题库复习2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷B卷（含答案）

题库复习题库复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识能力年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷测试试卷 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为被称为（）。A.申购 B.认购 C.购买 D.赎回【答案】B 2、按照市场功能的不同，资本市场可分为（）。A.股票市场和发行市场 B.发行市场和交易市场 C.基金市场和交易市场 D.场外市场和发行市场【答案】B 3、基金托管费通常按（）的一定比率提取。A.基金总收益 B.基金资产市值 C.基金资产总值 D.基金资产净值【答案】D 4、国际长期资金流动主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 5、目前，中国已基本形成了由中央银行调控和监督、（）为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。A.财政部 B.中国证监会 C.国家银行 D.原中国银监会【答案】C 6、（2021 年真题）下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（?）A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标 B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数 C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法 D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度【答案】A 7、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。A.风险对冲 B.风险分散 C.风险控制 D.风险转移【答案】A 8、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A.B.C.D.【答案】C 9、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不利于（）A.贬值；进口；出口 B.贬值；出口；进口 C.升值；进口；出口 D.升值；出口；进口【答案】B 10、下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）A.只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务 B.沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易 C.沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境 D.沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的【答案】D 11、我国的证券自律性组织包括()。证券登记结算机构证券服务机构证券交易所证券业协会 A.B.C.D.【答案】B 12、2016 年 2 月，国家外汇管理局发布合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理规定，对 QFII 外汇管理制度进行改革。改革中，将锁定期从一年缩短为 3 个月，保留资金分批、分期汇出要求，QFII 每月汇出资金总规模不得超过境内资产的（）。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 13、首次公开发行股票时，发行人和主承销商可以自主协商确定（）。A.B.C.D.【答案】D 14、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 15、下列关于证券监管的说法，错误的是（）A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管 B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系 D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险【答案】C 16、（2019 年真题）下列关于可转债券的表述，错误的是（）。A.可转债券包含了普通债券的特质 B.可转债券可以按约定转换为普通股股票 C.可转债券包含了看跌期权的价值 D.可转债券包含了权益类证券的特征【答案】C 17、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B 18、会计师事务所申请证券资格，应当符合的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 19、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询 B.期货投资咨询 C.证券、期货投资 D.证券、期货投资咨询【答案】D 20、根据上海证券交易所科创板股票上市规则，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。A.符合中国证监会规定的发行条件 B.发行后股本总额不低于人民币 500 万元 C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的首次公开发行股份的比例为 10%以上 D.市值及财务指标满足规定的标准【答案】B 21、证券交易内幕信息的知情人不包括()。A.发行人的董事 B.持有公司 3%以上股份的股东 C.公司的实际控制人 D.保荐人【答案】B 22、（）是股票价格的基石。A.投资者的预期 B.股份公司的经营现状和未来发展 C.行业的发展前景 D.宏观经济状况【答案】B 23、可以申请设立证券账户的有（）。A.B.C.D.【答案】A 24、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。A.可实现成交价格的最低价格 B.使未成交量最小的申报价格 C.各个价格的平均价格 D.行情显示的前收盘价格【答案】B 25、下列属于短期金融资产市场的是（）.A.股票市场 B.货币市场 C.债券市场 D.资本市场【答案】B 26、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。A.B.C.D.【答案】B 27、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）。A.B.C.D.