题库检测2022年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷A卷（含答案）

题库检测题库检测 20222022 年基金从业资格证之私募股权投资基年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷金基础知识题库综合试卷 A A 卷（含答案）卷（含答案）单选题（共单选题（共 8080 题）题）1、私募股权投资基金募集程序正确顺序为（）。A.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 正式签署协议 4 确定出资意向 B.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 正式签署协议 4 确定出资意向 C.1 募集文件准备 2 市场推介与投资者接触 3 确定出资意向 4 正式签署协议 D.1 市场推介与投资者接触 2 募集文件准备 3 确定出资意向 4 正式签署协议【答案】C 2、企业境内上市的形式不包括()A.企业的股东以持有的企业股权为对价,认购上市公司定向发行的新股进而实现企业间接上市 B.通过与上市公司进行中大资产重组,进而实现间接上市 C.境内首次公开发行上市 D.通过收购上市公司控股股东的股权成为上市公司的母公司,进而实现间接上市【答案】D 3、（2016 年真题）在向投资者推介股权投资基金之前，募集机构应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，投资者的评估结果有效期最长不得超过（）年。A.3 B.10 C.1 D.5【答案】A 4、基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险，评估风险大小并提出风险应对的方案，描述的是尽职调查的（）作用。A.投资可行性分析 B.风险发现 C.信息发现 D.价值发现【答案】B 5、关于基金管理人在中国证券投资基金业协会登记时的业务范围问题,以下说法错误的是（）。A.在管理人登记法律意见书中,律师需要对股权投资基金类管理人从事投资咨询业务进行审慎调查和论证说明 B.众筹等业务的申请机构,需要提前进行业务剥离 C.股权投资基金类管理人的投资咨询业务的实际经营范围可以存在证券、期货投资咨询管理暂行办法规定的证券、期货投资咨询业务 D.对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2【答案】C 6、（）是基金管理人的战略管理职责。A.投资者关系管理 B.投资者管理 C.股权投资基金管理 D.股权管理【答案】A 7、关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。A.基金募集 B.估值核算 C.投资决策 D.份额登记【答案】C 8、基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRR B.GIRR=NIRR C.GIRR D.NIRR【答案】A 9、公司清算组在进行清算时，若发现公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。A.股东会或股东大会 B.有管辖权的人民法院 C.公司章程约定的仲裁机构 D.有管辖权的检察院【答案】B 10、（2021 年真题）A 公司的企业价值为 10 亿元人民币，另外其账上有现金 1亿元、银行贷款市场价值 3 亿元。应收账款市场价值 1 亿元，应付账款市场价值 5 亿元，则该企业的股权价值为（）亿元。A.3 B.7 C.8 D.4【答案】C 11、下列不属于股权投资基金清算的原因的是（）。A.基金过半投资项目都已经实现清算退出 B.基金合同约定的存续期届满 C.基金股东会或股东大会、全体合伙人或份额持有人大会决定基金清算 D.基金全部投资项目都已经实现清算退出，且按照约定基金管理人决定不再进行重复投资【答案】A 12、管理人内部控制的要素包括（）A.B.C.D.【答案】C 13、清算有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 14、（2018 年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广 B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制 C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准 D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C 15、重组上市的方式中，原上市公司一般处于（），具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。A.新兴行业 B.成熟阶段 C.不景气行业 D.成长阶段【答案】C 16、（2020 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流 C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司 D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B 17、从事股权投资基金募集业务的人员，应当具有基金从业资格，需遵守法律、行政法规和（）的自律规则，恪守职业道德和行为规范。A.中国证券业协会 B.中国期货业协会 C.中国证券投资基金业协会 D.中国证监会【答案】C 18、关于估值方法中的清算价值法，下列表述错误的是（）。A.估值原理是指将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，然后分别估算变现价值并加总 B.具体步骤包含收集被评估资产或类似资产清算拍卖相关的价格资料并进行分析斷正 C.估值时通常采用较高的折扣率以保证资产价值合理体现 D.对正常可持续经营的企业一般不采用该方法进行估值【答案】C 19、财务尽职调查涵盖企业的（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 20、(2016 年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。A.基金的推介属于募集行为 B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为 C.基金份额（权益）的发售属于募集行为 D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】B 21、股权投资基金清算的原因，包括（）A.B.C.D.【答案】A 22、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A.内部监督 B.内部环境 C.风险评估 D.内部控制【答案】D 23、（2017 年真题）基金投资者与基金管理人的约定不包括（）。A.投资期限 B.投资范围 C.投资限制 D.