题库资料2022年证券从业之证券市场基本法律法规押题模拟练习试题B卷（含答案）

题库资料题库资料 20222022 年证券从业之证券市场基本法律法规年证券从业之证券市场基本法律法规押题模拟练习试题押题模拟练习试题 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外 A.B.C.D.【答案】B 2、下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（）。A.劳务 B.土地使用权 C.货币 D.知识产权【答案】A 3、公司持申请文件向（）申请核准公开发行。A.全国股份转让中心 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会【答案】D 4、根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（）A.副经理 B.经理 C.财务负责人 D.董事长【答案】D 5、债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30 B.30；45 C.30；60 D.10；90【答案】B 6、根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员不得从事以下活动（）。A.B.C.D.【答案】D 7、（2020 年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 8、（2016 年真题）下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 9、下列说法中，错误的是（）。A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付 B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付 C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付 D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处【答案】C 10、证券公司接受（）为定向资产管理业务客户的，应当对相关专门账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、下列关于证券经纪人的说法正确的是（）。A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时 D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记【答案】C 12、下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 13、（2017 年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（）年。A.10 B.15 C.20 D.25【答案】C 14、下列属于内幕信息的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 15、（2017 年真题）按运作方式不同，证券投资基金可分为（）。A.债券基金、股票基金与货币市场基金 B.封闭式基金与开放式基金 C.成长型基金与收入型基金 D.契约型基金与公司型基金【答案】B 16、期货交易管理条例第五十七条规定，期货公司的股东有（）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。A.虚假出资 B.非货币出资 C.以劳动出资 D.延期出资【答案】A 17、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖 B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易 C.非依法发行的证券，可以进行买卖 D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式【答案】D 18、基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以（）为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照中华人民共和国证券投资基金法另有约定的，从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产 B.持有的证券资产 C.出资 D.银行储蓄存款【答案】C 19、列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 20、(2019 年真题)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构（）或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足 100 万元的，并处 10 万元以上 100 万元以下罚款。A.市场禁入 B.予以取缔 C.进行训诫 D.通报批评【答案】B 21、（2016 年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 22、公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件包含（）A.I、III、IV B.I、II、III、C.II、IV D.I、II、III、IV【答案】B 23、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有()。A.B.C.D.【答案】A 24、按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。A.B.C.D.【答案】B 25、证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、A.B.C.D.【答案】A 26、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10 B.15 C.20 D.30【答案】D 27、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（）。A.B.C.D.【答案】D 28、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（）。A.B.C.D.【答案】C 29、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8 月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（）。A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖 B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益 C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易 D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬【答案】D 30、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。A.董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 B.董事会业务执行部门业务决策机构分支机构 C.股东大会业务决策机构业务执行部门分支机构 D.股东大会业务执行部门业务决策机构分支机构【答案】A 31、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形（）。A.暂不需要关注 B.应主动向所在机构的管理层说明 C.主动向监管机关报告 D.持续关注【答案】B 32、负责融资融券业务的具体管理和运作，A.董事会 B.业务决策机构 C.业务执行部门 D.分支机构【答案】C 33、经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（）情形的，独立董事不得少于董事人数的 1/4。A.B.C.D.【答案】A 34、股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于()。A.12 B.14 C.13 D.23【答案】C 35、按照证券公司监督管理条例第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A.1 B.2 C.3 D.5【答案】C 36、（2017 年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 37、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5 B.10 C.15 D.20【答案】B 38、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 39、上市公司重大资产重组中上市公司的收购人购买的资产总额，占上市公司控制权发生变更的前一个会计年度经审计的期末资产总额比例达到 100以上的，上市公司购买的资产要求有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 40、私募资产管理产品按照投资者人数不同，可分为单一资产管理产品、集合资产管理产品；集合资产管理计划的投资者人数不少于（）人,不超过（）人。A.3；200 B.2；200 C.3；100 D.2；100【答案】B 41、按照证券公司合规管理实施指引的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】C 42、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行以下（）等活动。A.B.C.D.【答案】A 43、下列说法错误的是（）。A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除 C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务 D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励【答案】C 44、证券公司应当按年度向（）或者所在地中国人民银行分支机构报告境外分支机构或控股附属机构接受驻在国家（地区）反洗钱和反恐怖融资监管情况。A.证监会 B.中国人民银行 C.外汇管理部门 D.财政部【答案】B 45、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（）。A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准 B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准 C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见 D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免【答案】B 46、有效市场细分的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、下列属于证券公司操纵市场行为的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】C 48、按照期货交易管理条例第十六条的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000【答案】B 49、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（）。A.基金行业协会 B.基金份额登记机构 C.国务院证券监督管理机构 D.证券交易所【答案】A 50、证券期货投资者适当性管理办法规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。A.行业协会 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构【答案】A 51、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。A.20 B.15 C.10 D.5【答案】C 52、下列关于背信运用受托财产罪的刑事追诉标准的说法，正确的是()。A.本罪即使涉案金额达不到标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托财产的，也满足刑事追诉的标准 B.本罪即使行为人擅自运用多个客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准 C.本罪即使行为人 多次擅自运用客户资金，如果涉案金额达不到标准，也不满足刑事追诉的标准 D.本罪的刑事追