试卷复习2023年证券从业之金融市场基础知识押题模拟练习试题B卷（含答案）

试卷复习试卷复习 20232023 年证券从业之金融市场基础知识押题年证券从业之金融市场基础知识押题模拟练习试题模拟练习试题 B B 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、记账式国债投标量变动幅度为（）的整数倍。A.0.1 亿元 B.0.15 亿元 C.0.2 亿元 D.0.25 亿元【答案】A 2、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 3、用于回购交易的债券包括()。A.B.C.D.【答案】D 4、2018 年 4 月 28 日，中国证监会发布了（），明确允许外资控股合资证券公司，为外资“由参转控”提供了法律法规依据。A.关于加强外商投资金融机构监管的指导意见 B.外商投资证券公司融资融券业务管理办法 C.关于规范外商投资证券公司资产管理业务的指导意见 D.外商投资证券公司管理办法【答案】D 5、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（）A.国家股 B.红筹股 C.法人股 D.社会公众股【答案】B 6、ETF 属于（）。A.主动型基金 B.基金中的基金 C.指数基金 D.保本基金【答案】C 7、下列影响基金份额净值的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 8、（2020 年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，主要包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】D 9、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。A.注册制 B.审批制复核制 C.核准制审批制注册制 D.核准制复核制【答案】A 10、下面对上市公司再融资描述错误的是（）。A.上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为 B.增发会扩大股东人数，分散股权，避免股份过度集中 C.定向增发不会直接影响公司原股东利益 D.可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模【答案】C 11、流动性风险应急计划应符合以下（）要求。A.B.C.D.【答案】D 12、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性资产增加 15 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.335 B.365 C.375 D.405【答案】C 13、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。A.所借贷货币资金的数额 B.借贷的时间 C.借贷时间内的资金成本或应有的补偿 D.债券的面值【答案】D 14、与个人投资者相比，证券市场机构投资投资具有的特点有（）A.、B.、C.、D.、【答案】A 15、W 银行的财务总监在审核 W 银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30 亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 15 亿元 B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为 4 亿元 C.资产负债表显示，存款负债为 21 亿元 D.资产负债表显示，存款负债为 25 亿元【答案】A 16、在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。A.中国证券监督管理委员会 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.国务院证券监督管理机构【答案】D 17、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。?A.9：15-9：25 B.9：00-9：30 C.9：10-9：25 D.9：25-9：30【答案】A 18、假设某基金 2010 年 5 月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为 9000万元，负债总额为 1500 万元，托管费率为 02，则该日应提取的托管费为人民币（）元。A.398 B.416 C.411 D.441【答案】C 19、证券金融公司可以发行公司债券，也可以向股东或者其他特定投资者借入次级债。证券金融公司借入次级债，应当事先向（）报告。A.银保监会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.司法部【答案】B 20、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（）?A.是否进行信用评级由证券交易所确定 B.是否进行信用评级由承销机构确定 C.必须进行信用评级 D.是否进行信用评级由发行人确定【答案】D 21、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是（）?A.标的证券价格 B.执行价格 C.无风险利率 D.到期时间【答案】D 22、（2019 年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（）买卖并提供相关服务的业务活动。A.证券 B.股票 C.期货 D.基金【答案】C 23、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。A.私募证券基金 B.创业投资基金 C.私募股权基金 D.其他类别私募基金【答案】A 24、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。A.卖出 B.买入 C.买入或卖出 D.买入和卖出【答案】B 25、按照面值货币与发行债券市场的关系，国际债券可分为（）和（）A.外国债券日本债券 B.外国债券欧洲债券 C.欧洲债券亚洲债券 D.欧洲债券日本债券【答案】B 26、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 27、（2021 年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（?）环节 A.投资决策委员会决定基金总体投资计划 B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易 C.基金经理拟订投资组合具体方案 D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估【答案】D 28、按照我国公司法的规定，公司公开发行新股的条件中不包括（）。A.