试卷复习2022年证券从业之金融市场基础知识强化训练模拟试卷A卷（含答案）

试卷复习试卷复习 20222022 年证券从业之金融市场基础知识强化年证券从业之金融市场基础知识强化训练模拟试卷训练模拟试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、（2020 年真题）某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为 15.60 元和1000 股、15.50 元和 800 股、15.35 元和 100 股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为 15.25 元和 500 股、15.20 元和 1000 股、15.15 元和 800 股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为 15.50 元，数量为 600 股，该笔委托的成交情况是（）。A.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 400 股 B.15.35 元成交 100 股，15.50 元成交 500 股 C.15.35 元成交 200 股，15.50 元成交 300 股 D.15.35 元成交 500 股，15.50 元成交 100 股【答案】B 2、A 公司今年的净利润为 500 万元，折旧（摊销）共计 20 万元，本期营运资金增加 50 万元，长期经营性负债增加 15 万元，新增付息债务 45 万元，偿还债务 80 万元。因此当年的股权自由现金流为（）万元。A.420 B.450 C.460 D.510【答案】B 3、（）是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】B 4、资产证券化自 20 世纪 70 年代在美国问世以后，短短 30 余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（）。A.增加收入来源 B.提供多样化的投资品种 C.提供更多的合规投资 D.降低资本要求，扩大投资规模【答案】A 5、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为()A.开放式基金 B.封闭式基金 C.产业基金 D.风险基金【答案】A 6、一般来说，下列属于中央银行主要职能的有()A.、B.、C.、D.、【答案】B 7、关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有()。A.B.C.D.【答案】D 8、境外上市外资股包括（）。A.B.C.D.【答案】A 9、证券公司开展融资融券业务，必须经（）批准。A.国务院证券监督管理委员会 B.中国证监会 C.中国证券业协会 D.证券交易所【答案】B 10、下面关于国债（电子式）发行额度的管理，说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A 11、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B 12、（2020 年真题）下列关于公开募集证券投资基金侧袋机制的说法，错误的是（）。A.侧袋机制的推出，有利于进一步丰富公募基金的操作风险管理工具 B.侧袋机制的推出，有助于基金管理人练好内功、筑牢防线 C.侧袋机制是在符合法定条件下将难以合理估值的风险资产从基金组合资产中分离出来进行处置清算，确保剩余基金资产正常运作的机制 D.公开募集证券投资基金侧袋机制于 2020 年 8 月 1 日开始执行【答案】A 13、中国证券业协会 2016 年颁布的证券公司压力测试指引指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。A.I、II B.I、II、III、IV C.II、III D.I、III、IV【答案】B 14、以下（）利率工具可作为利率期权的基础资产。A.B.C.D.【答案】D 15、下列关于证券公司提供 IB 业务的业务规则说法错误的是（）。A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行 IB 业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离 IB 业务与其他业务的风险 B.期货公司与证券公司应当建立 IB 业务的对接规则 C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事 IB 业务 D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离【答案】C 16、在美国，基金设立的两个重要法律文件包括（）。A.I、B.I、C.I、III D.II、III【答案】C 17、金融自由化的主要内容包括()A.、B.、C.、D.、【答案】A 18、对理事会人员构成的表述不正确的是（）。A.会员理事会由 7 到 13 人组成 B.非会员理事人数不少于理事会员总数的 1/3,不超过理事会员总数的 1/2 C.理事每届任期 3 年，会员理事由会员大会选举产生 D.非会员理事由证券交易所聘任【答案】D 19、从市场层面衡量流动性风险的指标不包括（）。A.买卖差价法 B.换手率 C.冲击成本 D.流动性覆盖率【答案】D 20、各级政府及政府机构出现资金剩余时，一般可通过购买（）投资于证券市场。A.、B.、C.、D.、【答案】C 21、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，（）委托是无效的。A.B.C.D.【答案】B 22、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法，主要内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D 23、在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。A.B.C.D.【答案】D 24、以下金融机构属于机构投资者的有()。A.B.C.D.【答案】D 25、公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有()。A.B.C.D.【答案】B 26、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（）披露一次基金份额净值。A.每周 B.每日 C.于下一个交易日 D.两日【答案】A 27、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值，判断股票的合理价位，提出相应投资建议的方法是（）。A.定性分析法 B.量化分析法 C.技术分析法 D.基本分析法【答案】D 28、（2020 年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（）开展资产证券化业务。