【答案】D 28、利率期限结构理论是基于（）建立起来的。A.B.C.D.【答案】A 29、（2018 年真题）证券投资基金是通过公开发售（）募集资金。A.理财产品 B.有价证券 C.企业债券 D.基金份额【答案】D 30、我国金融市场体系不包括（）。A.债券市场 B.货币市场 C.金融衍生品市场 D.商品市场【答案】D 31、剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。A.B.C.D.【答案】C 32、（2019 年真题）根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.、B.、C.、D.、【答案】C 33、下列属于证券交易所的特征的有（）。A.B.C.D.【答案】D 34、A 公司的每股市价为 8 元，每股销售收入为 10 元，则 A 公司的市销率倍数为（）。A.0.8 B.1 C.1.25 D.2【答案】A 35、证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。审计报告资产评估报告财务顾问报告资信评级报告 A.B.C.D.【答案】D 36、商业银行发行金融债券应具备的条件有()。A.B.C.D.【答案】A 37、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（）。A.基础工具种类 B.自身交易方式 C.产品形态 D.交易场所【答案】C 38、做市商交易制度的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B 39、（2018 年真题）最早出现的证券交易机构是由外商开办的（）。A.B.C.D.【答案】C 40、根据导致市场风险因素的不同，市场风险不包括（）。A.商品风险 B.利率风险 C.房地产价格风险 D.外汇风险【答案】C 41、股票具有以下（）特征。A.B.C.D.【答案】D 42、在风险管理中，风险识别的主要内容包（）。A.感知风险和分析风险 B.预测风险和消除风险 C.感知风险和消除风险 D.预测风险和分析风险【答案】A 43、关于凭证式债券，下列说法错误的是（）。A.可以上市流通 B.可以挂失 C.可以记名 D.可以到原购买网点提前兑取现金【答案】A 44、以下关于不动产抵押公司债券，说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 45、下列关于利息计算的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 46、证券市场的基本功能包括（）。A.B.C.D.【答案】D 47、根据证券法，在我国设立证券登记结算公司应当具备的条件中，自有资金不少于人民币()亿元。A.3 B.10 C.2 D.5【答案】C 48、（2019 年真题）金融市场的重要性表现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 49、下面关于证券市场融资活动的特点的表述不正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 50、商业银行的主要业务包括（）。A.B.C.D.【答案】D 51、下列关于投资理念的说法，错误的是（）。A.投资理念包含投资目的 B.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择 C.不同类型的基金具有相同的投资理念 D.投资理念包含投资方法【答案】C 52、1982 年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所 B.堪萨斯期货交易所 C.纽约证券交易所 D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【答案】B 53、下列关于中央银行票据的说法有误的是（）。A.期限通常在 6 个月到 3 年 B.中央银行票据实质是中央银行债券 C.具有短期性的特点 D.发行它的目的主要是进行对冲操作，回收外汇占款所投放的基础货币【答案】A 54、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（）。A.I、B.I、C.、D.I、【答案】D 55、（2018 年真题）对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。A.、B.、C.、D.、【答案】B 56、刘某是 S 公司的股东，所持有的股票的账面价值为 200 万元，2018 年 12月 31 日，S 公司对每 10 股送 2 股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。A.220 万元 B.240 万元 C.200 万元 D.180 万元【答案】C 57、以下属于中央银行资产类业务的是（）。A.B.C.D.【答案】B 58、2020 年 4 月 27 日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了创业板改革并试点注册制总体实施方案，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。A.由 20%降低至 10%B.由 10%提高至 20%C.由 15%降低至 10%D.由 10%提高至 15%【答案】B 59、下列属于巴塞尔银行监管委员会进一步明确的操作风险的类型的是（）A.B.C.D.【答案】D 60、货币乘数的大小由以下（）因素决定。A.B.C.D.【答案】C 61、（2020 年真题）下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 62、能提高适应新常态下经济运行的特点，使货币政策调控的前瞻性、灵活性和有效性增强的是（）。A.般性货币政策工具 B.选择性货币政策工具 C.创新性货币政策工具 D.其他货币工具【答案】C 63、体现风险的本质和内在特性的概念有（）。A.B.C.D.【答案】D 64、我国证券投资基金业快速发展阶段的标志是（）。A.证券投资基金管理暂行办法颁布 B.证券投资基金法实施 C.证券投资基金法试点 D.证券投资基金管理暂行办法实施【答案】B 65、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。?A.在当天交易时间结束前 B.在一个工作日内 C.立即 D.在一个交易日内【答案】C 66、我国的证券登记结算制度不包括（）。A.证券实名制 B.无负债结算制度 C.分级结算制度和结算参与人制度 D.结算证券和资金的专用性制度【答案】B 67、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（）。A.35 个月 B.46 个月 C.12 个月 D.23 个月【答案】B 68、股票退市制度存在的意义包括（）。