题库复习2022年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库（考点梳理）

题库复习题库复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识通关年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库（考点梳理）提分题库（考点梳理）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）A.B.C.D.【答案】C 2、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（）。A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用 B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务 C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式 D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户【答案】A 3、证券金融公司应当按照国家宏观政策，根据市场状况和风险控制需要，确定和调整()。A.、B.、C.、D.、【答案】B 4、以下关于中央银行货币政策对证券市场影响的论述，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C 5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。A.B.C.D.【答案】D 6、基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。A.1 个月 B.2 个月 C.3 个月 D.5 个月【答案】C 7、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。A.算数平均法 B.次性平均法 C.加权平均法 D.几何平均法【答案】A 8、传统的证券发行是以（）为基础，而资产证券化是以（）为基础发行证券。A.企业?特定的资产池 B.特定的资产池?企业 C.公司?特定的资产池 D.特定的资产池?公司【答案】A 9、根据投资者的心理因素可以将证券市场投资者分为（）A.B.C.D.【答案】B 10、下列有关金融期权的表述正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】C 11、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。A.优先股股票 B.政府债券 C.出口信贷 D.企业债券【答案】C 12、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。A.交易工具 B.组织方式 C.交割方式 D.辐射地域【答案】D 13、下列关于净稳定资金率计算方法正确的是（）A.净稳定资金率=可用资金/所需的稳定资金 x100%B.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的资金 x100%C.净稳定资金率=总体稳定资金/所需的稳定资金 x100%D.净稳定资金率=可用稳定资金/所需的稳定资金 x100%【答案】D 14、根据对公开发行可转换债券的公司的规定，最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。A.1，3 B.1，6 C.3，3 D.3，6【答案】D 15、中国证监会于 2020 年 6 月 12 日发布的创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行），对创业板上市公司发行股票作出以下规定，错误的是（）。A.上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列规定：具备健全且运行良好的组织机构；现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职资格 B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C.可以存在对持续经营有重大不利影响的情形 D.会计基础工作规范，内部控制制度健全且有效执行【答案】C 16、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目 B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与 P2P 网贷业务 C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金 D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】D 17、关于封闭式基金的利润分配，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C 18、下列机构投资者中，相对而言，投资方向受到较为严格限制的是（）。A.证券投资基金 B.社保基金 C.企业年金 D.社会公益基金【答案】B 19、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、以下不属于无面额股票所具有的特点是（）。A.发行或转让价格较灵活 B.便于股票分割 C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降 D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例【答案】C 21、投资基金是指通过向投资者募集资金，形成独立基金财产，由专业投资机构进行基金投资和管理，由（）进行资产托管，由（）共享投资收益、共享投资风险的一种集合投资方式。A.基金托管人 基金投资人 B.基金托管人 基金管理人 C.基金托管人 基金管理人 D.基金管理人 基金投资人【答案】A 22、下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 23、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（）A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定 B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化 C.风险偏好是风险容忍度的具体体现 D.风险容忍度是战略性的【答案】A 24、（2021 年真题）下列关于金融期权主要功能的说法，错误的是（?）。A.套利策略受到众多投资者尤其是机构投资者的青睐 B.金融期权是一种行之有效的控制风险的工具 C.金融期权通过协议形成期权价格 D.金融期权的盈利主要是期权的协定价和市价的不一致而带来的收益【答案】C 25、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。A.促进创业板投资良性循环 B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力 C.强化以市场为导向的资本约束机制 D.有效降低我国金融市场非系统性风险【答案】D 26、中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有()A.、B.、C.、D.、【答案】A 27、养老保险基金投资国家重大项目和重点企业股权的比例，合计不得高于养老保险基金资产净值的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】D 28、新加坡交易所（简称 SGX）于（）年 9 月 5 日推出以新华富时 50 指数为基础变量的全球首个中国 A 股指数期货。?A.1996 B.2010 C.2006 D.2000【答案】C 29、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】B 30、在我国证券交易所的证券交易中，不受 10%涨跌幅限制的是（）。A.ST 股 B.基金 C.股票、基金上市首日 D.期货【答案】C 31、我国政策性银行不包括（）。A.国家开发银行 B.中国进出口银行 C.中国农业发展银行 D.中国人民银行【答案】D 32、下列关于储蓄国债的发行方式的说法，正确的是（）A.只能采用代销方式 B.可采用公开招标方式 C.只能采用包销方式 D.可采用包销或代销方式【答案】D 33、压力测试，是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。下列情况应当开展专项或综合压力测试的有（）。A.B.C.D.【答案】D 34、下面关于中央银行表述错误的是（）。A.中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构 B.中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：中央银行股票；中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 C.在美国，中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，股东享有决定中央银行政策的权利 D.中国人民银行从 2003 年起开始发行中央银行票据，对冲金融体系中过多的流动性【答案】C 35、投资者在申购和赎回 ETF 时，使用的是()。A.其他基金份额 B.一篮子股票 C.股票和债券 D.现金【答案】B 36、证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括（）。A.B.C.D.【答案】D 37、无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().A.国有法人股 B.人民币普通股 C.境外上市外资股 D.境内上市外资股【答案】A 38、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。A.70 B.50 C.35 D.25【答案】C 39、在基金运作中，（）居主导与核心位置。A.基金销售者 B.基金投资者 C.基金管理人 D.基金托管人【答案】C 40、下列说法中，错误的有（）。A.I、B.、C.I、D.、【答案】D 41、目前上海证券交易所、深圳交易所均规定，权证自上市之日起存续时间至少为()。A.1 个月 B.3 个月 C.6 个月 D.12 个月【答案】C 42、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于财产保险公司的基础类业务的是（）。A.责任保险 B.农业保险 C.信用证保险 D.分红型保险【答案】A 43、可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。?A.担保债券 B.抵押债券 C.优先股票 D.普通股票【答案】D 44、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。A.B.C.D.【答案】C 45、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品 B.直接购买商品及金融衍生品类产品 C.直接投资二级市场股票 D.投资人身保险产品【答案】A 46、A 借给 B100 元，约定以 10的年利率单利计息，5 年后还本付息，那么 5年后 A 应该收到（）元。A.100 B.110 C.150 D.161.05【答案】C 47、下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是（）。A.B.C.D.【答案】D 48、股票的账面价值又被称为（）。A.B.C.D.【答案】C 49、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（）等文件的法律服务。A.财务审计报告 B.承销合同 C.保荐书 D.法律意见书【答案】D 50、（2019 年真题）资产支持证券的基础资产不包括（）。A.房地产 B.股票 C.银行贷款 D.应收账款【答案】B 51、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A 52、资产证券化的有关当事人包括()。A.B.C.D.【答案】B 53、金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为（）。A.B.C.D.【答案】A 54、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（）。A.B.C.D.【答案】A 55、下列关于股票的特征说法正确的是（）。A.股票具有收益性，其收益来源包括股份公司和股票流通 B.股票具有风险性，体现在股票在市场的可转让性 C.股票具有流动性，所有股票都具有相同的流动性 D.股票持有人有权参与公司的经营权和决策权【答案】A 56、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。A.B.C.D.【答案】D 57、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（）。A.B.C.D.【答案】C 58、（）=Delta 的变化/期权标的证券价格变化。A.Delta 值 B.Gamma 值 C.RhO 值 D.Theta 值【答案】B 59、公司因业务发展需要增加资本额而发行新股，会使公司的股票价（）A.上