投资收益【答案】D 24、关于创业投资基金的运作的特点，说法不正确的是（）。A.主要是未上市成长性创业企业 B.直接采取控股性投资 C.以基金的自有资金进行投资 D.主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值【答案】B 25、下列选项中属于场外市场的是（）。A.主板市场 B.中小板市场 C.创业板市场 D.新三板市场【答案】D 26、境外股权投资基金向境内目标公司投资的审批流程境外股权投资基金向境内目标公司直接投资必须获得特定审批机关的批准，主要包括（）和（）以及外汇局，如果境内目标企业的主体资格特殊，还可能涉及国家相关主管部门。A.商务部，证监会 B.商务部，国家发展改革委 C.证监会，国家发展改革委 D.外贸部，国家发展改革委【答案】B 27、关于我国股权投资行业的发展趋势，下列说法错误的是（）A.股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用 B.从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由直接融资为主转向间融资为主 C.股权投资基金的运作模式和发展方式与创新驱动的内在要求高度一致，面临着广阔的发展机遇 D.随着我国股权投资基金行业专业化、市场化程度不断提高，政府监管和行业自律不断规范，我国的股权投资基金行业必将进入新的跨越式发展阶段【答案】B 28、被严格禁止的基金拆分类型包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 29、（）是自律要求最高的行业之一，自律组织在股权投资基金行业的发展中，起着举足轻重的作用。A.股权投资基金行业 B.公募投资基金行业 C.创业投资基金 D.股票投资基金【答案】A 30、关于申请股权投资基金管理人登记的机构，股权投资基金管理人登记法律意见书的信息不包括（）。A.是否具有实际控制人 B.是否依法在中国境内设立并有效存续 C.基金管理规模情况 D.申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【答案】C 31、在我国，公司型基金可采取（）的形式。A.、B.、C.、D.、【答案】A 32、下列不属于协议转让的成交方式是（）。A.定价委托成交 B.点击成交 C.互报成交确认申报 D.收盘自动匹配成交【答案】A 33、（2020 年真题）关于折现现金流估值法，表述错误的是（）。A.企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值 B.股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流 C.红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司 D.企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人（股东和债权人）进行自由分配的现金流【答案】B 34、我国私募股权投资基金行业发展经历了（）历史阶段。A.五个 B.两个 C.三个 D.四个【答案】C 35、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（）A.创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业 B.创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除夕卜 C.经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资 D.创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式【答案】A 36、同一私募基金管理人对不同类别私募基金进行管理时，下列做法中不正确的是（）。A.应当坚持专业化管理原则 B.管理可能导致利益输送的不同私募基金的，应当建立防范利益输送的机制 C.管理可能导致利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益冲突的机制 D.应当坚持统一管理原则【答案】D 37、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.B.C.D.【答案】B 38、在我国，目前股权投资基金只能以（）方式募集。A.非公开 B.公开 C.半公开 D.以上都可以【答案】A 39、私募股权投资基金中禁止事项中规定不得向投资者承诺（）不受损或者承诺最低收益。A.投资收益 B.投资本金 C.投资收益和本金 D.投资者利益【答案】B 40、（2016 年真题）下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出 B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环 C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择 D.清算退出损失是可以避免的【答案】D 41、基金 A 的内部收益率最接近（）A.14.9%B.18.9%C.17.9%D.15.9%【答案】B 42、股权投资基金管理人违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可采取的处理方式有（）。A.B.C.D.【答案】A 43、下列选项中，属于管理指标的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A 44、关于投资机构对被投资企业的跟踪与监控通常采取的方式，下列说法错误的是（）。A.跟踪协议条款执行情况 B.聘请专业的第三方机构开展尽职调查 C.参与被投资企业的公司治理 D.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况【答案】B 45、股权投资基金管理人应从内部控制的（）、信息与沟通及内部监督等方面进行自律管理。A.、B.、C.、D.、【答案】C 46、根据上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定,对专注于长期投资和价值投资的创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前的股份给予政策支持,享受该政策的创业投资基金,必须符合（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D 47、（2017 年真题）（）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。A.决策委员会 B.项目组内部 C.高管团队 D.项目主管领导【答案】D 48、以下对普通投资者的描述错误的是（）。A.C1 型普通投资者可以购买 R1 级基金产品 B.C5 型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品 C.风险承受能力最低类