健全且运行良好的组织机构 B.公司财务状况良好 C.至少持续盈利三年 D.最近三年财务会计文件无虚假记录【答案】C 29、深股通起始额度每日为（）亿元人民币。A.100 B.120 C.105 D.130【答案】D 30、下列发行程序中属于记账式国债场外分销程序的有（）。A.B.C.D.【答案】A 31、（2018 年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A.股权交易日 B.股权登记日 C.股权发行日 D.股权认购日【答案】B 32、（2021 年真题）下列关于债券收益率的说法正确的是（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 33、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。A.规模越来越大 B.发行方式趋于市场化 C.期限趋于单调化 D.市场创新日新月异【答案】C 34、（2018 年真题）场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由（）组成。A.、B.、C.、D.、【答案】D 35、紧缩性货币政策的实施手段包括（）。A.I、B.I、IV C.I、D.、【答案】B 36、在无纸化发行条件下，权利人只能通过（）来实现占有无纸化证券。A.证券账户的控制 B.实物的控制 C.资金账户的控制 D.公司的控制【答案】A 37、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】A 38、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（）几家发钞银行发行。A.B.C.D.【答案】B 39、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列（）条件。A.、B.、C.、D.、【答案】C 40、下列关于金融市场中的一、二级市场的说法错误的有（）。A.按发行流通性质将金融市场分为一级市场和二级市场 B.级市场的主要功能是流通资金 C.二级市场可以为已发行的金融资产提供流动性 D.二级市场可以为一级市场销售金融资产提供价格参照【答案】B 41、资产支持证券是以()为基础发行证券。A.股票 B.债券 C.特定的资产池 D.企业【答案】C 42、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是()。A.基金销售市场分析报告 B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料 C.基金销售适用性管理制度 D.基金管理人的基金宣传推介资料【答案】D 43、采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。A.客户评级和证券评级 B.客户分级和证券分级 C.客户评级和资产评级 D.客户分级和资产分级【答案】D 44、下列关于基金利润分配的说法。正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 45、风险管理的原则包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B 46、以下（）属于风险管理策略。A.风险规避 B.风险对冲 C.风险转移 D.ABC 都是【答案】D 47、无限售条件股份包括()。A.B.C.D.【答案】B 48、下列关于影响公司股价变动的因素中行业因素的说法错误的是（）。A.首先需要列出该行业所有的企业，重点考察其中的未上市公司 B.其次需要研究各家公司所占的市场份额及变化趋势、该行业中企业总家数的变化趋势等 C.技术及其他因素的变化有可能终结某些行业的发展 D.这是考察某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化时业绩的稳定性【答案】A 49、非参与优先股票的优先权体现在（）上。A.股息多少 B.分配顺序 C.获取收益 D.认购新股【答案】B 50、封闭式基金的固定存续期通常（）。A.无固定期限 B.在 5 年以上 C.在 15 年以上 D.在半年以上【答案】B 51、下列关于特殊类型基金说法错误的是（）。A.避险策略基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险 B.MOM 产品的母管理人依法应承担的责任因委托而免除 C.目前我国暂无伞形基金 D.养老目标基金应当采用基金中基金形式或中国证监会认可的其他形式运作【答案】B 52、约翰格利和爱德华肖在 20 世纪 50 年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。A.储蓄投资转化机制 B.利率投资互动机制 C.储蓄利率互动机制 D.收入投资转化机制【答案】A 53、股票基金的投资目标侧重于追求（）。A.B.C.D.【答案】D 54、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）。A.4 B.8 C.10 D.20【答案】D 55、以下哪项不是我国黄金市场具有的特点（）。A.投资与风险分散功能进一步得到发挥 B.参与主体类型多样 C.与实体经济和黄金产业密切关联 D.市场架构初具模型【答案】D 56、（2021 年真题）普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列关于先决条件有关的说法，正确的有（?）A.、B.、C.、D.、【答案】A 57、下列关于风险限额的认识，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 58、企业债券筹集的资金可用于（）。A.房地产买卖 B.本企业的生产经营 C.股票买卖 D.弥补亏损【答案】B 59、私募基金不可采用的组织形式包括（）。A.公司型 B.合伙型 C.契约型 D.独资型【答案】D 60、地方政府一般债券采用（）付息形式，地方政府一般债券实行自发自还。A.记账式浮动利率 B.记账式固定利率 C.凭证式固定利率 D.凭证式浮动利率【答案】B 61、基金资产总值是指基金所拥有的（）所形成的价值总和。A.、B.、C.、D.、【答案】C 62、对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。A.、B.、C.、1V D.、【答案】D 63、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。A.登记日 B.成交日 C.清算日 D.交割日【答案】A 64、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 65、交易型开放式指数基金的主要特点包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 66、影响我国金融市场运行的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等