A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体（SPV）C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划【答案】B 29、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。A.B.C.D.【答案】B 30、衍生工具的特点有（）。A.B.C.D.【答案】D 31、证券公司的融资管理应符合以下要求（）。A.B.C.D.【答案】D 32、关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】D 33、下列关于公司型基金的说法，正确的是（）。A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人【答案】B 34、以下（）是证券投资基金的特点。A.B.C.D.【答案】C 35、国家股从资金来源上主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 36、关于金融期权，下列说法错误的是（）。A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务 B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务 C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的 D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的【答案】A 37、资产证券化最早起源于()A.美国 B.英国 C.德国 D.希腊【答案】A 38、按照慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法规定，在下列活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品 B.直接购买商品及金融衍生品类产品 C.直接投资二级市场股票 D.投资人身保险产品【答案】A 39、（2018 年真题）影响国债销售价格的因素有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 40、()年，我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司成立。A.1984 B.1986 C.1987 D.1990【答案】C 41、下列关于股票分割的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 42、证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以()的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下 B.1 万元以上 5 万元以下 C.3 万元以上 10 万元以下 D.3 万元以上 20 万元以下【答案】C 43、我国创业板在深圳交易所开市的时间为（）年 10 月。A.2009 B.2011 C.2012 D.2010【答案】A 44、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。A.任选期权 B.百慕大期权 C.平均期权 D.障碍期权【答案】A 45、2011 年 1 月 1 日，中国人民银行发行 1 年期零息债券，每张面值为 100 元人民币，年贴现率为 4%，则理论价格为（）元。A.94.89 B.95.13 C.96.15 D.98.29【答案】C 46、下列不属于存托凭证对发行人优点的是（）A.市场容量大，筹资能力强 B.避开直接发行股票与债券的法律要求，上市手续简单，发行成本低 C.以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算 D.吸引投资者关注，增强上市公司曝光率，扩大股东基础，增加股票流动性【答案】C 47、全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。A.B.C.D.【答案】B 48、债券与股票的相同点有（）。A.B.C.D.【答案】D 49、有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.商业证券【答案】C 50、按基础工具划分，金融期货主要有（）。A.B.C.D.【答案】C 51、国际短期资金流动的类型包括（），A.B.C.D.【答案】D 52、开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 53、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（）。A.以面值出售 B.以财政部统一价格出售 C.以中国人民银行统一价格出售 D.承销商在发行期内自定销售价格【答案】D 54、2006 年 7 月，中国证监会首次发布实施了证券公司风险控制指标管理办法，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（）不属于该制 A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制【答案】D 55、按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括()。1股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品 A.B.C.D.【答案】D 56、在 ADR 中，（）负责为 ADR 持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务。A.美国证券交易委员会 B.存券银行 C.托管银行 D.中央存托公司【答案】B 57、托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎回价格之前，应认真审阅基金管理人釆用的估值原则和程序。当对估值原则或程序有异议时，托管人有义务要求（）做出合理解释，通过积极商讨达成一致意见。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者【答案】B 58、在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。A.风险规避 B.风险分散 C.风险控制 D.风险转移【答案】B 59、股票价格指数的编制方法主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A 60、（2018 年真题）中央银行在证券市场上以（）操作作为政策手段，买卖政府证券。A.套期保值 B.投融资 C.公开市场 D.营利性【答案】C 61、（）年 5 月，中国证