案】B 26、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10 B.20 C.30 D.40【答案】C 27、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2 个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照下列哪个选项来分配（）。A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权 B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定 C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权 D.协商确定各自的购买比例【答案】C 28、下列有关公开发行公司证券的条件中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 29、“合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 30、下列有关利润分配的说法，正确的是（）。A.股份有限公司中，公司章程不能规定不按照持股比例分配利润 B.董事会可以在公司弥补亏损前向股东分配利润 C.公司持有的本公司股份可以分配利润 D.有限责任公司中，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利和优先认缴出资【答案】D 31、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（）。A.B.C.D.【答案】B 32、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日 A.5；10 B.7；20 C.5；20 D.7；20【答案】C 33、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司取得经营证券业务许可证后，向公司登记机关申请营业执照 B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围 C.证券公司应当向上海证券交易所换发经营证券业务许可证 D.取得营业执照后，证券公司及其境内分支机构可以经营证券业务【答案】B 34、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 35、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5 B.3；10 C.3；5 D.1；10【答案】D 36、在资产管理集合计划存续期间，持续 5 个工作日客户少于（）人的，集合计划应当终止。A.2 B.3 C.4 D.5【答案】A 37、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。A.不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B.有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息 C.保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 D.建立业务风险识别、评估和控制的完整体系【答案】D 38、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合证券公司监督管理条例的是(?)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告 B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格 C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格 D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C 39、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。A.B.C.D.【答案】B 40、申请设立期货公司，应当符合,中华人民共和国公司法的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。?A.5000 B.4000 C.3000 D.1000【答案】C 41、下列关于关于申请证券投资咨询从业资格应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有 5 名高级管理人员取得咨询从业资格 B.有 1 亿元人民币以上的注册资本 C.有 20 名以上取得证券投资咨询的专职人员 D.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施【答案】D 42、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10【答案】C 43、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，A.B.C.D.【答案】C 44、下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 45、一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券 B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券 C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业