题库资料2023年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案一

题库资料题库资料 20232023 年证券从业之金融市场基础知识模拟年证券从业之金融市场基础知识模拟试题含答案一试题含答案一 单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。下列（）属于证券公司董事会承担的责任。A.B.C.D.【答案】C 2、对证券投资基金进行投资限制，主要目的有()。引导基金分散投资，降低风险避免基金操纵市场防止出现违法行为发挥基金引导市场的积极作用 A.B.C.D.【答案】B 3、（）负责 ADR 的注册和过户，安排 ADR 在存券信托公司的保管和清算。A.存券银行 B.存券公司 C.托管公司 D.中央存托公司【答案】A 4、（2021 年真题）对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 5、在西方货币政策传导机制理论中，用 PWCY 表示财富传导机制的传导过程中，其中的 C 表示的是（）。A.股票价格 B.货币价格 C.财富 D.消费【答案】D 6、10 年国债期货合约实行持仓期限制度，相关规定包括（）。A.B.C.D.【答案】B 7、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人，基金投资人 B.基金托管人，基金管理人 C.基金托管人，基金管理人 D.基金管理人，基金投资人【答案】A 8、（）是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】A 9、计算累计利息时，通常将短期债券的全年天数定为（）。A.360 天 B.365 天 C.实际全年天数 D.366 天【答案】A 10、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动【答案】D 11、中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在（）按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。A.B.C.D.【答案】A 12、（2020 年真题）属于公司债券的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 13、将中国资本市场中形成“传统龙头企业+新兴成长行业领军企业”组合的股指是（）。A.上证综指 B.深证 100 指数 C.深证成分指数 D.行业分类指数【答案】B 14、能够从经济和金融层面揭示股票价格决定的基本因素以及这些因素对价格的影响方式和影响程度的股票投资分析方法是（）A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法【答案】A 15、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（）。A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型 B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让 C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象 D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券【答案】C 16、在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。开放式基金的认购一般分为（）几个步骤。A.B.C.D.【答案】C 17、下列关于限仓制度以及大户报告制度的说法中，不正确的是（）。A.限仓制度能防止市场风险过度集中 B.限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度 C.限仓制度能有效防范操纵市场的行为 D.大户报告制度不能判断大户交易风险状况【答案】D 18、委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。A.授权委托 B.书面委托 C.柜台委托 D.指令委托【答案】C 19、按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的 30 B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任 C.甲不得对外提供担保 D.乙对外提供贷款【答案】C 20、截至 2018 年年底，（）的基金规模位居全球第一。A.美国 B.德国 C.日本 D.卢森堡【答案】A 21、我国创业板市场是在（）正式启动。A.上交所 B.深交所 C.同时上交所和深交所 D.港交所【答案】B 22、下列关于可转换债券的说法中错误的是（）。A.可转换债券其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间 B.在期限内允许可转换债券的持有人按转换比例或转换价格转换成发行人的股票 C.可转换债券应半年或 1 年付息 1 次，到期后 5 个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后 1 期利息 D.回售是指公司股票在一段时间内连续高于转换价格达到某一幅度时，可转换债券持有人按事先约定的价格将所持可转换债券卖给发行人的行为【答案】D 23、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（）情形。A.B.C.D.【答案】D 24、结构化金融产品按照嵌入式衍生产品的属性不同，可以分为（）等类别。A.、B.、C.、D.、【答案】A 25、证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。A.诚实信用 B.公正 C.公平 D.公开【答案】D 26、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场仍是中国香港市场。截至 2020 年底，我国境内有（）家证券公司获准在境外设立子公司 A.31 B.32 C.33 D.34【答案】D 27、债券收益体现为（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 28、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C 29、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（）与（）两大类。A.契约型基金公司型基金 B.封闭式基金开放式基金 C.公募基金私募基金 D.主动型基金被动型基金【答案】C 30、关于外汇市场的特点，以下说法错误的是（）。A.交易价格波动剧烈的零和游戏市场 B.与宏观经济密切关联的市场 C.无政府干预的市场 D.清除时空障碍的全球一体化市场【答案】C 31、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为()。A.看涨期权和看跌期权 B.欧式期权、美式期权、修正的美式期权 C.股权类期权、利率期权、货币期权 D.金融期货合约期权、互换期权【答案】A 32、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。A.存托凭证也被称为预托凭证 B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为 HDR D.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】D 33、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A.1 B.3 C.5 D.7【答案】B 34、投资者参与证券交易、承担投资风险是以()为前提的。A.活跃市场 B.获取收益 C.加强监管 D.遵守法律【答案】B 35、关于记账式国债的特点，说法错误的是（）。A.可以记名、挂失 B.以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好 C.不可上市转让，流通性差 D.期限有长有短，更适合短期国债的发行【答案】C 36、债券与股票的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D 37、关于风险与损失，下列说法中错误的是（）。A.风险只是损失的可能性，并不能等于损失 B.损失的偏事后的概念，而风险是明确的事前概念 C.损失实际产生后，风险仍然存在 D.损失和风险是事物发展的两种状态【答案】C 38、按照基金的运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。A.B.C.D.【答案】D 39、风险管理的过程包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市必须要由（）进行保荐，并由（）具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任，也将责任具体落实到了个人。A.证券机构具有保荐代表人资格的从业人员 B.证券机构具有证券从业资格的从业人员 C.保荐机构具有保荐代表人资格的从业人员 D.保荐机构具有证券从业资格的从业人员【答案】C 41、（）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。A.证券经纪业务 B.证券投资顾问业务 C.证券投资咨询业务 D.证券资产管理业务【答案】B 42、长期资金流动的主要方式包括（）。A.B.C.D.【答案】D 43、按照全国社会保障基金投资管理暂行办法规定，社保基金的投资范围不包括（）。A.买卖地方政府债 B.银行存款 C.买卖国债 D.具有良好流动性的金融工具【答案】A 44、股份公司只能以（）支付红利。A.留存收益 B.其他资本公积 C.资本公积 D.专项储备【答案】A 45、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（）的平均值。A.总体价格水平 B.经调整后的价格水平 C.价格水平 D.加权价格水平【答案】B 46、国务院证券监督管理机构由（）组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构 B.中国银行监督管理委员会及其派出机构 C.中国证券监督管理委员会及其派出机构 D.中国证券监督管理委员会和证券交易所【答案】C 47、我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的()A.账面价格 B.票面金额 C.清算价值 D.内在价值【答案】B 48、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（）方面。A.B.C.D.【答案】A 49、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】A 50、风险与不确定性两概念，既有密切联系，又有本质区别。在不确定性状态下（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 51、关于优先股，下列说法错误的是（）。A.优先股二级市场价格波动小，适合中长线投资 B.优先股股息不可税前扣除 C.优先股股东的经营权受限 D.优先股股息收益总是高于普通股【答案】D 52、（2018 年真题）股票是一种资本证券，它属于（）。A.实物资本 B.真实资本 C.虚拟资本 D.风险资本【答案】C 53、证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大，下列关于证券市场监管意义的有关说法，错误的是（）A.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要 B.加强证券市场监管是保障广大投资者特别是机构投资者合法权益的需要 C.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要 D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【答案】B 54、2004 年，国务院在国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”A.B.C.D.【答案】A 55、我国证券公司的组织形式可以是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 56、（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.证券投资基